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金融監理一元化對證券期貨業之影響與因應
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金融監理一元化對證券期貨業之影響與因應

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商品簡介

商品簡介

根據二○○三年七月世界銀行的研究統計,截至二○○二年底,全球成立統合銀行、證券、保險的單一金融監理機構計有二十二國,最新成立的包括德國、愛爾蘭及匈牙利等國,就亞洲而言,日本及韓國在亞洲金融風暴後都推動成立了一元化的金融監理機構。倘把範圍再擴大,將像加拿大負責銀行及保險監理的OSFI(Office of the Superintendent of Financial Institutions),這種統合兩種金融監理業務的機構也納入計算者,則已有四十六個國家已推動實施單一金融監理制度。
依據我國「行政院金融監督管理委員會組織法」,今(二○○四)年七月一日正式成立金融監督管理委員會(以下簡稱金管會),整合銀行、證券及保險等金融業的政策及監理事權。因此金管會下設銀行局、保險局、證期局及金檢局等單位,央行與中央存保公司的金檢處皆移至金管會下設的金檢局,邁向金檢一元化。而財政部僅只剩賦稅、國庫及關稅等業務。
成立金管會確實可提升金融監理的效率,惟監理一元化功能的發揮,則必須有相關配套,本研究乃參考國外發展趨勢,就美、加、英、日、韓相關監理情況加以介紹,對於如何落實功能性管理,相關機制如何建立?及特別針對證券、期貨業未來監理方式與規範等議題,提出探討與建議;此外,並就相關議題訪談富邦金控、元大京華證券、元富投顧、永興證券及美林、大和國泰外資券商等業者,渠等所提供之寶貴意見,亦整理置於本研究附錄,俾利主管機關參考。

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