基於企業邊界視角的技術創新模式選擇研究（簡體書）

技術創新是企業核心競爭力的重要內容，也是國家創新體系的重要組成部分。人類社會進入21世紀以來，在全球經濟一體化與技術創新周期縮短的背景下，企業競爭的焦點由以產品為基礎轉變為以知識為基礎的技術競爭，技術創新成為企業核心競爭力的重要內容。不僅如此，技術創新也是一個國家提高經濟增長速度與效率的重要途徑。其不僅影響到產業結構、就業結構等社會經濟生活的諸多方面，還決定著國家綜合競爭力的高低。本書正是基於企業與國家戰略利益的考慮，基於企業邊界的視角，運用相關經濟理論研究企業技術創新決策的一個重要層面：企業技術創新模式的選擇。
第一部分從現實與理論、企業與國家不同層面強調技術創新的重要意義，概括和總結了技術創新相關概念，并將本書分析范圍界定為“突破性、根本性的技術創新”。為了進一步提出本書分析框架，在對傳統的技術創新模式歸納和考慮現實經濟條件變化的基礎上，概括性地提出了基於企業邊界分類的兩種技術創新模式：內部技術創新模式與外部技術創新模式。最后，就本書思路與方法、相關經濟理論、本書創新點及后繼研究作了簡單的介紹。
第二部分運用交易成本經濟學基本理論、方法對企業技術創新模式選擇進行了理論上闡述與展開。從交易成本理論假設出發，認為企業技術創新模式的選擇會受到“技術”性質的影響。這些性質包括：①技術創新的不確定性。技術創新不確定性越小，企業選擇內部技術創新的可能性越大；反之，企業通過少數股權投資、合作等方式選擇外部技術創新。②相關投資的資產專用性。技術創新相關資產專用性水平越高，企業選擇內部技術創新概率越大；反之，企業選擇外部技術創新的可能性越大。③侵占風險。技術外部侵占風險越高，企業選擇內部技術創新的可能性越高；反之，則選擇外部技術創新。最后，對我國企業技術創新模式選擇進行了實證研究，實證結果支持前兩個結論，但對第三個性質的檢驗具有不確定性。交易成本理論分析方法的恰當運用，將企業技術創新模式的選擇引入到企業性質問題的討論上來，一方面具有理論應用的創新，另一方面也起到將所研究問題向深層次推進的作用。但交易成本理論固有的特徵與缺陷，僅僅從交易成本角度來分析討論問題是遠遠不夠的。
第三部分為了彌補交易成本方法固有缺陷的限制，從更為微觀方面研究與分析了企業技術創新模式選擇行為的內在決策機理。筆者通過構建非合作博弈模型，分析了在完全信息、不完全信息條件下，作為創新主體的兩個企業之間在選擇技術創新模式過程中內在的行為機制與策略均衡，為解決企業之間技術創新模式選擇的互動決策提供了理論上的導向。通過分析認為在企業技術創新模式選擇過程中：①由于“共同知識”的存在，企業對得益信息與博弈過程有足夠的掌握，同時缺乏有效的有約束力協議，機會主義成為不可避免的傾向性行為。②企業在“共同知識”的信息狀態下朝個體得益最大化的目標前進，個體利益與集體利益發生偏離。從全社會角度來看，這種納什均衡的狀態是經濟資源的低效率利用，是公共資源的悲劇。③在技術變革周期變短、市場競爭加劇的時代背景下，企業技術創新模式作為企業重要戰略目標，其選擇機制缺失與企業戰略目標極不相容。為此，通過設計一個激勵相容的機制，來保證企業對技術創新模式選擇的雙贏。
企業技術創新模式選擇面臨著的另外一個問題是：不同技術創新模式面臨著的潛在的、由信息不對稱所引起的道德風險問題。為此，通過委托代理模型的運用，分析了企業內部、外部技術創新模式下的激勵約束契約條件，并認為通過一系列的契約安排可以在一定范圍內解決不同技術創新模式下的道德風險問題。
第四部分主要運用演化博弈理論分析了企業技術創新模式選擇行為的演化及均衡選擇。從分析方法上看，非合作博弈理論主要是對企業創新模式選擇的微觀分析以及微觀層次下的契約安排，而演化博弈理論分析則從兩個方面進行補充與擴展：一是完全理性的行為假設；二是企業選擇的外部制度體系。演化博弈理論與方法對于經濟應用有獨特的內涵，本書通過運用線性一次演化博弈模型分析了企業技術創新模式選擇行為的局部、漸近穩定狀態，即演化均衡。在此基礎上，進一步運用具有演化功能的軟件對企業技術創新模式選擇行為的均衡動態進行了實驗模擬，其結果與理論分析一致。筆者認為企業技術創新模式選擇過程中：①參與博弈的種群的大小及初始狀態均衡策略的選擇具有重要作用。當參與博弈群體成員越多，企業搜尋時間越長，達到均衡狀態的過程越長；而且，參與博弈的成員越多，企業技術創新過程中形成合作關係也變得越困難。特別是參與博弈企業的初始狀態對最終達到何種均衡狀態有重要影響。②參與博弈的群體成員具有近視的最優反應動態性質，初始狀態將以慣例性的方式影響到博弈方的行為模式，并最終決定群體均衡策略移動的方向。③由于外部制度環境對企業技術創新模式選擇行為的動態調整具有明顯的影響與隨機擾動，所以在通過對外部制度環境特徵與功能分析基礎上，設計一個合理的外部制度安排，可以為企業技術創新模式選擇行為提供一個具有正向效應的制度保障，在提高企業技術創新模式選擇行為效率的同時，不斷完善國家技術創新體系與提高國家技術創新的層次與水平。
第五部分主要結合中國企業技術創新與國家創新體系兩個層面，對我國企業技術創新模式選擇過程及外部環境方面取得的成績、存在的問題進行了分析。最后提出了筆者個人的政策建議，從而為提高我國企業核心競爭力、提升國家技術創新能力與水平提供決策思路。

崔遠淼，江西萍鄉人，1972年10月生，于南昌大學取得經濟學學士學位，復旦大學取得經濟學碩士和博士學位，現就職于浙江工商大學金融學院，碩士生導師，從事國際經濟學的教學與研究工作。

第一章 導論
第一節 選題背景及意義
一、現實背景
二、理論背景
第二節 相關概念及界定
一、技術創新
二、技術創新模式分類
三、基於企業邊界視角的技術創新模式
第三節 技術創新模式研究綜述
一、技術創新模式研究綜述
二、公司風險投資：外部技術創新的一種重要方式
第四節 研究思路方法、相關經濟理論及創新點
一、研究思及方法
二、相關經濟理論及應用
三、創新點及后繼研究
本章小結
第二章 企業技術創新模式選擇：交易成本理論的分析
第一節 企業簽約與市場簽約：交易成本企業理論的
一個分析框架
一、企業理論的簡要回顧
二、交易成本企業理論基本分析框架
第二節 企業技術創新兩種治理模式
一、技術創新的企業治理模式（內部技術創新）
二、技術創新的市場治理模式（外部技術創新）
三、兩種治理模式成本的比較與選擇
四、進一步拓展
第三節 我國企業技術創新模式選擇的實證分析
——基於交易成本理論實證檢驗
一、問題的提出
二、構建模型、提出命題與代理變量的設計
三、樣本數據的獲取與統計性描述
四、回歸分析與結果的檢驗
五、實證結論
本章小結
第三章 企業技術創新模式博弈選擇與契約安排
第一節 非合作博弈理論與交易成本理論的比較
一、非合作博弈理論基本方法及發展
二、非合作博弈理論與交易成本理論方法比較
第二節 企業技術創新模式選擇非合作博弈分析
一、完全信息條件下企業技術創新模式選擇
二、不完全信息條件下企業技術創新模式的選擇
三、企業間技術創新模式選擇的效率機制設計
第三節 不同企業技術創新模式的激勵約束契約安排
一、內部技術創新模式激勵約束契約安排
二、外部技術創新模式代理問題及契約安排
本章小結
第四章 企業技術創新模式選擇的演化及制度安排
第一節 非合作博弈與演化博弈分析方法的比較研究
一、行為假定之比較：理性與有限理性
二、核心概念之比較：納什均衡及精煉與演化動態均衡
三、均衡求解方法之比較：逆推與前推歸納方法
四、均衡選擇機制之比較：理性判斷與多種演化機制
五、博弈對象之比較：確定與非確定性
六、理論應用之比較：廣泛性與有限性
第二節 企業技術創新模式選擇的演化博弈分析
一、技術創新模式選擇行為的演化
二、技術創新模式選擇的演化博弈分析
第三節 進一步的分析：演化的實驗模擬
一、實驗軟件的選用
二、實驗設計
三、實驗過程與結果
第四節 企業技術創新模式選擇的外部制度安排
一、企業技術創新模式選擇的外部制度范疇與特徵
二、企業選擇技術創新模式效率實現的外部制度安排
本章小結
第五章 企業技術創新模式選擇：中國企業的現實考慮
第一節 中國企業技術創新演進過程概述
一、我國企業技術創新起步階段
二、我國企業技術創新探索階段
三、企業技術創新向縱深全面發展階段
第二節 中國企業技術創新模式現狀及問題
一、我國企業技術創新模式選擇的現實條件
二、我國企業選擇技術創新模式演進中存在的問題
第三節 我國企業技術創新模式演進中存在問題的對策
本章小結
主要參考文獻
附錄