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商品簡介
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本書基於對內控理論的研究以及對國內證券公司內控管理實務的研究，指出證券公司現階段內控管理實務存在的問題和不足，並提出相關建議。
本書認為完整的內控管理體系應以金融倫理為基石，以內控管理文化為基調，以貫穿內控思想的頂層設計為框架，以具體的內控管理技術為手段，應用到公司的全部業務、全部流程、全部人員之中，識別公司經營所面臨的各項風險，分析全部資產負債結構的風險度以及不同業務單元之間的風險相關性，對各類風險進行整合管理，建立起科學有效的決策、運營、監督反饋和風險處置機制，將內控管理貫穿至業務運行的事。
本書認為完整的內控管理體系應以金融倫理為基石，以內控管理文化為基調，以貫穿內控思想的頂層設計為框架，以具體的內控管理技術為手段，應用到公司的全部業務、全部流程、全部人員之中，識別公司經營所面臨的各項風險，分析全部資產負債結構的風險度以及不同業務單元之間的風險相關性，對各類風險進行整合管理，建立起科學有效的決策、運營、監督反饋和風險處置機制，將內控管理貫穿至業務運行的事。
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