收入分配經濟學（簡體書）

收入及財富分配問題是經濟學永恆的話題。經濟學研究特別是馬克思主義政治經濟學正是從分配問題入手，分析了資本主義經濟和運動規律。研究分配問題，特別是研究收入分配的理論問題和方法問題，具有十分重要的經濟學理論價值和現實意義。
從全球範圍來看，收入分配極化問題已經成為世界經濟發展中的難題。2008年金融危機以來，世界經濟至今尚未走出複蘇軌道，其中一個重大原因就是全球範圍收入分配差距擴大，消費需求下降，世界經濟增長缺乏內生性動力所致。皮凱蒂在其《21世紀資本論》中指出，全球範圍內出現的收入和財富不平等的趨勢日益嚴重，尤其是他指出發達資本主義國家財富分配差距出現兩極化趨勢、出現世襲制和“拼爹”時代、勞動與資本之間產生巨大收入差距等，直擊人心。因此，無論如何量寬和刺激經濟增長，最終還是出現增長持續乏力和低迷的情況。世界經濟目前出現結構性困境，必須進行全球範圍內結構性改革，其中最大的結構性改革就是收入分配結構改革。唯有如此，才能培育下一個經濟周期性增長的內生性動力。可見，收入分配問題研究具有全球性的價值和意義。但是，如何構建並形成具有實踐解釋力的收入分配理論體系和方法，這是一個值得研究的問題。
習近平總書記曾經指出，中國夢，歸根到底是人民的夢，是個人的夢；中國夢就是要讓每個人有出彩的機會，有參與的機會，努力實現自己的夢想。中國夢本身就包含了公平正義的價值取向、追求機會公平以及實現國家收入分配的公平正義之夢想。改革開放30多年來，中國經濟發展取得了快速增長，可謂經濟增長奇蹟。正是快速增長的奇蹟，使得中國經濟社會發展更加接近現代化的奮鬥目標，也使中華民族處於最為接近實現民族復興的中國夢的時候。但是，由於各種原因，中國經濟社會發展仍然不平衡，特別是經濟高速增長的同時，收入分配差距不斷擴大，對社會和諧的挑戰增多。其中一個重要的因素就在於各種體制機制原因，經濟社會發展機會和不公問題，導致收入差距和發展差距不斷擴大。實現中國夢，首先就是需要著力解決中國收入分配差距擴大和分配不公問題。只有公平型的高增長才是真正的中國奇蹟，只有收入分配的公平正義，才是實現中國夢的根本體現和重要標誌。必須從根本上破除一切導致中國收入分配差距和不公的體制機製瓶頸，逐步縮小收入差距，保持經濟新常態下居民收入和經濟同步增長，構建合理有序的收入分配新格局。這個重大的現實問題需要深化研究收入分配理論，需要結合中國現實發展和國情，創新中國特色收入分配理論和分析框架。這些問題就更需要科學的收入分配理論體系和研究方法。
本書就是對這個問題的一些最新探索。對本書有如下幾個深刻的印象：
一是本書立足實踐問題，理論分析定位準確。本書正是從全球發展和中國收入分配的現實問題出發，梳理、構建了較為完善的收入分配理論體系和研究方法。我認為，這樣的研究具有十分重要的理論價值和現實意義。從目前收入分配問題的研究和發展趨勢看，我的感覺是有兩個特點：一是大量的戰略設計和政策建議研究佔據主流，體現了問題導向和需求導向；二是從研究方法來說，這些年來有關收入分配問題的實證分析方法逐漸成為主流，大量的有關收入、財富增長與分配的統計分析、計量分析等方面積累了大量的成果，也形成了許多有代表性的觀點。
但是，正如本書作者指出的，整個分配問題包括收入分配和財富分配問題缺乏較為系統的概念範疇和理論體系，缺乏一個從經濟學理論視角深入研究收入分配和財富分配的經濟學理論框架，很多分配問題的分析缺乏對其背後的經濟運行機理進行深刻分析，更多的研究似乎更強調收入的道德倫理問題和價值理性，甚至一些有關收入分配問題的概念和範疇的界定也似是而非，分析缺乏經濟學的邏輯。為此，本書的一個貢獻就是立足收入分配實踐，系統全面梳理收入分配的經濟學理論內涵和分析框架，旨在為人們提供一個相對較為完整的分析收入分配問題的理論基礎和方法論。
二是本書立足經濟學知識體系，收入分配理論觀點清晰，具有經濟學的內在分析邏輯。本書堅持馬克思主義政治經濟學指導思想，借助經濟學基本原理和分析方法，系統梳理了收入分配包含的若干經濟學原理。作者提煉了收入分配經濟學十二大原理，如強調收入和財富分配問題是經濟學兩大命題之一，分配問題研究必須納入經濟學分析範疇，收入分配和財富分配的研究應當符合經濟學分析邏輯。再比如，收入平等的核心要義機會平等，實質則是規則平等和權利平等。研究分配問題的出發點和落腳點就是實現機會平等、規則平等和權利平等。比如，收入分配與經濟增長相互影響、相互作用，二者俱有內在統一的關係；經濟增長決定和影響收入分配，反過來收入分配也會決定和影響可持續的經濟增長。比如適宜的收入分配製度會為人們提供內在的激勵，人們會對恰當的收入分配激勵機製做出積極反應，進而會形成經濟社會發展的內在動力。再比如，完善的生產要素價格形成機制對各類生產要素的初次分配具有重要的決定作用。要素價格形成機制越是完善，就越能夠引導資源合理配置；要素價格形成機制既關係到一次分配機制，也關係到資源配置效率等。收入分配的十二大原理判斷清晰，觀點明確，給人以啟迪。
三是本書立足收入分配和經濟增長的關係，涵蓋內容廣泛，研究較為系統全面。從收入分配視角看經濟增長，又從經濟增長視角看收入分配，這樣就會避免就分配論分配的簡單思維。本書以收入（財富）分配為研究對象，以研究分配問題的內在規律為主線，從經濟學分析邏輯對收入和財富分配的概念範疇體系進行分析和梳理；並在此基礎上，分析了收入分配和財富分配的經濟學邏輯、特徵、影響因素；重點分析了收入分配的各個方面及其經濟學理論，包括收入分配的價值論基礎、經濟增長與收入分配關係，生產要素價格機制與初次收入分配，公共政策與收入再分配，收入流動與長期收入分配，收入代際傳遞與收入分配，產業結構變遷與收入分配，城市化、人口流動與收入分配，全球化、國際貿易及全球價值鏈分工與收入分配，財富分配（包括金融和房地產）與收入分配，貧困問題與收入分配，功能性收入分配與勞動者報酬佔比，分配差距和分配不公，政府作用包括戰略和政策等與收入分配演變等。最後，還分析了收入分配問題的全球與國別案例，包括美國與歐洲收入分配案例，前蘇東國家收入分配案例，日本、韓國、中國台灣與新加坡收入分配案例，中國、印度、拉美國家收入分配案例，以便於通過比較研究收入分配問題；等等。內容十分豐富，體系全面系統。
四是本書立足分配經濟學，相關概念範疇界定清楚，初步形成了分配經濟學的分析框架。我們知道，馬克思政治經濟學分為生產、分配、交換（流通）和消費四個環節，並且指出物質資料生產總過程就是由生產、分配、交換（流通）、消費四個環節組成的有機整體，其中生產是起點，消費是終點，分配和交換是連接生產和消費的中間環節，四個環節相互制約、互相依賴，構成生產過程的矛盾運動。人們在探索社會主義政治經濟學體系過程中，先後形成了社會主義生產經濟學、社會主義交換理論即商品流通經濟學、社會主義消費經濟學等。正如我和權衡教授討論時說的那樣，相比較而言，從分配出發，提出並形成社會主義分配經濟學等類似的學科體系則相對較少，至今也未形成具有特定研究對象、概念範疇體系和發展規律的收入分配經濟學。為此，構建收入分配經濟學既是完善馬克思主義政治經濟學的重要組成部分，也對創新發展中國特色社會主義政治經濟學具有重要的現實意義。
當然，構建收入分配經濟學，要堅持馬克思主義政治經濟學的基本原理，也應當借鑒西方經濟學的分析方法，更重要的是要結合中國特色社會主義收入分配製度、體制和機制，立足中國市場化改革和轉型過程中城鄉收入差距、地區收入差距、部門行業收入差距以及個人差距擴大的現實，分析探索中國社會主義初級階段和市場經濟條件下，經濟增長與收入分配的內在規律，為消除中國收入和財富分配不平等提出中國特色社會主義收入分配的政策和方案，也為發展中國特色社會主義政治經濟學做出積極探索。
本書在這方面已經做出了積極探索和研究，可以說初步形成了相對完善的收入分配經濟學分析框架。本書根據馬克思主義政治經濟學“四個環節”的基本理論與經濟學的基礎知識和分析方法，以收入和財富等分配為研究對象，運用收入、財富等反映分配特點與分配規律的概念體系和範疇，結合分配統計與計算方法，探索收入分配和財富分配演變的內在規律，分析收入分配與經濟增長、社會公平與經濟效率、收入流動與收入分配等諸多反映收入分配問題的系列概念和範疇之間的內在關係，形成邏輯體系相對完善，知識體系豐富的收入分配經濟學。因此，正如本書指出的那樣，所謂收入分配經濟學就是以收入和財富的分配為研究對象，運用經濟學的規範和實證分析方法，探索收入分配和財富分配若干概念和範疇體系之間的內在關係，揭示在工業化、城市化、市場化、全球化、信息化、法制化等因素相互影響、相互作用的深刻背景下，經濟增長過程中收入分配變化規律以及財產性分配的演變趨勢，並在此基礎上形成一套有關分配問題分析和研究的經濟學邏輯體系和知識框架。我相信，這樣一個分析體系和知識框架對於深化研究收入分配問題可以提供較好的理論基礎和方法上的參考。
權衡教授這些年來在收入分配領域的研究已經積累了大量的成果，出版了多部有關收入分配研究的著作和論文，有些成果也產生了較好的學術影響力，有些則對政府政策制定產生了積極影響。我也希望權衡繼續跟踪收入分配的理論和現實問題的研究，爭取取得更大進步和更多成果。
是為序。

袁恩楨2016年9月10日

序言001

導論收入分配經濟學
第一節為什麼要研究收入分配經濟學？001
一、研究收入增長和分配是經濟學基本命題001
二、收入分配問題亟待分配理論創新和發展002
三、收入分配問題研究需要科學的概念、範疇和體系004
四、收入分配經濟學是馬克思主義政治經濟學的重要組成部分005
第二節收入分配經濟學的研究對象與主要內容006
一、收入分配問題研究的學術脈絡與評價006
二、收入分配經濟學的研究對象和範疇體系012
三、收入分配經濟學十二大原理初探014
第三節全書的內容框架與主要結論019
一、本書的主線和研究目的019
二、本書的主要內容和基本結論020

第一章收入分配的基本問題
第一節收入分配的基本概念031
一、宏觀收入分配031
二、微觀收入分配034
三、收入差距與分配不公037
四、收入流動與收入分配039
第二節收入分佈與收入差距的度量工具042
一、概括性統計量042
二、洛倫茲曲線和基尼係數044
三、泰爾指數046
第三節已有的數據調查模式及問題048
一、採樣、統計及數據分組048
二、家計調查可能存在的問題及解決途徑049
本章小結051

第二章增長、公平與收入分配的經濟思想史考察
第一節政治哲學意義上的公平、正義、平等053
一、古希臘的正義觀念053
二、古代的平等觀念054
三、自然權利學說055
四、洛克的勞動價值論056
第二節政治哲學對經濟學分配思想的影響058
一、亞當•斯密的價值論058
二、奧國學派與效用價值論058
三、主觀效用價值論與勞動價值論的爭論059
第三節西方經濟學說中的分配思想060
一、新劍橋學派的分配思想060
二、羅爾斯的分配正義061
三、古典自由主義的堅守者061
四、阿瑪蒂亞•森的分配正義觀063
本章小結063

第三章收入分配的價值理論基礎
第一節勞動價值論和收入分配065
一、價值論與分配論065
二、按勞分配理論073
第二節效用價值論與收 分配077
一、效用論與分配論078
二、邊際生產力理論和分配論080
三、均衡價格理論和分配論083
第三節激勵理論與收入分配085
一、機制設計與分配論086
二、分享機制與分配論090
三、激勵相容與分配論093
本章小結096

第四章經濟增長與收入分配
第一節收入分配與經濟增長的分析框架098
一、經濟增長與收入分配的物質基礎099
二、收入分配與經濟增長的約束條件099
三、公平型高增長與經濟奇蹟100
四、經濟增長、收入再分配與社會福利101
第二節經濟增長的收入分配效應102
一、生產資料所有製與收入分配的決定102
二、增長速度、增長波動與收入分配變動103
三、經濟增長與涓滴效應104
四、產業結構演變與收入分配變遷104
五、勞動生產率與收入分配105
第三節收入分配的經濟增長效應106
一、收入分配與需求結構107
二、收入分配與供給結構108
三、收入分配激 與供給創新109
四、收入分配與儲蓄和消費111
五、收入差距、分配不公與增長效率111
第四節收入分配與經濟增長的一體化互動邏輯112
一、經濟增長與收入分配相互影響113
二、收入分配與經濟增長的一體化互動114
三、收入分配與經濟增長一體化互動的條件115
本章小結118

第五章生產要素價格與初次收入分配
第一節要素價格決定與要素初次分配的關係119
一、生產要素市場的性質119
二、要素價格的邊際生產力分配理論121
三、要素價格的供求均衡決定論124
第二節勞動要素及其工資性分配126
一、勞動要素價格的邊際生產力決定126
二、勞動市場均衡與工資的決定129
三、不完全競爭勞動市場上的工資決定130
第三節資本要素及其利潤分配135
一、資本要素的特殊性136
二、均衡利息的決定138
三、風險資本市場的均衡與定價138
第四節土地要素及其收入分配140
一、土 地要素的特殊性140
二、均衡地租率的決定142
三、租金和經濟租金143
第五節企業家薪酬體系及其分配144
一、經濟利潤與正常利潤144
二、企業家薪酬的來源145
三、利潤在經濟中的作用146
第六節科學技術及其收入分配147
一、科學技術對三要素分配理論的衝擊與挑戰148
二、科學技術向現實生產力的轉化149
三、科學技術參與分配的貢獻評估150
四、科學技術參與要素分配的方式和機制152
本章小結154

第六章公共政策與收入再分配
第一節稅收的再分配效應159
一、稅收的基本功能及其分配效應159
二、流轉稅與收入再分配162
三、所得稅與收入再分配164
四、財產稅與收入再分配166
第二節轉移支付的再分配效應169
一、轉移支付的基本內涵169
二、一般性轉移支付與收入再分配170
三、專項轉移支付與收入再分配171
第三節最低工資的再分配效應172
一、最低工資及其相 概念173
二、最低工資收入分配效應作用機理174
第四節社會保障的再分配效應176
一、社會保障的基本內涵176
二、社會保險與收入再分配178
三、社會救助與收入再分配180
四、社會福利與收入再分配181
五、住房保障與收入再分配182
本章小結183

第七章收入流動與收入分配
第一節收入流動的內涵與意義185
一、收入流動的核心要義185
二、收入流動的外延內涵187
三、長期平等：收入流動的意義189
第二節收入流動的測度方法190
一、基於轉換矩陣的相對收入流動測度方法191
二、基於公理化方法的絕對收入流動測度方法195
第三節收入流動測度方法的拓展與評述198
一、收入流動測度的福利主義198
二、收入流動測度的方法論評述201
第四節收入流動的影響因素206
一、個體（家庭）特徵因素與收入流動206
二、非個體（家庭）特徵因素與收入流動208
第五節收入流動的國 際比較與政策啟示211
一、美國居民的收入流動及其政策啟示211
二、歐洲福利國家居民的收入流動及其政策啟示214
三、南非居民的收入流動及其政策啟示217
本章小結218

第八章代際傳遞與收入分配
第一節代際收入流動性的含義與意義220
一、代際收入流動性的含義220
二、代際收入流動性的意義222
第二節代際收入流動性的估計方法223
一、代際收入流動性的理論分析框架223
二、代際收入流動性的實證估計方法225
第三節代際收入流動性的傳遞機制229
一、代際收入傳遞機制的因素分析229
二、代際收入傳遞機制的實證分解230
第四節公共教育與代際收入流動234
一、公共教育促進代際收入流動的理論分析234
二、公共教育促進代際收入流動的實證檢驗236
本章小結238

第九章產業結構與收入分配
第一節工業化時代收入分配與經驗判斷240
一、產業結構與就業結構的關係2 40
二、庫茲涅茨曲線：工業化階段收入分配的變化規律244
三、墨菲解說：工業化與收入分配的關聯機理249
四、工業化時代收入分配“倒U型曲線”及其假說含義251
第二節服務經濟時代的收入分配與經驗判斷252
一、沒有到來的庫茲涅茨曲線右半部分：發達國家經驗253
二、服務經濟時代的收入分配演變趨勢與實證分析257
三、服務經濟時代收入分配演變機理與理論分析263
第三節經濟服務化與收入分配：收入極化效應及其機制267
一、經濟服務化與發達國家城市內部收入極化效應267
二、服務業內部多層次性與收入分配多元化的內生機制270
本章小結274

第十章城市化與收入分配
第一節城鄉結構與收入分配276
一、二元經濟模型下的人口與資本流動276
二、二元經濟模型下的城鄉收入差距280
第二節地區結構與收入分配283
一、新經濟地理學的基本理論283
二、集聚經 對地區間差距的影響285
第三節社會融合與收入分配287
一、城市勞動力市場中的歧視與收入差距287
二、公共服務均等化與收入分配：以中國為例290
本章小結292

第十一章全球化與收入分配
第一節全球化背景下收入分配問題的新內涵296
一、全球化背景下的資本與勞動296
二、全球化背景下國家內部收入差距298
三、全球化背景下國家間收入差距299
第二節國際貿易理論與收入分配301
一、古典貿易理論與收入分配301
二、新古典貿易理論與收入分配302
三、新貿易理論與收入分配304
四、新新貿易理論與收入分配306
第三節生產要素國際流動與收入分配307
一、資本國際流動與收入分配308
二、勞動力國際流動與收入分配310
三、技術國際流動與收入分配312
第四節全球價值鏈與收入分配314
一、生產外包與收入分配316
二、加工貿易與收入分配317
本章小結323

第十二章財富 差距與收入分配
第一節財富的經濟學分析325
一、財富基本形態325
二、財富分配模型329
第二節金融發展與收入分配332
一、貨幣理論與收入分配332
二、金融發展的門檻效應與初始收入分配335
三、金融發展的涓滴效應與收入差距345
四、金融發展與收入分配不平等呈“倒U”型349
第三節房地產發展與收入分配351
一、房地產與經濟發展351
二、房地產與財產性收入分配效應352
本章小結356

第十三章貧困與收入分配
第一節貧困的概念與度量358
一、貧困的定義與分類358
二、測量貧困的方法361
三、貧困標準362
四、貧困與不平等364
第二節貧困與發展問題365
一、早期貧困與發展的理論365
二、 20世紀50年代以後的貧困理論與發展365
三、經濟增長與貧困367
第三節經濟增長、收入分配與貧困的關係369
一、親貧困增長模式與收入分配369
二、親貧困增長的效應分解370
三、不 等對增長和減貧的反作用372
四、全球視野下的收入分配與貧困373
第四節反貧困戰略與措施373
一、開發式扶貧及其分配效應374
二、援助式扶貧及其分配效應375
三、全球反貧困成效376
本章小結377

第十四章勞動收入佔比與功能性收入分配
第一節有關勞動收入佔比度量的爭議和進展378
一、有關勞動收入佔比度量的爭議378
二、有關勞動收入佔比度量的進展380
第二節有關勞動收入佔比的理論及其影響因素387
一、有關勞動收入佔比的早期研究387
二、資本深化對勞動收入佔比的影響392
三、技術進步對勞動收入佔比的影響394
四、市場不完全競爭對勞動收入佔比的影響398
五、經濟全球化下勞動收入佔比的決定399
六、經濟結構轉型對勞動收入佔比的影響404
第三節有關勞動收入佔比的實證方法及其分解406
一、有關勞動收入佔比的穩定性406
二、有關勞動收入佔比變 的分解407
三、有關勞動收入佔比變化的經驗證據411
本章小結416

第十五章收入分配差距和分配不公
第一節收入差距與分配不公418
一、合理的收入差距與經濟增長418
二、分配不公與經濟增長和社會穩定421
第二節收入差距擴大：市場因素與市場機制423
一、勞動生產率、人力資本與收入分配424
二、市場機制不完善與分配不公425
三、資本市場不完善與初始不平等427
四、資本深化與資本—勞動替代效應428
第三節收入分配不公：非經濟因素與非市場機制430
一、行政壟斷、腐敗與灰色收入430
二、不完善的社會政策與收入不平等432
本章小結436

第十六章政府作用與收入分配
第一節政治、經濟體制與收入分配437
一、體制選擇與收入分配的理論分析437
二、公共選擇與收入分配的關聯機制439
三、經濟體制與收入分配的關聯機制441
第二節發展戰略選擇與收入分配445
一 發展戰略選擇與演變的內在邏輯445
二、發展戰略選擇對收入分配的影響機理447
三、發展戰略與收入分配的關聯：國際經驗449
第三節發展政策設計與收入分配452
一、從體製到政策：政府對收入分配的作用方式452
二、發展政策的類別與收入分配政策的特徵452
三、收入分配政策的選擇邏輯及作用條件454
四、典型國家主要收入分配政策的比較455
本章小結457

第十七章收入分配演變的全球趨勢與國別案例
第一節全球範圍內收入分配發展現狀與趨勢459
第二節美國與歐洲收入分配案例463
一、美國收入分配463
二、瑞典收入分配468
第三節前蘇東國家轉型與收入分配案例473
一、俄羅斯收入變化情況473
二、收入結構變動原因分析474
三、俄羅斯緩解收入分配差距的政策和經驗475
第四節日本、韓國與新加坡收入分配案例478
一、日本收入分配478
二、韓國收入分配481
三、新加坡收入分配483
第五節中國、印度、拉美國家收入分配案例487
一、中國收入分配487
二、印度收入分配489
三、拉美國家收入分配493
本章小結497

第十八章收入分配問題研究數據庫和文獻評述
第一節收入分配數據庫498
一、全球收入分配數據庫498
二、中國收入分配數據庫500
三、綜合性收入分配數據庫502
四、其他收入分配數據庫504
第二節近20年來關於收入分配研究的文獻與觀點506
一、經濟增長與收入分配的代表性觀點和文獻506
二、收入分配差距與收入分配結構的代表性觀點和文獻508
三、收入流動性與收入分配的代表性觀點和文獻511
四、生產要素與收入分配的代表性觀點和文獻514
五、政府作用、二次收入分配的代表性觀點和文獻517
六、全球化與收入分配的代表性觀點和文獻521
七、金融發展與收入分配的代表性觀點和文獻521
八、收入分配製度變遷的 表性觀點和文獻523
第三節《21世紀資本論》評述與啟示523
一、 《21世紀資本論》的主要內容與觀點524
二、 《21世紀資本論》的啟示528
三、 《21世紀資本論》研究的局限性529

參考文獻531
後記579