證券法律評論2019年卷（簡體書）

伴隨互聯網、人工智能、大數據等信息技術的進一步發展，數字經濟正逐步成為引領科技革命和產業變革、帶動經濟增長的重要引擎。習近平總書記在中共中央政治局第二次集體學習時的講話中指出，“要加快發展數字經濟，推動實體經濟和數字經濟融合發展，推動互聯網、大數據、人工智能同實體經濟深度融合”。應對數字經濟創新對金融市場、資本市場的挑戰，我們要主動研究如何運用大數據、人工智能等科技完善資本市場的發行、上市、交易、信息披露、反欺詐等制度，探討如何在數字經濟背景下通過深化改革、變革與創新證券法治，打造一個規範、透明、公正、高效、安全的資本市場。
證券法學理論界、實務界應當繼續秉持開放、先進、嚴謹的學術態度，擔負起為金融、資本市場法治實踐提供理論支持的時代使命。我們研究決定，以“數字經濟時代的證券市場法治變革與創新”為主題，於2019年4月20日在重慶召開中國法學會證券法學研究會2019年年會，聚金融證券立法、司法、政府、監管、清算託管交易支付機構、行業協會、互聯網企業、高等院校等領域的專家學者、實務界人士于一堂，深入研究，充分探討，為我國數字經濟時代的證券市場發展提供良好的法治環境，為證券法修改和金融資本市場法治體系完善貢獻智慧。本書所收錄的論文主要為本次年會的優秀論文選集，集中反映了證券法學界的最新研究成果。我們期待，本書的出版有助於推動證券法理論與實務研究的互動，進而為證券法治的進步貢獻綿薄之力。

郭鋒，中國法學會證券法學研究會會長。中國法學會證券法學研究會， 2008年12月8日在北京成立。專門和集中研究證券法學及相關關係的研究會。該學會的成立，在證券法學研究方面，對於處理好本土化與國際化的關係，正視我國新興加轉軌市場的現實國情，緊密聯繫實踐，著力研究本土實踐中的一些特殊問題，把研究國內法律問題和研究國際法律問題緊密結合，合理吸收和借鑒國外成熟市場的有益經驗，探索解決國內現實問題意義重大；對於處理好發展中規範和規範中發展的關係；對於發展中出現的問題，應當站在建設和完善資本市場的高度，將“以規範促發展”作為學術研究的著眼點和著力點方面；對於處理好前瞻性和現實針對性之間的關係等迫切問題的研究關係極大。

【數字經濟背景下的證券監管變革】
數字科技對證券市場及其監管的影響
――基於大數據、人工智能、區塊鏈的視角郭鋒()
數字經濟時代證券市場政府監管與自律監管的界限
――以21件證券市場禁入處罰案件為視角王建平()
韓國版金融科技“監管沙盒”法案及其啟示董新義()
證券市場監管科技應用與立法的比較研究
――以證券業金融機構信息報告義務為視角王淼()
證券業適用金融科技與監管科技的銜接問題研究
――以資管業務領域為研究對象李帥()
金融監管科技視閾下投資者保護法律制度研究杜一華()
【大數據與證券法治】
大數據在我國證券行業風險監測上的運用問題研究鞏海濱王洪偉華龍()
證券期貨行情信息保護的數據財產權視角初探劉宏光陳建偉()
內幕交易能算出來嗎？
――大數據在司法中的一種實踐思路王彥光()
共享金融視角下的數據利用及其規制
――以數據權利為中心 鐘凱劉章榮()
大數據征信與投資者個人信息保護的衝突與平衡路徑初探薛智勝夏慧慧()
金融市場基礎設施數據跨境流動法律問題研究 程紅星王超()
證券虛假陳述責任糾紛中運用人工智能算法精准量化系統風險的研究張保生朱媛媛()
大數據背景下操縱證券市場行為的認定研究周偉肖強()
【區塊鏈技術在證券領域中應用的法律問題】
區塊鏈對證券結算及監管帶來的變革
――來自美國證券法域的觀察與研究陶勝琴()
技法融合：區塊鏈技術下證券交易信息的保護進路王冰袁健洋()
數字時代的證券、信用與法治姚譽作()
智能合約在資產證券化法律風險控制中的應用研究王斌()
智能合約在場外衍生品市場的應用與法律回應孫琛()
加密資產分類監管研究
――以英國、瑞士、新加坡三國為例柯達()
普羅透斯之臉：加密數字貨幣的雙重屬性、法律風險與刑法控制
――以比特幣和首次代幣發行(ICO)的分析為視角劉博涵()
美國證券法框架下數字代幣發行的監管實踐與啟示張天行()
證券交易所的變革：“去中心化”的可能與挑戰鄭彧魏舒()
證券市場區塊鏈應用監管的“中心化”博弈：
金融穩定與業態創新范鑫馮嶽()
“區塊鏈+個人征信”業務的個人信息權保護李鑫淼()
智能合約應用下新三板市場的變革與回應李維維吳京輝()
【互聯網金融的法律問題研究】
論我國證券經紀商的界定
――以股權眾籌平臺的法律定性為切入點王才偉()
互聯網金融平臺退出問題的根源探究與制度路徑白牧蓉朱一璞()
公募股權眾籌的風險制約及其制度因應
――兼論我國股權眾籌的立法與監管鐘洪明()
股權眾籌平臺適當性主體義務實證研究
――以防範金融結構性風險及投資人保護為視角賴繼()
互聯網金融在線糾紛解決機制的構建樊雲慧俞嬿()
【證券法治與金融服務法治】
歐盟法關聯交易規制的革新：理念、制度與啟示張懷嶺()
證券錯誤交易機會損失的侵權賠償研究
――基於證券“烏龍指”事件所展開的理性敘說高嵐()
2018年金融服務法核心期刊論文盤點與分析王雨婷()