信用證糾紛中海運提單案例精選（簡體書）

《信用證糾紛中海運提單案例精選》是銀行法律實務叢書之一，內容包括提單項下的交易和信用證交易相互獨立；信用證交易中的提單倒簽和預借問題：海事法院和民事法院的分歧判決；提單海事欺詐和信用證欺詐的認定；信用證審單中產生的海運提單不符點問題；信用證交易中有關海運提單作為擔保物產生的諸多擔保法問題。

1. 提單項下的交易和信用證交易相互獨立
1.1 轉讓行轉讓信用證時刪除了UCP500第48條規定之外的條款是否存在過錯
1.1.1 上海市高級人民法院“上訴人德累斯登銀行上海分行訴深圳中電投資股份有限公司信用證侵權糾紛案” 二審判決書（2003年4月20日）
2 信用證交易中的提單倒簽和預借問題：海事法院和民事法院的分歧判決
2 1 單證嚴格相符以及倒簽提單問題
2.1.1 山西省高級人民法院“泰國盤古銀行香港分行訴山西省晉陽碳素股份有限公司信用證項下貨款拒付糾紛案” 二審判決書（2003年11
月26日）
2.1.2 山西省太原市中級人民法院“山西省晉陽碳素股份有限公司訴被告中國工商銀行太原市府西街分理處、泰國盤古銀行香港分行信用證項下貨款拒付糾紛案” 一審判決書（2002年4月20日)
2.1.3 天津市高級人民法院“上訴人（原審原告）豐益（天津）國際貿易有限公司訴被上訴人（原審被告）伊朗航運公司(Islamic Republic of IranShipping Lines Tehran)、被上訴人（原審被告）雅仕化工國際有限公司( Aslchem Internationallnc．)倒簽提單侵權損害賠償糾紛案”一審判決書(2005年6月10日)
2.2 倒簽提單裝運日期是否構成信用證欺詐以及受益人欺詐的惡意．
2.2.1 江蘇省高級人民法院“上訴人韓國中小企業銀行訴口福公司、中行核電站支行信用證糾紛案”二審判決書（2003年12月23日）
2.3承運人簽發虛假提單構成信用證欺詐
2.3.1 山東省青島海事法院“招商銀行股份有限公司青島分行訴利山海空貨物運輸有限公司等海運欺詐糾紛案”一審民事判決書(2004年6月2日)
2.4 倒簽提單是否構成信用證欺詐
2.4.1 天津市高級人民法院“上訴人韓國中小企業銀行訴被上訴人北京圣侖恒業國際貿易有限公司因信用證欠款糾紛案”二審判決書( 2002
年8月30日)
2.5 倒簽提單裝運日期和受益人的欺詐故意．．
2.5.1 上海市第二中級人民法院“西安市醫藥保健品進出口公司與澳大利亞和新西蘭銀行集團有限公司信用證付款糾紛案”一審判決書（2000年9月25日）
2.6 倒簽提單裝運日期
2.6.1 天津市高級人民法院“上訴人豐益（天津）國際貿易有限公司、被上訴人伊朗航運公司因倒簽提單侵權損害賠償糾紛案”二審民事判
決書（2005年11月22日）
2.7 預借提單和責任承擔
2.7.1 天津市高級人民法院“上訴人以星綜合航運有限公司訴被上訴人新疆奎屯云森紡織有限公司預借提單侵權損害賠償糾紛案”二審民事判決書（2005年ll月22日）
3．提單海事欺詐和信用證欺詐的認定102
3.1 發生信用證欺詐時對開證行和中間行等第三人以及信用證下已經承兌匯票的程序處理I未列開證行和議付行為第三人）
3.1.1 福建省廈門海事法院“原告福建省輕工業品進出口集團公司訴被告百利多國際有限公司信用證欺詐糾紛案”判決書（1999年7月23
日）
3.2 發生信用證欺詐時對開證行和中間行等第三人以及信用證下已經承兌匯票的程序處理（未列開證行和議付行為第三人）
3.2.1 福建省廈門海事法院“原告廈門象嶼保稅區中包物資進出口有限公司訴被告香港干金一國際有限公司信用證欺詐糾紛案”判決書（1996年12月21日）
3.3 發生信用證欺詐時對開證行和中間行等第三人以及信用證下已經承兌匯票的程序處理（列議付行為第三人，未列開證行為第三人）
3.3.1 浙江省寧波海事法院“原告寧渡經濟技術開發區進出口公司與被告永順明有限公司、被告西班牙班柯薩坦達銀行香港分行提單欺詐糾紛案” 一審判決書（ 1999年4月29日）
3.3.2 浙江省高級人民法院“上訴人西班牙班柯薩坦達銀行香港分行訴被上訴人寧波經濟技術開發區進出口公司、原審被告永順明有限公司提單欺詐案”二審判決書（2000年8月24日）
3.4 確認信用證欺詐以及是否應該凍結信用證付款的標準
3.4.1 福建省高級人民法院“申請人漳州百佳實業有限公司訴被申請人新加坡來寶谷物有限公司、第三人招商銀行股份有限公司廈門分行信用證止付案” 裁定書（ 2004年4月24日）
3.5 議付行合理謹慎的審單義務，開證行的付款義務
3.5.1 最高人民法院“三和銀行深圳分行訴交通銀行長沙分行、湖南省進出口總公司博能石油化工公司、香港昌順（中港）發展有限公司、昌
順貿易公司（香港）、張昌順買賣合同、信用證結算糾紛案”二審判決書（2000年12月31日）
3.6 開證行和議付行的關系：合格議付行的地位的確定，單證相符， 欺詐
3.6.1 四川省高級人民法院“原告四川峨眉山進出口公司訴被告韓國新湖商社、第三人韓國農業協同組合中央會、第三人中國農業銀行成都市總府支行信用證糾紛案”一審判決書（ 2001年6月5日）
3.6.2 最高人民法院“上訴人韓國農業協同組合中央會訴被上訴人四川峨眉山進出口公司、中國農業銀行成都市總府支行及原審被告新湖商社國際貨物買賣信用證付款糾紛案”二審判決書（ 2004年9月28日）
3.6.3 天津市高級人民法院“ 上訴人新湖商社訴中國聯合石油有限責任公司、第三人中國建設銀行營業部海運欺詐糾紛案” 二審判決書(1999年9月22日)
3.7 信用證詐騙罪：有無非法占有的故意．
3.7.1 上海市第二中級人民法院“被告人李新南信用證詐騙案” 一審刑事判決書（ 2002年9月24日）
3.8 受益人是否偽造單據欺詐開證行
3.8.1 江蘇省高級人民法院“ 上訴人陸豐有限公司訴被上訴人江陰市對外貿易公司信用證議付糾紛案” 二審判決書（ 2000年11月3日） ．
3.9 信用證項下付款被外國法院命令止付時中國法院的立場
3.9.1 天津市高級人民法院“ 上訴人韓國中小企業銀行訴被上訴人河北省保定市進出fI貿易公司信用證糾紛案” 二審判決書（ 2003年11月
28日）
4 信用證審單中產生的海運提單不符點問題．
4.1 信用證交易和基礎交易相互獨立和單證表面嚴格相符．
4.1.1 上海市高級人民法院“（韓國）國民銀行訴上海蘇豪國際貿易有限公司、比利時聯合銀行上海分行信用證糾紛案” 二審判決書(2001
年11月29日)
4.2 ICC銀行委員會的意見．ICC China的意見，國家商會知名專家的意見，法學教授的意見
4.2.1浙江省寧波市中級人民法院“杉杉集團有限公司訴南洋商業銀行有限公司信用證糾紛案” 二審判決書（ 2000年8月10日） 196
4.3單證嚴格相符以及單據之間不一致 208
4.3.1 福建省高級人民法院“中國銀行福建分行訴東亞銀行有限公司信用證不符點糾紛案”二審判決書（126號）（2002年12月14日）
4.4單據中打字錯誤以及不符點的修正，最晚交單期
4.4.1 福建省廈門市中級人民法院“韓國曉星株式會社訴中國光大銀行廈門支行信用證糾紛案” 一審判決書（2002年11月15日）
4.4.2 福建省高級人民法院“上訴人韓國曉星株式會社訴被上訴人中國光大銀行廈門支行信用證糾紛案” 二審判決書（2003年10月28口）
4 5 單據不符以及合理審單人標準
4.5.1 廣東省深圳市中級人民法院“原告El．EKTAI,IMITED（醫科達有限公司）訴被告深圳發展銀行股份有限公司信用證拒付案”一審判決
書（2005年12月4日）
4.5.2 廣東省高級人民法院“上訴人深圳發展銀行股份有限公司訴被上訴人ELEKTA LIMITED（醫科達有限公司）信用證拒付案”二審判決
書（2006年7月25口）
4 6 開證行是否不當拒付，以及是否必須接受申請人放棄不符點的指示
4.6.1 廣東省高級人民法院“菱電升降機有限公司訴中國光大銀行深圳分行信用證糾紛案”判決書（2002年12月12日）
4 7信用證修改和受益人對修改的接受
4.7.1 北京市第一中級人民法院“原告CNK交易株被告中國光大銀行信用證糾紛案”一審判決書（1999年9月6日）
5．信用證交易中有關海運提單作為擔保物產生的諸多擔保法問題
5.1 開證行遺失單據對申請人的賠償責任
5.2 最高人民法院司法解釋《關于審理信用證糾紛案件若干問題的規定》的適用
5.3 開證行的審單時間
5.4 受益人須提交合格單據以及開證行的不當拒付
5.5開證行對單據留置權和要求付款贖單的權利，確定單據是否相符的權利，要求受益人賠償損失的權利
5 6 開證保證人的連帶保證責任和針對開證行的抗辯（開證行沒有將單據提交給開證申請人以及單據存在不符點）
5.7 開證擔保人的擔保責任和針對開證行的抗辯（開證行明知存在欺詐以及承擔擔保條件未成就）
5.8 開證擔保人的連帶擔保責任和針對開證行的抗辯（存在物的擔保是否導致保證人解保）
5 9 開證擔保人的抗辯理由（票據保證部成立以及存在物的擔保，擔保人解除保證責任）
5.10 進口押匯項下銀行單據以及代表的貨物的留置權和質押權
5.11 出口押匯和議付以及貸款的區別以及押匯行的權利義務
5.12 進口押匯和信托收據在中國法上對抗善意購買人問題上的效力
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