商品簡介
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銀行經營對國家發展具舉足輕重地位，且深遠影響廣大金融消費者，因此銀行乃至整個金融體系的穩健發展均為各國極為關注的議題，更因此，銀行內部組織文化的形塑，包括員工行為準則、公司治理與風險控管機制以及法遵制度的建立，一直為國內外主管機關所重視，惟全球金融市場規模不斷擴大，且相互快速連動，大型金融集團的形成、金融商品及業務之複雜化，在在都對金融監理及銀行經營形成挑戰。
金管會於2010年3月訂定發布「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」(下稱內控內稽辦法)，要求金控公司及銀行建置與實施法令遵循及內控內稽制度。之後審酌當前金融環境，對金融機構應建立吹哨者保護制度、強化法遵與風險控管機制及建置資安專責制度等有所期待，金管會再次於2018 年修正內控內稽辦法，以落實金融監理政策並期健全銀行之業務經營及發展。
2018年法令遵循以防制洗錢與打擊資恐項目為首要，金管會透過法規整備、評估風險、規劃風險抵減措施以及強化對業者的回饋和指引等方式，輔以持續性的宣導及監理，企求形塑並內化防制洗錢之遵法文化，讓洗錢防制與打擊資恐成為金融機構守法文化的一部分。
台灣金融研訓院特於本書集結《台灣銀行家》雜誌2017年以來報導法令遵循相關議題報導，顯示其對國內外政經社會議題的重視。透過對攸關全民議題之關注，見證台灣接軌國際法令遵循制度，以「洗錢防制動態」、「金融法規評析」、「監管科技發展」、「法遵趨勢挑戰」四大架構，詳實記錄我國法令遵循的演進，以及即將迎來的嶄新里程碑。希冀透過此專書，引領全國讀者了解相關法令遵循之發展脈絡與未來趨勢。
金融監督管理委員會主任委員 顧立雄 2018.10
目次
推薦序
洗錢防制動態
借鏡美加地區以風險為本 防制洗錢法遵實務 反洗錢教育訓練刻不容緩 中、港、星、日 反洗錢反資恐法遵趨勢 因應美國監理重點 兆豐啟動法遵再造工程 4面向鞏固洗錢防制防線 拉高金融業風險意識 建構妥適機制 台灣面迎第三次APG評鑑 防制洗錢與資安犯罪 全民責無旁貸 從法令到全民意識 反洗錢改革運動 全面總動員 齊力整備洗錢防制 金融機構AML/CFT評鑑面談問題模擬 建置完整內控流程 發揮監督管理角色 永無止境的道路 洗錢防制植入銀行界DNA 向過往取經 全盤準備大診斷 重視風險文化 構築金融監控鐵壁
金融法規評析
金融監理沙盒上路 孵育台版獨角獸？ 監理沙盒上路 對新創業者的挑戰 金融科技創新趨勢 監理沙盒面面觀
公司法進入實驗區？ 訂立三大方向 推動金融業改革
監管科技發展 共構金融資安聯防中心 打造高CP 值防護網 金融資安風險升高 新科技打造監理防火牆 從美監管系統及法遵技術 看法遵科技平台建置 善用大數據 變身法遵利器 以資安聯防構築完整金融資安防護 強化金融資安法規 利用監理科技偵測犯罪 金融科技挑戰監理法規 迎接2018 年全新局面 打造金融業互助資安聯防平台 供應鏈金融結合區塊鏈 強化風險管控 積極面對變革 央行擁抱金融科技的思考 融合科技加值轉型 提升金融業價值
法遵趨勢挑戰 攸關國家評等與競爭力 國銀拚法遵刻不容緩 落實資安及洗錢防制 應形成全行共識 國銀首場海外法遵研討會 交流監理新趨勢 形塑金融法遵新文化 國銀深耕亞洲挑戰與機會 強化內控3道防線 因應各國法遵差異挑戰
董事應善盡法遵監督義務
呂桔誠以足球隊精神 帶領國銀建立國際級法遵 加重高階管理層治理責任 增強法遵執行力度 星港接軌國際規範 不斷提升洗錢防制標準 投資金融法遵人才 提供與時俱進知識與訓練
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