發展中國家知識產權保護與經濟增長：基於技術供給視角的理論分析與實證檢驗（簡體書）

內生增長理論認為，知識的積累是經濟增長的重要源泉。知識是知識經濟時代最重要、最關鍵的經濟資源和生產要素，知識產權是知識經濟最重要的象征。知識的公共物品性質使得知識產權保護對于一國的技術創新、國際技術轉移與經濟增長具有極其重要的意義。 發展中國家的知識產權保護能否促進其技術進步與經濟增長一直都是國際經濟理論學界和國際政策談判領域爭論的焦點。作為WTO三大支柱之一的《與貿易有關的知識產權協定》（簡稱TRIPS協定）的實施對發展中國家經濟增長的影響，理論界一直存在較大的爭議。TRIPS協定下發展中國家的知識產權保護政策，已成為能否克服短期技術困境、促進經濟長期增長的關鍵因素。中國是一個區域經濟發展不平衡的后發大國，研究TRIPS協定下知識產權保護與區域經濟增長之間的關係，對于制定合理可行的知識產權保護策略，更好地促進中國區域經濟協調增長，無疑具有重大的實踐意義。 以往研究主要以知識產權保護制度比較完善的發達國家為研究對象，而從發展中國家角度考察知識產權保護對經濟增長影響的研究甚少。本書主要基於發展中國家技術供給的視角，在內生增長理論和南北貿易的動態一般均衡分析框架下考察知識產權保護對發展中國家技術供給與經濟增長的效應，并對知識產權保護影響發展中國家經濟增長的作用機制展開了深入研究。通過理論研究和實證分析，我們的主要研究結論是： 第一，知識產權保護對發展中國家進口貿易和FDI的影響呈現顯著的行業特徵，其效應受到經濟發展水平、模仿能力、市場規模等東道國經濟特徵的制約；知識產權保護對中國進口貿易和FDI的影響也存在顯著的行業特徵，其效應依賴于不同行業的模仿能力，而這一點以往的研究并沒涉及。 第二，與以往研究不同，我們的研究發現知識產權保護與發展中國家經濟增長之間呈現非線性關係的特徵，知識產權保護對經濟增長的影響呈現顯著的門限效應特徵，其效應依賴于經濟發展水平。經濟發展水平位于門限水平以上，知識產權保護對經濟增長的影響顯著為正；經濟發展水平位于門限水平以下，知識產權保護對經濟增長的影響不顯著。 第三，知識產權保護對中國區域經濟增長的影響呈現非線性關係的特徵，知識產權保護對區域經濟增長的影響存在顯著的門限效應特徵，其效應依賴于地區經濟發展水平。當經濟發展水平位于門限水平以上，知識產權保護對經濟增長的影響顯著為正；經濟發展水平位于門限水平以下，知識產權保護對經濟增長的影響不顯著。這些研究結論與國內其他學者的研究顯著不同。 本書的結論對于發展中國家具有很強的政策性啟示。發展中國家對于知識產權保護制度的安排要依本國經濟發展水平而定，同時採取相應的戰略性知識產權保護政策。在經濟發展水平的不同階段，制定不同的知識產權保護戰略，知識產權保護程度應由弱到強。中國知識產權保護強度要因地制宜，因經濟發展水平而異，因行業而異，知識產權保護政策應具備明顯的區域性、階段性和行業性。技術水平較低的地區或產業，應實行寬松的知識產權保護政策，而技術水平相對較高的地區或產業，應實行嚴格的知識產權保護政策。 全書共分為八章，各章的主要內容如下： 第1章，導論。本章主要介紹本書的研究思路與分析框架。具體包括：研究背景、研究意義、研究思路、研究目標、研究視角、研究方法、研究內容及可能的創新點與不足。 第2章，知識產權保護、技術供給與經濟增長：理論綜述。本章主要從知識產權保護對技術供給的影響、技術供給對經濟增長的影響以及知識產權保護對經濟增長影響的作用機制三個方面對研究文獻進行了系統梳理，并對文獻進行了簡要評論。 第3章，知識產權保護與發展中國家的技術供給：模型探討。本章首先運用統計數據和國際調查案例分析了知識產權保護對發展中國家技術供給的總體影響，在此基礎上，基於南北貿易與產品周期動態一般均衡的分析框架，從發達國家向發展中國家技術轉移的主要渠道即模仿、FDI與技術許可三個方面分別建立了相應的理論模型，深入分析了知識產權保護對國際技術轉移的影響；借鑒并拓展了尼克爾森（Nicholson，2003）的市場進入模型，并在此基礎上考察了知識產權保護對跨國公司海外市場進入方式（出口、FDI與技術許可）選擇的影響。 第4章，知識產權保護與發展中國家的經濟增長：理論分析。本章在假定發展中國家同時進行技術創新和國外技術模仿的基礎上，考慮知識產權保護的制度安排在鼓勵技術創新和國外模仿兩難中的權衡，分析了知識產權保護對發展中國家經濟增長的影響，深刻揭示出知識產權保護對發展中國家經濟增長影響的非線性特徵及門限效應特徵。 第5章，知識產權保護、技術供給與經濟增長：跨國實證研究。在收集大量跨國國家層面和行業層面經濟數據的基礎上，運用面板數據模型的多種計量分析方法分別實證考察了知識產權保護對發展中國家技術供給和經濟增長的效應，從而證實了本書第3章和第4章的理論分析所得出的結論。 第6章，知識產權保護、技術供給與經濟增長：中國實證研究。本章在參照吉納特和帕克（Ginaite and Park，1997）關於各國知識產權保護強度測算方法（GP方法）的基礎上加以改進，測度出了中國1985～2006年間的知識產權保護強度以及中國各省份1997～2006年間的知識產權保護強度。在此基礎上，運用國家層面、省際層面和行業層面的經濟數據，分別實證考察了知識產權保護與技術供給、技術進步和經濟增長之間的關係，從而進一步證實了本書理論分析的假設與結論。 第7章，發展中國家的知識產權保護：國際經驗與政策含義。本章主要在前面各章理論和實證分析結論的基礎上，分析了TRIPS協定下發展中國家知識產權保護的利益之爭及對發展中國家經濟增長的意義、知識產權保護的國際經驗借鑒，并在分析中國知識產權保護現狀與中美知識產權爭端的基礎上，提出了中國加強知識產權保護的基準與政策建議。 第8章，結論與研究展望。本章是對全書的主要研究進行總結，并對本書未來的研究方向進行了展望。 本書的主要改進與創新體現在如下幾個方面： 第一，由于發展中國家的自主創新能力較弱，技術進步的來源主要依賴于對國外技術的模仿，加強知識產權保護對技術創新的作用可能並不是那么重要。基於此，本書在分析知識產權保護對發展中國家自主創新的基礎上，以發達國家對發展中國家的技術轉移（技術供給）為研究重點，從理論和實證兩個方面對知識產權保護影響發展中國家經濟增長的作用機制展開了深入研究，從而進一步完善了知識產權保護對發展中國家經濟增長影響的理論分析框架。 第二，本書基於拓展的中間產品種類擴張的內生增長模型和南北貿易動態一般均衡的技術擴散分析框架，假定發展中國家同時進行自主創新和國外模仿，考慮知識產權保護在促進國內創新和國外模仿以及鼓勵國際技術轉移和促進國內模仿這兩種替代關係中的權衡，從而進一步完善了知識產權保護對發展中國家經濟增長影響的理論分析框架。 第三，在面板數據模型估計方面，本書采用了漢森（Hansen，1999，2000）最新發展的面板門限效應估計模型，解決了估計過程中可能出現的內生性問題，從而使得分析更具穩健性。而且，本書在分析同一問題時采用了多種實證估計方法，從而使得分析更加全面和深入。 第四，我們的研究結論不同于以往文獻，主要體現在如下兩個方面：一是，跨國和中國行業層面的實證研究結果都表明，知識產權保護對各種技術轉移渠道的影響依賴于東道國經濟特徵與行業特徵。二是，知識產權保護對發展中國家經濟增長的影響取決于其經濟發展水平，這意味著知識產權保護與經濟增長之間呈現非線性關係的特徵，知識產權保護對發展中國家經濟增長的影響存在門限效應特徵。跨國和中國實證研究結果表明，知識產權保護對發展中國家經濟增長的影響依賴于國家或地區的經濟發展水平。

第1章 導論
1.1 選題背景與研究意
1.1.1 選題背景
1.1.2 研究意義
1.2 相關概念的界定
1.2.1 知識產權的內涵
1.2.2 國際技術轉移的內涵
1.2.3 技術供給的內涵
1.3 研究目標、研究思路與研究視角
1.3.1 研究目標
1.3.2 研究思路
1.3.3 研究視角
1.4 結構框架與研究方法
1.4.1 研究內容與結構框架
1.4.2 研究方法
1.5 本書的主要創新與不足
1.5.1 本書的主要創新
1.5.2 本書的不足
第2章 知識產權保護、技術供給與經濟增長：理論綜述
2.1 知識產權保護與技術供給
2.1.1 知識產權保護與技術創新
2.1.2 知識產權保護與貿易引致的技術轉移
2.1.3 知識產權保護與FDI引致的技術轉移
2.1.4 知識產權保護與技術許可引致的技術轉移
2.2 技術供給與經濟增長
2.2.1 技術創新與經濟增長
2.2.2 國際貿易與經濟增長
2.2.3 FDI與經濟增長
2.3 知識產權保護與經濟增長
2.3.1 知識產權保護、技術創新與經濟增長
2.3.2 知識產權保護、國際貿易與經濟增長
2.3.3 知識產權保護、FDI與經濟增長
2.3.4 知識產權保護、技術許可與經濟增長
2.4 知識產權保護水平測定方法回顧與評述
2.5 小結
第3章 知識產權保護與發展中國家的技術供給：模型探討
3.1 知識產權保護對發展中國家技術供給的總體影響
3.1.1 知識產權保護對國際貿易的影響
3.1.2 知識產權保護對外商直接投資的影響
3.2 知識產權保護與國際技術轉移：市場進入模型
3.2.1 基本模型
3.2.2 模型的分析
3.2.3 進一步討論：技術創新、相對工資水平對FDI流入的影響
3.3 知識產權保護與模仿引致的技術轉移
3.3.1 基本模型
3.3.2 穩定均衡狀態條件
3.3.3 穩定均衡狀態的比較靜態分析
3.4 知識產權保護與FDI引致的技術轉移
3.4.1 基本模型
3.4.2 穩定均衡狀態
3.4.3 穩定均衡狀態的比較靜態分析
3.5 知識產權保護與技術許可引致的技術轉移
3.5.1 基本模型
3.5.2 穩定均衡狀態
3.5.3 穩定均衡狀態的比較靜態分析
3.6 小結
第4章 知識產權保護與發展中國家的經濟增長：理論分析
4.1 模型的設定
4.1.1 最終產品部門
4.1.2 中間產品部門
4.1.3 研發部門
4.1.4 消費者偏好
4.2 模型的市場競爭均衡
4.3 穩定均衡狀態的比較靜態分析
4.4 小結
第5章 知識產權保護、技術供給與經濟增長：跨國實證研究
5.1 發展巾國家的知識產權保護與技術創新
5.1.1 模型設定與數據
5.1.2 實證檢驗
5.2 知識產權保護、東道國特徵對進口貿易的影響
5.2.1 計量模型設定、變量定義與數據說明
5.2.2 知識產權保護、東道國特徵對貿易影響的估計結果
5.2.3 不同行業的估計結果與討論
5.3 知識產權保護、東道國特徵對FDI的影響
5.3.1 計量模型設定、變量說明與數據來源
5.3.2 知識產權保護、東道國特徵對FDI的影響
5.4 知識產權保護與經濟增長：同定效應與內生性估計
5.4.1 計量模型設定、估計方法與分析思路
5.4.2 實證結果與分析
5.5 知識產權保護與經濟增長：門限效應估計
5.5.1 計量模型設定、數據來源與變量說明
5.5.2 基本模型估計
5.5.3 門限效應估計
5.6 小結
第6章 知識產權保護、技術供給與經濟增長：中國實證研究
6.1 中國知識產權保護水平的測算
6.1.1 知識產權保護強度的GP測算方法
6.1.2 轉型期中國知識產權保護強度測算指標體系的構建
6.1.3 中國知識產權保護強度的測算
6.2 知識產權保護與行業特徵對進口貿易的影響
6.2.1 計量模型設定、數據說明與變量解釋
6.2.2 實證估計結果與討論
6.3 知識產權保護與行業特徵對FDI的影響
6.3.1 知識產權保護對中國FDI規模影響的實證分析
6.3.2知識產權保護對中國FDI行業影響的實證分析
6.4知識產權保護、自主創新與國外模仿
6.4.1 研究思路與計量模型構建
6.4.2 數據說明與處理
6.4.3 計量結果與分析
6.5 知識產權保護與區域經濟增長：門限效應估計
6.5.1 計量模型設定、變量解釋與數據
6.5.2 實證估計結果與討論
6.6 小結
第7章 發展中國家的知識產權保護：國際經驗與政策含義
7.1 發展中國家知識產權保護的成本
7.1.1 發展中國家國際租金的凈轉出
7.1.2 關閉盜版和侵權產業的就業成本
7.1.3 加強知識產權保護的管理和實施成本
7.2 TRIPS協定的實施對發展中國家經濟增長的影響
7.2.1 TRIPS協定與知識產權保護的利益之爭
7.2.2 TRIPs協定的實施對發展中國家經濟增長的影響
7.3 知識產權保護的國際經驗——以日本和韓國為例
7.3.1 日本知識產權保護制度的演進
7.3.2 韓國知識產權保護制度的演進
7.3.3 政策含義
7.4 中國知識產權保護現狀與中美知識產權爭端
7.4.1 中國知識產權體系的建設和形成
7.4.2 中國知識產權體系的特徵
7.4.3 中美知識產權爭端
7.5 中國加強知識產權保護的基準與政策建議
7.5.1 TRIPS協定下中國知識產權保護的基準
7.5.2 中國加強知識產權保護的政策建議
7.6 小結
第8章 結論與研究展望
8.1 發展中國家知識產權保護經濟效應的理論研究結論
8.1.1 發展中國家知識產權保護技術供給效應的理論研究結論
8.1.2 發展中國家知識產權保護經濟增長效應的理論研究結論
8.2 發展中國家知識產權保護經濟效應的實證研究結論
8.2.1 發展中國家知識產權保護技術供給效應的實證研究結論
8.2.2 發展中國家知識產權保護經濟增長效應的實證研究結論
8.3 中國知識產權保護經濟效應的實證研究結論
8.3.1 中國知識產權保護技術供給效應的實證研究結論
8.3.2 中國知識產權保護經濟增長效應的實證研究結論
附錄
附錄1 變量門限水平的估算方法
附錄2 實證數據來源與處理說明
附錄3 中國1985～2006年知識產權保護水平統計（Ginarte—Park方法）
參考文獻
後記