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投資銀行學
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商品簡介
目次

商品簡介

第二版基本保持了第一版的章節結構和內容特點:1.注重投行業務板塊的理論介紹;2.注重內容的實用性、時效性和趣味性;3.注重投資銀行的中國背景;4.注重知識內容的拓展。在以上基礎上,第二版更新主要呈現在以下幾個方面:
(1) 增加了投資銀行技術環境的介紹, 在後續具體業務環節, 增加了金融科技對投行業務影響的介紹。比如在第二章介紹了互聯網、移動互聯網、大數據、雲計算、人工智能、區塊鏈等現代信息技術對金融市場及投資業務的影響。第六章具體介紹了金融科技支持下的資產管理業務。
(2) 對部分資料性?容進行了更新。大部分資料更新到2016 年, 部分資料更新到2017 年。這些更新資料包括國?外投行在收入上的對比、證券公司與商業銀行對比、全球交易所發展趨勢等。在債券承銷業務部分, 更新了債券承銷案例。在第五章更新了併購案例。
(3) 對部分知識點、小資料內容進行了擴充。比如在第二章投資銀行經營環境部分增加了Q 版、E 版、N 版、P2P、股權?籌、新的《證券法》修改方向的介紹。在投資銀行經紀業務部分, 增加了國金證券投顧寶、九州證券經紀寶等案例的介紹。在信用業務方面, 增加了買空賣空業務保證金計算的?容。在投行承銷業務部分, 增加了我國IPO 暫停及發行制度最新修訂?容的介紹、增加了全國中小企業股份轉讓系統上市條件的介紹。

第二版基本保持了第一版的章節結構和内容特點: ①注重投行業務板塊的理論介紹;②注重内容的實用性、時效性和趣味性; ③注重投資銀行的中國背景; ④注重知識内容的拓展。在以上基礎上, 第二版更新主要體現在以下幾個方面:
(1) 增加了投資銀行技術環境的介紹, 在後續具體業務環節, 增加了金融科技對投行業務影響的介紹。比如在第二章介紹了互聯網、移動互聯網、大數據、雲計算、人工智能、區塊鏈等現代信息技術對金融市場及投資業務的影響。第六章具體介紹了金融科技支持下的資產管理業務。
(2) 對部分資料性内容進行了更新。大部分資料更新到2016 年, 部分資料更新到2017 年。這些更新資料包括國内外投行在收入上的對比、證券公司與商業銀行對比、全球交易所發展趨勢等。在債券承銷業務部分, 更新了債券承銷案例。在第五章更新了併購案例。
(3) 對部分知識點、小資料内容進行了擴充。比如在第二章投資銀行經營環境部分增加了Q 版、E 版、N 版、P2P、股權衆籌、新的《證券法》修改方向的介紹。在投資銀行經紀業務部分, 增加了國金證券投顧寶、九州證券經紀寶等案例的介紹。在信用業務方面, 增加了買空賣空業務保證金計算的内容。在投行承銷業務部分, 增加了我國IPO 暫停及發行制度最新修訂内容的介紹、增加了全國中小企業股份轉讓系統上市條件的介紹。
本書的讀者對象是: 證券公司、商業銀行、信托公司、基金管理公司、VC/ PE 等金融機構的中高級管理人員和實務人員, 各類實業企業的中高級管理人員和財務人員, 大學本科高年級學生以及其他對投資銀行理論和實務感興趣的人員。
再版過程中, 重慶大學張國宏博士、電子科技大學餘運、李霞、李雨薇碩士在資料收集方面做出了重要的工作。
感謝出版過程中相關工作人員的努力,感謝汪涌波編輯的組稿工作。特别感謝高小田責任編輯熱情而細緻的工作,她謙遜優雅的作風使溝通過程十分順暢。由於編者水平學識有限,文中的錯誤和不當之處在所難免, 懇請廣大讀者和同仁批評指正。
趙洪江

目次

第一章 投資銀行概述 / 1
 學習目標 / 1
 學習内容 / 1
 第一節 投資銀行的概念 / 2
 第二節 投資銀行業務範圍 / 8
 第三節 投資銀行分類 / 13
 第四節 西方投資銀行發展歷程 / 15
 第五節 我國投資銀行現狀 / 19
 本章小結 / 23
 拓展閲讀 / 23
 思考題 / 24
第二章 投資銀行經營環境 / 25
 學習目標 / 25
 學習内容 / 25
 第一節 金融體系結構與投資銀行業務機會 / 25
 第二節 金融市場類型與投資銀行業務機會 / 26
 第三節 證券市場層次與投資銀行業務機會 / 30
 第四節 投資銀行所面臨的法律法規環境 / 38
 第五節 投資銀行面臨的技術環境 / 41
 本章小結 / 43
 拓展閲讀 / 43
 思考題 / 44
第三章 投資銀行二級市場業務 / 45
 學習目標 / 45
 學習内容 / 45
 第一節 證券交易基本原理 / 45
 第二節 證券經紀業務 / 47
 第三節 做市商業務 / 52
 第四節 代辦股份轉讓業務 / 55
 第五節 融資融券業務 / 57
 第六節 期貨介紹業務 / 59
 本章小結 / 61
 拓展閲讀 / 62
 思考題 / 62
第四章 投資銀行證券承銷業務 / 63
 學習目標 / 63
 學習内容 / 63
 第一節 企業證券發行所面臨的問題及理論 / 64
 第二節 股票發行管理制度 / 72
 第三節 股票發行過程 / 76
 第四節 證券承銷業務概念及盈利模式 / 85
 第五節 股票承銷業務過程中的技術問題 / 88
 第六節 投資銀行保薦業務 / 102
 第七節 投資銀行債券承銷業務 / 103
 本章小結 / 109
 拓展閲讀 / 109
 思考題 / 111
第五章 投資銀行併購業務 / 113
 學習目標 / 113
 學習内容 / 113
 第一節 公司重組的形式與併購類型 / 114
 第二節 併購相關理論 / 117
 第三節 投資銀行併購業務概念及内容 / 120
 第四節 企業併購的操作程序 / 122
 第五節 併購交易過程技術細節 / 125
 本章小結 / 132
 拓展閲讀 / 132
 思考題 / 133
第六章 投資銀行資產管理業務 / 135
 學習目標 / 135
 學習内容 / 135
 第一節 資產管理業務的概念 / 135
 第二節 資產管理業務運作過程 / 140
 第三節 資產管理業務投資過程 / 144
 第四節 另類資產管理業務 / 150
 第五節 金融科技支持下的資產管理業務 / 159
 本章小結 / 162
 拓展閲讀 / 162
 思考題 / 163
第七章 投資銀行證券研究業務 / 164
 學習目標 / 164
 學習内容 / 164
 第一節 證券研究業務的概念 / 165
 第二節 證券研究業務内容和方法 / 167
 第三節 證券研究能力 / 177
 第四節 證券研究業務利益衝突與道德風險 / 180
 本章小結 / 183
 拓展閲讀 / 183
 思考題 / 184
第八章 投資銀行自營業務與直投業務 / 185
 學習目標 / 185
 學習内容 / 185
 第一節 自營業務内涵及盈利模式 / 185
 第二節 自營商的投機交易 / 187
 第三節 自營商的套利交易 / 190
 第四節 券商直投業務概念及盈利模式 / 191
 第五節 券商直投業務規範及道德風險控制 / 192
 本章小結 / 195
 拓展閲讀 / 195
 思考題 / 196
第九章 金融工程業務之證券設計 / 197
 學習目標 / 197
 學習内容 / 197
 第一節 金融工程概述 / 197
 第二節 金融工程工具 / 202
 第二節 衍生工具的定價 / 205
 第四節 證券設計 / 214
 本章小結 / 224
 拓展閲讀 / 225
 思考題 / 225
第十章 金融工程業務之資產證券化業務 / 226
 學習目標 / 226
 學習内容 / 226
 第一節 資產證券化和資產證券化業務概念 / 227
 第二節 資產證券化運作過程 / 228
 第三節 住房抵押貸款支持證券 / 232
 第四節 其他資產證券化形式 / 238
 本章小結 / 243
 拓展閲讀 / 243
 思考題 / 243
第十一章 金融工程業務之風險管理業務 / 245
 學習目標 / 245
 學習内容 / 245
 第一節 風險管理概論 / 245
 第二節 利用遠期合約進行風險管理 / 247
 第三節 利用期貨合約進行風險管理 / 248
 第四節 利用期權合約進行風險管理 / 250
 第五節 利用互换合約進行風險管理 / 252
 本章小結 / 256
 拓展閲讀 / 257
 思考題 / 257
第十二章 投資銀行組織形式、治理結構與組織結構 / 258
 學習目標 / 258
 學習内容 / 258
 第一節 投資銀行組織形式 / 258
 第二節 投資銀行治理結構 / 263
 第三節 投資銀行組織結構 / 268
 本章小結 / 277
 拓展閲讀 / 278
 思考題 / 278
第十三章 投資銀行社會責任、聲譽與誠信問題 / 279
 學習目標 / 279
 學習内容 / 279
 第一節 投資銀行社會責任 / 279
 第二節 投資銀行聲譽及誠信問題 / 287
 本章小結 / 292
 拓展閲讀 / 292
 思考題 / 292
第十四章 投資銀行自身風險管理 / 293
 學習目標 / 293
 學習内容 / 293
 第一節 投資銀行面臨的風險種類 / 293
 第二節 風險管理組織架構 / 295
 第三節 風險管理運行體系 / 297
 第四節 主要風險的監控和管理 / 299
 本章小結 / 303
 拓展閲讀 / 303
 思考題 / 303
第十五章 投資銀行業的監管 / 304
 學習目標 / 304
 學習内容 / 304
 第一節 監管理論 / 304
 第二節 投資銀行監管模式 / 306
 第三節 投資銀行監管内容 / 308
 本章小結 / 310
 拓展閲讀 / 311
 思考題 / 311

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