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《聖才教育：投資銀行業務能力專用教材（第4版）》是保薦代表人勝任能力考試科目<投資銀行業務能力》的專用教材。本書遵循最新《保薦代表人勝任能力考試大綱》的章目編排，共分為6章。每章中的每一節均由“大綱要求”和“要點詳解”兩部分組成：大綱要求部分標明了考試大綱規定需要掌握的知識內容，要點詳解部分則根據在考試大綱中提供的參考書及最新相關法律、法規和規范性文件對考試大綱的所有考點進行了講解，特別是對一些難點和重點進行了詳細的分析和說明。
目次
第一章 股權類融資
第一節 首次公開發行股票
第二節 上市公司發行新股
第二章 債權類融資
第一節 可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券與可交換公司債券
第二節 企業債券與公司債券
第三節 證券公司債
第四節 短期融資券與中期票據
第五節 資產證券化
第六節 擔保與信用評級
第三章 資本市場一一定價與銷售
第一節 股票的估值定價
第二節 債券的估值定價
第三節 其他產品的估值定價
第四節 股票的銷售
第五節 債券及其他產品的銷售
第四章 財務顧問業務
第一節 收購與兼并
第二節 上市公司重大資產重組
第三節 財務顧問業務的信息披露
第四節 上市公司向外商轉讓股份
第五章 持續督導一一上市公司規范運作及持續信息披露
第一節 上市公司法人治理
第二節 上市公司規范運作
第三節 上市公司持續信息披露
第四節 上市公司相關行為的法律責任
第六章 財務會計在投資銀行業務中的綜合運用
第一節 基本要求
第二節 發行業務審核中的相關要求
第三節 個別事項的處理與披露要求
第四節 審計與評估的相關要求
附錄：參考書目及相關法律、法規和規范性文件目錄
第一節 首次公開發行股票
第二節 上市公司發行新股
第二章 債權類融資
第一節 可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券與可交換公司債券
第二節 企業債券與公司債券
第三節 證券公司債
第四節 短期融資券與中期票據
第五節 資產證券化
第六節 擔保與信用評級
第三章 資本市場一一定價與銷售
第一節 股票的估值定價
第二節 債券的估值定價
第三節 其他產品的估值定價
第四節 股票的銷售
第五節 債券及其他產品的銷售
第四章 財務顧問業務
第一節 收購與兼并
第二節 上市公司重大資產重組
第三節 財務顧問業務的信息披露
第四節 上市公司向外商轉讓股份
第五章 持續督導一一上市公司規范運作及持續信息披露
第一節 上市公司法人治理
第二節 上市公司規范運作
第三節 上市公司持續信息披露
第四節 上市公司相關行為的法律責任
第六章 財務會計在投資銀行業務中的綜合運用
第一節 基本要求
第二節 發行業務審核中的相關要求
第三節 個別事項的處理與披露要求
第四節 審計與評估的相關要求
附錄：參考書目及相關法律、法規和規范性文件目錄
書摘/試閱
第一章 股權類融資
第一節 首次公開發行股票
[大綱要求]
一、股份有限公司概述
掌握資本和股份的含義，授權資本制和實收資本制的區別，公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產分配順序，股份轉讓的限制性規定，上市公司回購股份的規定，公開發行及發行失敗的界定。
掌握股份有限公司和有限責任公司的異同。
掌握股份有限公司章程的效力、內容及修改的條件和程序。
掌握股份有限公司合并和分立的概念及相關程序。熟悉股份有限公司破產和解散的概念及相關程序，股份有限公司合并、分立中有關民事糾紛的處理規定。
二、股份有限公司改制與設立
掌握股份有限公司的設立原則、方式和條件，整體改制設立股份有限公司、有限責任公司變更為股份有限公司、設立外商投資股份有限公司的條件和操作程序。掌握設立股份有限公司的程序、工商登記、稅務登記的有關要求。熟悉申請設立股份有限公司所需的文件。
掌握股份有限公司發起人的概念和法律地位、發起人資格及發起人協議的合法性要求、發起人出資的有效性和合法性要求。
掌握企業改制為擬發行上市股份有限公司中的業務改組、規范治理、避免同業競爭、減少并規范關聯交易等具體要求。
掌握企業改制為擬發行上市股份有限公司中的土地使用權處置、非經營性資產處置和無形資產處置的相關要求。
熟悉股份制改組時清產核資的內容和程序。掌握國有資產產權的界定及折股、國有股權管理、國有企業職工持股、投資的相關規定。
掌握改制為擬發行上市股份有限公司中的有關財務、法律規定及要求。熟悉股份制改組中資產、重大合同及債權債務的變更以及有關民事糾紛的處理規定。
……
第一節 首次公開發行股票
[大綱要求]
一、股份有限公司概述
掌握資本和股份的含義，授權資本制和實收資本制的區別，公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產分配順序，股份轉讓的限制性規定，上市公司回購股份的規定，公開發行及發行失敗的界定。
掌握股份有限公司和有限責任公司的異同。
掌握股份有限公司章程的效力、內容及修改的條件和程序。
掌握股份有限公司合并和分立的概念及相關程序。熟悉股份有限公司破產和解散的概念及相關程序，股份有限公司合并、分立中有關民事糾紛的處理規定。
二、股份有限公司改制與設立
掌握股份有限公司的設立原則、方式和條件，整體改制設立股份有限公司、有限責任公司變更為股份有限公司、設立外商投資股份有限公司的條件和操作程序。掌握設立股份有限公司的程序、工商登記、稅務登記的有關要求。熟悉申請設立股份有限公司所需的文件。
掌握股份有限公司發起人的概念和法律地位、發起人資格及發起人協議的合法性要求、發起人出資的有效性和合法性要求。
掌握企業改制為擬發行上市股份有限公司中的業務改組、規范治理、避免同業競爭、減少并規范關聯交易等具體要求。
掌握企業改制為擬發行上市股份有限公司中的土地使用權處置、非經營性資產處置和無形資產處置的相關要求。
熟悉股份制改組時清產核資的內容和程序。掌握國有資產產權的界定及折股、國有股權管理、國有企業職工持股、投資的相關規定。
掌握改制為擬發行上市股份有限公司中的有關財務、法律規定及要求。熟悉股份制改組中資產、重大合同及債權債務的變更以及有關民事糾紛的處理規定。
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