商戰之盾：企業刑事風險及防範（簡體書）

《商戰之盾：企業刑事風險及防范》針對企業的刑事法律風險，將刑事法律風險知識與企業在設立、生產經營、鎘蟲資過程、市場交易、財務管理以及終止等具體運營環節相結合，同時法律條文和具體案例并用，力求使閱讀此書的企業管理人員、法務人員等能夠在對于食業刑事法律風險的概念、特征、防范意義充分了解的基礎上，根據自身企業的實際情況對比《商戰之盾：企業刑事風險及防范》羅列的各種刑事法律風險，從而制定出有針對性的風險防范計劃和措施，防患于未然，進一步為企業的良性發展保駕護航!

徐?，曾在專業從事刑事訴訟的上海市海燕律師事務所擔任副主任，現為北京盈科（上海）律師事務所律師、高級合伙人，刑事部主任。在上海多家高校擔任講師、研究生導師。長期專注于商事刑事法律風險防范的理論研究與實務操作，為德國、美國、香港多家上市公司在華企業擔任法律顧問。有著十多年的刑事辯護經驗，在走私犯罪、經濟犯罪、職務犯罪的刑事辯護領域享有很高的聲譽。電子信箱：xb1666@126.com
周燕霞，畢業于華東政法大學和新加坡國立大學，法學碩士。北京盈科（上海）律師事務所律師、合伙人。長期致力于企業合規培訓、高管職業道德指引培訓、商事刑事法律風險防范、涉外刑事訴訟等方面的理論研究及實踐操作。還擔任多家外國駐華使領館法律顧問，為外國人來華投資及生活提供法律咨詢和解決方案，得到使領館官員及客戶贊賞。電子信箱：lawyer．phoebe@gmail.com

企業唯有了解風險，才能走得更高更遠，拒絕讓刑事法律風險成為自身發展的達摩克利斯之劍！

前言
第一章　企業刑事法律風險防范概述
第一節　基本概念簡介
第二節　企業刑事犯罪中單位犯罪與個人犯罪
第三節　企業刑事犯罪的現狀、成因及危害後果
第四節　刑事風險防范的意義及應建立的防范體制

第二章　企業生產經營中的刑事風險及防范
第一節　涉及產品質量類的犯罪
陳某生產、銷售偽劣產品案
第二節　涉及進出口類的犯罪
南京陸港實業發展有限公司等走私案
第三節　涉及生產安全類的犯罪
張某重大責任事故案
“王某、孫某消防責任事故案
第四節　企業生產經營過程中的刑事風險防范

第三章　企業融資過程中的刑事風險及防范
第一節　涉及集資類的犯罪
上海某生物科技有限公司等非法吸收公眾存款案
第二節　涉及證券融資類的犯罪
安基公司、鄭某擅自發行股票罪
李某、郭某等人騙取貸款罪案
第三節　涉及貸款融資類的犯罪
第四節　其他融資類的犯罪
第五節　企業融資過程中的刑事風險防范

第四章　企業市場交易中的刑事風險及防范
第一節　涉及金融詐騙類的犯罪
楊某貸款詐騙罪
鄭某、陳某等利用國際信用卡詐騙案
曾某保險詐騙
陳某合同詐騙案
第二節　企業市場交易中的刑事風險防范

第五章　侵犯知識產權類犯罪
第一節　侵犯商標類犯罪
彭某、張某犯假冒注冊商標罪
第二節　侵犯專利類犯罪
第三節　侵犯著作權類犯罪
番茄花園案
“珊瑚蟲QQ”案
第四節　侵犯商業秘密犯罪
一蘇某等侵犯商業秘密罪案
幸某等侵犯商業秘密罪
第五節　侵犯知識產權類犯罪的刑事風險防范

第六章　企業財務管理中的刑事風險及防范
第一節　洗錢罪
潘某、祝某、李某、龔某洗錢案
第二節　外匯類犯罪
羅某逃匯案
第三節　危害稅收征管類犯罪
“安徽沙河酒業稅案
第四節　公司、企業的洗錢風險分析及對策

第七章　貪污賄賂類犯罪的刑事風險及其防范
第一節　財產侵占類犯罪
李某職務侵占案
查某貪污、受賄案
第二節　財產挪用類犯罪
王某挪用資金罪案
劉某犯挪用公款罪案
第三節　賄賂類犯罪
代某非國家工作人員受賄案
——浙江省首個以非國家工作人員罪起訴案件
大慶宏啟抽油桿有限公司等行賄受賄案
第四節　貪污賄賂類犯罪的刑事風險防范

第八章　企業設立、終止過程中的刑事風險及防范
第一節　企業設立過程中刑事犯罪
胡某虛報注冊資本罪
第二節　企業終止過程中的刑事犯罪
楊某等人妨害清算案
第三節　企業設立、終止過程中的刑事法律風險防范
後記

第一章企業刑事法律風險防范概述
第一節基本概念簡介
一、風險
何謂風險？最早提出這一概念的是美國學者海恩斯（Hayness），他在1895年所著的《經濟中的風險》（RiskAsAnEconomicFactor）一書中將風險定義為損害或損失發生的可能性。某個事項或者某個經營活動，其產生的結果往往是不確定的，其收益或損失在事前往往不能準確地估計和評價，這種不確定性所帶來的變動就是風險。簡言之，風險就是不確定性及其帶來的期望值的變動。
風險的特征有以下幾方面：
1．具有客觀性。風險是一種客觀的存在，作出決策的同時意味著風險的存在。即不以人們的意志為轉移的、獨立于人的主觀意識而存在，也非人為的努力可以完全消除的。
2．具有突發性和不確定性。由于人們認識的局限性或疏忽，往往不能注意到風險的漸變過程，致使風險具有突發性，并且突發的時間和結果都具有不特定性。
3．具有雙重性。風險既可能給企業帶來意外的損失，又可能帶來受益。風險和受益是相對稱的，要想獲得高受益必須承擔高風險，低風險只能帶來低受益。但在實際生活中，人們更注重風險的負面影響，以企業風險為例，既包括經濟上的損失，例如直接財產損失、責任損失以及正常利潤的損失、額外經營費用、更高的融資成本和放棄新的投資機會、破產等；也包括造成商業機會的喪失，對經濟增長的影響等。
4．具有相對性，一般認為，風險產生的原因是由于信息不充分。由于不同的人掌握不同程度的信息，因此，同一事件，對于不同的人而言風險不一定相同。
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