比較(74)（簡體書）

新近中共中央文獻研究室出版的《習近平關于全面深化改革論述摘編》向中國人民發出了最高領導的聲音，我們選擇“改革開放是大勢所趨、人心所向，停頓和倒退沒有出路”作為《比較》第74 輯“卷首語”的題頭，為的是阻擊那些形形色色的違背“大勢所趨、人心所向”的謬論，堅定不移地沿著十八屆三中全會的《決定》，將中國偉大改革開放的事業進行下去。客觀認識中國社會與經濟發展在目前所處的階段，直面各種問題和挑戰，在《決定》的指導下，“學他人所長，納百家之言”，比較、借鑒、分析，是改革開放歷程中相當重要的角色。為此，本輯《比較》從經濟增長政策設計、國家政府能力建設、包容性制度和經濟增長、現代福利國家體制、氣候變化與經濟、法治，以及與地方政府高負債緊密相關的軟預算約束等多個方面，挑選了一組海外學者的文章，展開理論分析，從外部人的視角，問診中國改革和發展。要說明的是，其中有五篇文章是2103 年財新峰會邀請的五位海外學者根據其發言，歷經數月修改而成。

吳敬璉，國務院發展研究中心研究員，著名經濟學家，中國經濟學界的泰斗。

《比較》是為讀者提供的一個關于比較制度分析的學生性平臺。《比較》站在理論前沿，根據中國經濟中遇到的重大問題，有選擇地介紹別國的經驗和教訓、轉軌經濟理論和實踐，以及比較研究領域的發展，同時，有針對性地介紹國內外學術理論界對中國經濟改革的方案設計、政策建議和評論。

《比較》第七十四輯
尋求競爭力：對中國增長政策設計的啟示 菲利普?阿吉翁
中國面臨的挑戰：通過制度改革提升政府能力 蒂莫西?貝斯利　托爾斯滕?佩爾松
制度視角下的中國未來經濟增長 達龍?阿西莫格魯
中國應構建現代福利國家 佩爾?克魯塞爾
碳稅： 中國和世界的三重紅利 約翰?哈斯勒　佩爾?克魯塞爾
法治的微觀基礎 吉蓮?哈德菲爾德 巴里?溫加斯特
軟預算約束 雅諾什?科爾奈
復雜經濟學：經濟思想的新框架 布萊恩?阿瑟
金融監管的域外適用： 為什么外星人回不了家（ 下） 小約翰?科菲

哈佛大學經濟系教授菲利普?阿吉翁的《尋求競爭力：對中國增長政策設計的啟示》運用現代貿易經濟學，特別是將國家競爭力歸結為單個企業競爭力的想法，闡述了企業競爭力與其生產率和成長潛力有關的實證研究，著重分析決定企業生產率的因素和可能抑制企業規模擴大的潛在障礙。文章認為促進企業生產率提高首先需要橫向政策（產品和勞動力市場自由化、貿易自由化和高額的教育投資等），或許也需要設計和管理得當的縱向定位（部門）政策。對全力以赴轉向創新導向型增長的中國來說，需要通過組織或制度上的改革來培育創新型經濟體的四大支柱：競爭和創造性破壞、頂尖的研究型大學、動態化的勞動力市場體系以及更多依賴風險投資、私募股權和證券市場的金融體系。

倫敦經濟學院政治經濟學教授蒂莫西?貝斯利和諾貝爾經濟學獎評委會原主席托爾斯滕?佩爾松的《中國面臨的挑戰：通過制度改革提升政府能力》借助已有的理論框架，分析中國的政府能力。中國的政府能力可以在三個方面，即生產支持、財政收入和集體服務，進一步提升。根據現代政治經濟學的大量研究，該文認為這種提升也是中國現行制度結構所隱含的基本激勵機制的反映。有長遠眼光的領導人可以預見到這些基本趨勢。因此，該文重點探討一系列配套性的制度改革，它們結合起來，可以強化不同層級政府的能力，改善中國應對未來重大挑戰的能力。作者認為，在推行這些改革的過程中，由于現有治理架構形成的內在激勵機制，治理改革將是關鍵挑戰。

麻省理工學院經濟系教授達龍?阿西莫格魯的《制度視角下的中國未來經濟增長》要討論的問題是：回望過去，為什么中國經濟在過去30 多年取得了巨大的成功；展望未來，中國能否延續之前的成功，實現從中等收入國家向中高收入以及高收入國家的轉型。目前關于這個問題的討論大部分集中于經濟學范疇，但是，阿西莫格魯認為，政治問題至少同樣重要，因為經濟選擇是有其政治基礎的，而且經濟改革政策的制定和執行也總是在一定的政治和社會背景中發生的。因此，他提出了一個包容型、攫取型經濟制度和政治制度組合與經濟增長之間關系的分析框架，并探討這個分析框架對中國成功實現經濟轉型的含義。他認為，當前中國的政治和經濟制度呈現出攫取型制度的一些特征，成功轉型要求中國的制度升級到包容型經濟制度和包容型政治制度。
諾貝爾經濟學獎評委會主席、新宏觀經濟學創始人佩爾?克魯塞爾的《中國應構建現代福利國家》著重闡述了福利國家的目的是什么，以及什么樣的福利體系是可取的。在這兩個問題上，該文認為應該更多關注歐洲國家。與美國相比，歐洲國家有更多的經驗和教訓可供中國借鑒。本文詳細對比了關于福利國家的傳統觀點和現代觀點，介紹了依據現代福利國家觀點，普遍可采用的政策工具。

斯德哥爾摩大學國際經濟研究所教授約翰.哈斯勒、佩爾.克魯塞爾的《碳稅：中國和世界的三重紅利》運用氣候和經濟模型分析了最優碳稅的確定，以及實施碳稅政策的有效性。分析表明，引入合理的全球碳稅對經濟增長只有有限的影響，而且在一個不確定的世界里，稅收比配額要好得多，特別是對中國這樣的以史無前例的速度實現結構變革的國家。中國如果率先廣泛引入碳稅，可以為自己和世界帶來三重紅利：不僅會使世界其他地區廣泛受益，也可以幫助全球氣候變化談判回到正確軌道，與此同時，通過碳稅減少化石燃料的使用，特別是煤的使用，對中國國民的福利也有重要的積極影響，且不會危害經濟增長。

匈牙利經濟學家雅諾什?科爾奈的《軟預算約束》是一篇回顧和總結之作。1976 年科爾奈首次提出軟預算約束概念，用來分析社會主義短缺經濟，自此以后，這個概念被學者們廣泛應用于行政、金融、衛生、工業、農業等各個領域，既有理論研究，也有經驗研究，既被用于分析前社會主義國家及其轉型中的相關經濟問題，亦被用于歐美發達國家和一些發展中國家和地區的相關經濟問題。“軟預算約束”概念成為經濟學研究的重要一支。文中詳細說明了軟預算約束的種種病征，分析了資本主義體制和社會主義體制下軟預算約束產生的條件；并從研究的視角，著重闡釋軟預算約束和道德風險之間的差異，探討軟預算約束與制度和行為經濟學、宏觀經濟學中的時間不一致性、微觀經濟學中的市場結構、公共財政領域的財政分權論等領域之間的緊密聯系。他還提出了未來軟預算約束的一些重要研究領域。

斯坦福大學教授巴里?溫加斯特及其合作者的《法治的微觀基礎》嘗試解釋法治如何出現；為什么法律秩序可以獨立于政府存在，如中世紀的冰島和淘金熱時期的加利福尼亞；為什么有些國家能維持法治，而另一些國家卻沒能維持法治；如何才能建立穩定可持續的法治環境。他們認為，解答這些問題，必須跳出當前經濟學和政治學文獻將法律和法治視為當然之物的窠臼，解釋法治得以產生的微觀基礎。為此，他們建立了一個微觀基礎模型，來揭示制度、信念和行為如何相互作用，從而產生法治，也即法律制度如何將人們的行為引向合意的模式。模型的分析也表明，政府強制力不足以維持法律秩序的穩定；強健的法律秩序依賴于社會制裁和日常自愿遵守等規范性社會秩序的廣泛支持。因此，建設“法治”并非引介法律，而是要修改現有的規范性社會秩序的運作，它也不僅是制度建設的問題，還需要完成共同知識和信念體系的轉變。

在規模遞增、技術和金融市場、經濟學和復雜性等領域頗有聲望的布萊恩?阿瑟教授在《復雜經濟學》一文中，探討了復雜經濟學的邏輯框架。復雜經濟學告訴我們經濟系統對各種反應永遠都是開放的，經濟系統的每個組成部分對于新的行為都是開放的，例如鉆空子以謀利，結構上的突然變化。復雜性觀點建議實施精心設計的防控措施，就像當局為地震地區制定合理的建筑規范一樣。但是，同樣重要的是，復雜性觀點將我們的認識轉向現實主義。經濟并不是由一系列不能激發改變、不能共同造就最優結果的行為組成的；相反，經濟是一張激勵網，總是激發進一步的行為，引發進一步的策略，共同形成“合理”的結果，進而使系統不斷變化。

“法和經濟學”欄目是小約翰?科菲教授《金融監管的域外適用》一文的續篇。這個續篇討論美國國會及美國各相關金融監管當局對如何在場外衍生品市場中適用美國金融法律法規的立場；探討“沃爾克法則”對美國監管體制改革的影響，《多德—弗蘭克法案》的域外效力等問題。美國在這些監管問題上的種種爭論表明，防范系統性風險這種公共品，從長期來看，最大的問題是供給不足。在這個領域，改革的失敗十之八九并非由于對改革的直接反對，而是因為拖延、頭痛醫頭、腳痛醫腳以及大幅調整規則時決策的不透明。