供應鏈質量風險管理（簡體書）

質量風險是供應鏈風險中最重要的風險之一，也是最難於評估和控制的風險。產品質量是任何企業參與市場競爭並贏得競爭優勢，獲取核心競爭力的有效途徑之一，而產品的最終質量將取決於供應鏈中各成員企業的質量控制程度。供應鏈質量風險管理是一項龐大而複雜的系統工程，目前的研究多集中在傳統的質量過程管理，質量風險識別，評估等定性研究。這些研究均與質量風險管理有著密切的聯繫，但鮮有文獻站在供應鏈的角度考慮產品質量風險。《管理、決策與信息系統叢書：供應鏈質量風險管理》正是站在供應鏈的角度看待產品質量風險問題，從實際出發考察供應鏈中企業的關係，並為實施供應鏈質量風險控制提供有效的解決方案。在回顧了大量近年來食品安全事故的基礎上，結合國內外研究成果，討論了面對食品安全事故的兩種應對策略，事前預防和事後響應，兩種策略文章都給出了相應的概念模型框架。

《供應鏈質量風險管理》(作者張煜、汪壽陽)通過回顧近年來發生的食品安全事故，結合國內外研究成果，討論了應對食品安全事故的兩種策略：事前預防和事后響應。事前預防主要討論了情景分析在事故預測與防御方面的積極作用以及可應用前景；事后響應結合沃爾瑪成功的災難應對案例討論了如何有效應對已經發生的事故，把損失降至最低，這是兩種完全不同的處理事故策略，對此，本書都給出了相應的概念模型框架。

第1章 緒論
1.1 研究背景
產品質量是任何企業參與市場競爭并贏得競爭優勢，獲取核心競爭力的有效途徑之一。隨著全球經濟一體化的快速發展，企業也面臨著更多來自全球的合作機會和更激烈的競爭。縱向一體化更多地向橫向一體化發展，企業之間的分工越來越明確，一個產品的最終形成往往需要數個甚至數十個來自全球不同地區企業的參與，這也導致供應鏈中存在各種各樣的不確定性風險。質量風險是供應鏈風險中最重要的風險之一，也是最難以評估和控制的風險。供應鏈是通過對信息流、物流和資金流的控制，將供應商、制造商、分銷商、零售商和用戶連成一個整體的供需網絡。在供應鏈環境下，產品質量是由供應鏈上所有的成員企業共同保證的。因此，質量管理模式由單一企業質量管理模式轉變為多企業協同質量管理模式，質量管理職能從企業內部質量管理擴展到企業間質量管理，產品質量將取決于構成供應鏈的所有企業的質量管理與控制水平。事實上，供應鏈環境下產品質量保證將比單一企業內產品質量保證困難得多，質量問題的出現將使整個供應鏈產生波動，調動過程復雜，協調周期長，調整成本高。
近年來，我國有關產品質量問題引起的召回事件以及質量安全事故的頻繁發生無疑為供應鏈質量風險管理敲響了警鐘。2007年8月，美國最大玩具商美泰公司（以下簡稱美泰）召回1820萬件中國制造的玩具。美泰是全球最大的玩具生產商，年收入50億美元，在中國開展業務已有25年歷史，其間生產了數十億件玩具。美泰年銷售總量的65%都是從中國直接采購的。佛山利達玩具有限公司（以下簡稱利達）成立于1993年5月8日，屬于合資經營（港資），主要經營電子電動玩具和塑料玩具，是美泰在中國的主要合作伙伴之一。“東興”是利達的油漆主要供應商，前身為南海市平洲東興印刷包裝實業有限公司，2001年投產，經營范圍：塑料制品制造，包裝裝潢印刷品印刷，銷售塑料、油墨絲印材料。2002年，增加了油墨、涂料和絲印材料產銷。2004年12月28日，增加了新能源節能產品生產、加工、安裝、銷售，并更名為南海區東興新能源有限公司。三方合作數年來，一直沒有問題，但2007年8月2日，美泰的下屬費雪玩具公司緊急宣布回收利達生產的96.7萬件塑料制學齡前兒童玩具，原因是含鉛量超標，如果被兒童吞下，可能發生鉛中毒。經過事后調查，玩具含鉛量超標的主要原因是東興采購的用于油漆生產的色粉存在質量缺陷，事情經過為：2008年4月初，東興生產油漆的黃色色粉短缺，為盡快采購，東興在網上查找到東莞眾鑫色粉廠（以下簡稱眾鑫），該廠向東興提供了無鉛色粉證書、認證資料和相關執照等，東興便于4月10日進貨。按規定，采購的色粉要到檢測機構認定，需要5～10個工作日才能做出檢測結果。東興為了盡快給利達公司供貨，就省略了檢測的環節。但沒料到的是，這批色粉含鉛量超標，眾鑫當初提供的無鉛色粉證書和認證資料等都是假的。從上看出這是一起嚴重的供應鏈質量事故，并造成了巨大損失，導致供應鏈的崩潰，應該說這樣的案例在中國制造業不是個例，而這些質量問題在食品供應鏈中更是屢見不鮮。國際上如瘋牛病、口蹄疫、病原菌中毒和二英污染等；國內如瘦肉精、毒蔬菜和毒大米等，尤其是三鹿奶粉事件再次把我國的食品安全問題推向風口浪尖，使得當前的食品安全問題成為全社會關注的焦點。2008年6月28日，位于蘭州市的解放軍第一醫院收治了首例患腎結石的嬰幼兒，據家長反映，孩子從出生起就一直食用河北省石家莊市三鹿集團生產的三鹿牌嬰幼兒奶粉。此后，全國陸續報道因食用三鹿乳制品而發生負反應的病例一度達幾百例，事態之嚴重，令人震驚！隨著問題奶粉事件的調查不斷深入，結果發現病癥主要是由于食用了含有大量三聚氰胺的三鹿牌嬰幼兒配方奶粉引起的。據事后估算，一共需要召回問題奶粉總量超過10000噸，涉及退賠金額7億元以上，而患者的索賠評估在39億元左右。2007年年底，三鹿集團在全國的銷售額達到100億元，品牌價值149億元，總資產16.19億元，負債3.95億元。
問題奶粉事件后，品牌價值蕩然無存，算及退賠金額，三鹿集團已經嚴重資不抵債。2008年12月23日，石家莊市中級人民法院宣布三鹿集團破產。食品安全問題的發生與傳播，不僅給人類的身體和健康帶來重大損害或構成嚴重威脅，也給消費者和食品相關產業造成了巨大的經濟損失。
由以上例子可見，現代企業的運作依賴于一個復雜的供應網絡，每個企業都置身于不同種類的質量風險之中，這些質量風險隨時可能危害企業。隨著經濟全球化的迅速發展，企業的供應商網絡也在不斷擴展，因此，盡早識別并對這些會影響產品/服務質量的供應鏈風險進行控制和管理尤為必要。這也正是本書的研究目的和依據。
1.2 研究意義
自20世紀90年代以來，隨著國際經濟全球化的深入發展，供應鏈、戰略聯盟思想已經越來越為廣大企業所接受，企業不再是單一的生產單位，而轉變成供應鏈上的一個節點。供應鏈環境在給企業帶來價值與競爭力的同時也增加了供應鏈上企業的風險。它們在運營中存在大量的諸如需求不確定、信息不對稱及供應商不穩定等隨機因素，這些因素的存在使得供應鏈風險及供應鏈風險管理應運而生。基于供應鏈環境下的質量管理活動與傳統企業的質量管理活動是不同的，研究供應鏈環境下的節點企業的質量管理活動，不僅要研究各個企業內部的質量管理活動，更重要的是要研究節點企業間的質量管理活動。
質量風險是供應鏈風險中最重要的風險之一，也是最難以評估和控制的風險。因為產品從原材料的供應開始，經過供應鏈中不同企業的制造加工、組裝和分銷等過程直到最終用戶也是質量的形成、傳遞、積累和流動的過程。產品的最終質量將取決于供應鏈中各成員企業的質量控制程度。由于供應鏈結構的復雜性，加之供應鏈中的產品種類繁多、產品生命周期縮短、顧客需求的持續變化、供應鏈的所有權分裂以及全球化水平的不斷提高，產品質量面臨的不確定性風險越來越嚴重。因此，必須加強供應鏈質量風險管理。同時，加強對供應鏈質量風險的防范關系到企業在供應鏈上運行能否取得預期收益。
供應鏈環境下的質量風險還有不同于其他種類風險的一些特點，它有較強的傳遞性質，貫穿原材料供應和產品生產，一直到終端用戶使用。質量風險可以產生于任意一個環節，并沿著鏈條傳遞，而這種傳遞也是風險不斷積聚和放大的過程。質量風險具有較強的潛伏性，可以跨越風險源，直到條件具備才會集中爆發，而且危害極大，常常給供應鏈帶來巨大損失，甚至導致鏈條崩潰。因此，對供應鏈質量風險管理的研究具有重要的理論和現實意義。
1.3 主要研究內容
本書將就供應鏈環境下的質量風險管理進行研究。導致供應鏈出現各種質量風險的主要原因是：在供應鏈中，企業對合作伙伴的選擇具有不確定性。例如，在委托代理關系中，企業之間的質量風險偏好可能是不對稱的。
由于委托方將某些業務外包，質量風險被分散了，而代理企業的質量風險程度卻相應增加。代理企業的質量風險規避的程度和收益之間的差別，直接影響到代理成本的大小，從而影響委托代理的運作。供應鏈質量風險管理一般通過產品/服務的交付以及提供商業保護（合同、契約、協議）等來實現，其可能導致的直接或間接損失是巨大的。因此，加強供應鏈質量風險管理的研究有助于企業針對其供應鏈中的供方建立通用的供應鏈質量風險管理要求和質量保證要求，從而減小供應鏈質量風險及其導致的損失。基于此考慮，本書在第3章、第4章、第5章和第6章重點分析了針對企業間可能存在的質量風險可采取的策略，以及其實施效果的對比。考慮到質量是現代供應鏈競爭中的重要因素之一，第7章討論了不同質量成本下企業的市場競爭。第8章是針對食品供應鏈風險的研究，給出了一個質量風險管理模型框架，并利用此框架進行了實際案例分析。第9章給出了食品安全事故的具體應對策略。
本書對供應鏈質量風險的研究是按照如下思路進行的：首先提出問題，然后建立模型，針對質量風險考慮相應的策略，并研究此策略對風險的控制效果，最后給出結論分析。
下面是本書的主要研究內容，分列于正文的第2章到第9章。
第2章：理論基礎及研究綜述第2章對供應鏈管理研究的相關理論知識及研究現狀進行了綜述。供應鏈管理及其研究綜述部分，對供應鏈管理的定義進行概述，指出供應鏈管理的特征，并對供應鏈管理研究現狀進行綜述。供應鏈質量管理及其研究綜述部分，敘述了質量管理的發展過程，以及現代供應鏈環境下質量管理的新特點，并分別對國外、國內供應鏈質量管理的研究現狀進行綜述。最后關于供應鏈質量風險管理，討論了質量風險在供應鏈環境下的特點和表現形式，并在總結現有研究不足的基礎上，引入本書所要研究的主要問題。
第3章：不對稱信息下供應商質量風險狀態監控策略研究在供應鏈中，供應方存在的任何風險都會影響到整個供應鏈的正常運作。制造商面對如此多的供應商風險，需要采取相應的策略抑制風險繼續傳導發生。但前提是要及時獲得供應商處于何種狀態中的信息。供應商所處的安全狀態信息即供應商是否可以安全、及時、有效地向下游企業提供合格產品。制造商需要及時了解供應商的安全狀態信息，避免風險發生，而這種信息恰恰是供應商的私有信息，在鏈條的上下游中并不是透明的、共享的。針對以上問題，第3章在不對稱信息下，研究了制造商如何根據利潤最大化原則決策是否鼓勵供應商進行自身安全狀態監控，獲得供應商的安全狀態信息以確定最優訂貨量；分析了制造商如何通過向供應商提供兩種不同形式的契約――獎勵或懲罰，刺激供應商進行自身安全狀態檢查的投資。最后，對比分析了兩種契約的優劣。
第4章：強制性質量認證在質量風險控制中的策略應用供應鏈環境中，由于鏈條長，環節多，普遍存在各節點質量信息不透明的問題，強制性產品質量認證是一種解決上下游企業間產品質量信息不對稱問題的一種有效手段，其通過相關行業權威機構對企業間流轉的產品質量的檢測，使下游企業得到上游企業產品的質量保障。第4章將討論如何利用強制認證策略來規避產品生產過程中上下游企業由于信息不對稱而造成的質量風險問題。研究發現，強制認證雖然是保證產品質量符合一定標準、防范質量風險的強有力措施，但是它卻不是提高產品質量的一種有效策略。
第5章：自愿性質量認證在質量風險控制中的策略應用自愿性質量認證是一種靈活的產品質量認證方式，它提供不同層次的質量認證等級，供應商根據自身的生產效率類型選擇通過不同等級的質量認證，這樣保證了不同層次的供應商參與到市場中，其提供的質量等級越高，商品的價值也越高。可以理解，在最優的契約條件下，生產效率越高的供應商將選擇標準越高的質量認證等級。分析表明，實際供應商將選擇略高于自己目前標準的質量認證等級，這樣在一定的條件下，供應商可以通過合理的增加投入提高生產效率達到較高的質量等級，這說明自愿性質量認證對供應商提高產品質量有一定的激勵作用。
第6章：基于批發價格契約的質量成本審查模型分析在供應鏈中，上游企業的產品質量成本投入直接影響到下游企業所得產品的質量。而上游企業為了獲得高額利潤，往往壓縮質量成本投入，以次充好謊報產品質量水平。審查是一種應用廣泛的監督機制，用來防止謊報問題，并起到威懾和懲罰作用。為了避免上游企業的謊報質量水平，可以通過運用第三方機構審查機制，對上游企業質量成本進行核查，了解企業在生產中的真正質量成本投入。
第6章運用此原理，結合批發價格契約，給出了一份契約菜單，旨在消除不對稱信息并獲得企業真正的質量成本投入。分析表明：第三方質量成本審查策略是一種有效保證產品質量水平的方式。
第7章：不同質量成本下企業市場競爭模型分析21世紀企業面臨的競爭環境發生了重大變化，供應鏈中的質量控制成為理論和實踐領域的熱點問題。在市場經濟日益發達的今天，質量對于一個企業的重要性越來越強，產品質量的高低是企業有沒有核心競爭力的體現之一。而質量成本投入是決定產品質量的重要因素。企業要在激烈的市場競爭中立足，不僅要緊緊跟隨市場，開發市場產品，而且要努力降低質量成本。同樣的等級或質量水平的產品，質量成本是關鍵。第7章運用博弈論原理建立了關于不同質量成本下的企業市場競爭模型。
第8章：食品供應鏈質量安全管理模式研究食品質量安全問題是一個全球性的問題，關系到全人類的生存，如何建立有效的食品質量管理模式也是中國當前面臨的挑戰之一。食品供應鏈隨著經濟全球化與社會分工逐漸細化的趨勢不斷延伸，也使得食品質量安全問題日益復雜。建立有效的食品質量安全管理模式，要站在供應鏈全局的、系統的角度。第8章基于供應鏈管理中的物流和信息流概念，結合食品供應鏈的特點，提出了一種包括追溯性（traceability）、透明性（transparency）、檢測性（testability）、時效性（timing）和信任性（trustiness）5個要素在內的食品質量安全管理模型框架。
最后通過三鹿奶粉事件闡述了這5個要素在食品供應鏈中的重要作用，它們是保障食品安全，建立食品安全管理模式的重要因素，缺少了這些要素，食品供應鏈的質量安全將無法得到保障。
第9章：食品安全事故應對策略分析近年來食品安全事故頻頻暴發，不但引起了全社會的關注，也造成了巨大的危害，本章首先回顧了近年來較典型的食品安全事故，事實表明，這些食品安全事故都是可以被預防或者采取合理的措施應對。順著此思路，結合國內外研究成果，討論了食品安全事故的兩種不同應對策略――事前預防和事后響應。事前預防強調事故發生前的預警以及防護，這里主要研究了如何應用情景分析對食品安全事故進行預測。事后響應強調事故發生后的應對，這里結合沃爾瑪成功的災難應對案例討論了如何有效應對已經發生的事故，把損失降至最低。
第10章為本書的總結與展望。
1.4 本書結構及創新點
1.4.1 本書主要內容及結構安排
本書在現有研究的基礎上，對供應鏈環境下的質量風險問題進行研究。本研究的總體技術路線如圖1.1 所示。
1.4.2 本書的創新點
本書站在供應鏈的角度看待產品質量風險問題，從實際出發考察供應鏈中企業的關系，并為實施供應鏈質量風險控制提供有效的解決方案，為從業者進行決策提供了科學的依據和參考。本書在模型開發和實證檢驗等方面都有若干突破和創新，有重大的理論意義和實踐價值。主要創新之處包括以下幾個方面。
（1）供應鏈中的信息不對稱是造成質量風險的重要原因之一。一般來說，供應商的安全信息狀態是其私有信息，制造商很難完全了解。針對這種情況，本書比較了懲罰和獎勵兩種策略在獲得供應商安全信息中各自的有效性。結論表明，兩種策略在區分供應商狀態和鼓勵監控安全狀態方面各有側重。懲罰和獎勵是現實中應用最廣泛的兩種策略，本書的分析為兩種策略的實際運用提供了科學的理論依據。