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中華人民共和國證券期貨法規匯編(2011下)(簡體書)
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中華人民共和國證券期貨法規匯編(2011下)(簡體書)

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商品簡介
名人/編輯推薦
目次
書摘/試閱

商品簡介

《中華人民共和國證券期貨法規匯編(2011下)》收錄了2011年下半年與證券期貨相關的法律、行政法規、部門規章、司法解釋等法規性文件,并按類別分為證券、基金、期貨等。本輯按下列順序編排:1.法律;2.行政法規、法規性文件;3.中國證券監督管理委員會發布的部門規章、規范性文件;4.附錄。其中,第3大類按照綜合、證券、基金、期貨分類編排,證券篇中按照發行類、機構類、上市公司類、內容與格式準則類編排,各類別依次按頒布時間順序排列。

名人/編輯推薦

《中華人民共和國證券期貨法規匯編(2011下)》是由法律出版社出版。

目次

法律
全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國個人所得稅法》的決定
(2011年6月30日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第二十一次會議通過 2011年6月30日中華人民共和國主席令第四十八號公布)
行政法規 法規性文件
國務院辦公廳轉發銀監會發展改革委等部門關于促進融資性擔保行業規范發展意見的通知
(2011年6月21日 國辦發[2011]30號)
國務院關于貫徹實施《中華人民共和國行政強制法》的通知
(2011年8月14日 國發[2011]25號)
國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定
(2011年11月11日 國發(2011]38號)
中國證監會發布的部門規章及規范性文件
綜合
關于印發《最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 中國證監會關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》的通知
(2011年4月27日 證監發[2011]30號)
創業板專家咨詢委員會工作規則(試行)
(2011年9月19日 證監會公告(2011]25號)
中國證券監督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規程(2011年修訂)
(2011年12月28日 證監會公告[2011]40號)
證券
發行類
中國證券監督管理委員會公告
(2011年10月20日 證監會公告[2011]29號)
機構類
關于第二批授權12家派出機構審核部分證券機構行政許可事項的決定
(2011年9月2日 證監會公告[2011]24號)
轉融通業務監督管理試行辦法
(2011年10月26日 證監會令第75號)
關于修改《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的決定
(2011年10月26日 證監會公告[2011]31號)
關于修改《證券公司融資融券業務試點內部控制指引》的決定
(2011年10月26日 證監會公告[2011]32號)
關于第三批授權13家派出機構審核部分證券機構行政許可事項的決定
(2011年12月9日 證監會公告[2011]36號)
上市公司類
關于修改上市公司重大資產重組與配套融資相關規定的決定
(2011年8月1日 證監會令第73號)
《上市公司重大資產重組管理辦法》第十三條、第四十三條的適
用意見--證券期貨法律適用意見第12號
(2011年8月1日 證監會公告[2011]17號)
關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定
(2011年10月25日 證監會公告[2011]30號)
內容與格式準則類
基金管理公司單一客戶資產管理合同內容與格式準則
(2011年8月25日 證監會公告[2011]21號)
基金管理公司特定多個客戶資產管理合同內容與格式準則(2011年修訂)
(2011年8月25日 證監會公告[2011]22號)
基金
基金行業人員離任審計及審查報告內容準則
(2011年7月7日 證監會公告[2011]16號)
證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見
(2011年8月3日 證監會公告[2011]18號)
基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法
(2011年8月25日 證監會令第74號)
證券投資基金銷售結算資金管理暫行規定
(2011年9月23日 證監會公告[2011]26號)
關于實施《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》有關問題的規定
(2011年10月8日 證監會公告[2011]27號)
關于實施《證券投資基金銷售管理辦法》的規定
(2011年10月12日 證監會公告[2011]28號)
基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法
(2011年12月16日 中國證券監督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局第76號令)
關于實施《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》的規定
(2011年12月16日 證監會公告[2011]37號)
期貨
期貨
關于開展期貨市場賬戶規范工作的決定
(2011年8月25日 證監會公告[2011]20號)
期貨營業部管理規定(試行)
(2011年11月3日 證監會公告[2011]33號)
附錄
附錄一 司法解釋
最高人民法院印發《關于審理證券行政處罰案件證據若干問題的座談會紀要》的通知
(2011年7月13日 法[2011]225號)
最高人民法院關于審理政府信息公開行政案件若干問題的規定
(2011年7月29日 法釋[2011]17號)
最高人民法院關于人民法院委托評估、拍賣工作的若干規定
(2011年9月7日 法釋[2011]21號)
附錄二 其他部秀發布的相關部門規章及規范性文件中央企業境外國有產權管理暫行辦法
(2011年6月14日 國務院國有資產監督管理委員會令第27號)
中國人民銀行 中國銀行業監督管理委員會關于認真做好公共租賃住房等保障性安居工程金融服務工作的通知
(2011年8月4日 銀發[2011]193號)
商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度的規定
(2011年8月25日 商務部公告2011年第53號)
關于印發《保險中介服務集團公司監管辦法(試行)》的通知
(2011年9月22日 保監發[2011]54號)
關于加強中央企業境外國有產權管理有關工作的通知
(2011年9月29日 國資發產權[2011]114號)
保險公司次級定期債務管理辦法
(2011年10月6日 中國保險監督管理委員會令2011年第2號)
外商直接投資人民幣結算業務管理辦法
(2011年10月13日 中國人民銀行公告[2011]第23號)
財政部 國家稅務總局關于延長農村金融機構營業稅政策執行期限的通知
(2011年10月17日 財稅[2011]101號)
中國銀監會關于支持商業銀行進一步改進小型微型企業金融服務的補充通知
(2011年10月21日 銀監發[2011]94號)
關于進一步深化中央企業全面預算管理工作的通知
(2011年11月8日 國資發評價[2011]167號)
國家外匯管理局關于銀行辦理人民幣對外匯期權組合業務有關問題的通知
(2011年11月8日 匯發[2011]43號)
公司債權轉股權登記管理辦法
(2011年11月23日 國家工商行政管理總局令第57號)
關于做好公司合并分立登記支持企業兼并重組的意見
(2011年11月28日 工商企字[2011]226號)
關于貫徹落實國務院決定做好各類交易場所清理整頓工作的意見
(2011年11月30日 工商企字[2011]234號)
中國人民銀行 公安部 工商總局 銀監會 證監會關于加強黃金交易所或從事黃金交易平臺管理的通知
(2011年12月20日 銀發[2011]301號)
中宣部、商務部、文化部、國家廣電總局、新聞出版總署《關于貫徹落實國務院決定加強文化產權交易和藝術品交易管理的意見》
(2011年12月30日 中宣發[2011]49號)
中國人民銀行關于實施《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》有關事項的通知
(2011年12月31日 銀發[2011]321號)

書摘/試閱



第四十二條 上市公司發行股份購買資產,應當符合下列規定:
(一)有利于提高上市公司資產質量、改善公司財務狀況和增強持續盈利能力;有利于上市公司減少關聯交易和避免同業競爭,增強獨立性;
(二)上市公司最近一年及一期財務會計報告被注冊會計師出具無保留意見審計報告;被出具保留意見、否定意見或者無法表示意見的審計報告的,須經注冊會計師專項核查確認,該保留意見、否定意見或者無法表示意見所涉及事項的重大影響已經消除或者將通過本次交易予以消除;
(三)上市公司發行股份所購買的資產,應當為權屬清晰的經營性資產,并能在約定期限內辦理完畢權屬轉移手續;
(四)中國證監會規定的其他條件。
上市公司為促進行業或者產業整合,增強與現有主營業務的協同效應,在其控制權不發生變更的情況下,可以向控股股東、實際控制人或者其控制的關聯人之外的特定對象發行股份購買資產,發行股份數量不低于發行后上市公司總股本的5%;發行股份數量低于發行后上市公司總股本的5%的,主板、中小板上市公司擬購買資產的交易金額不低于1億元人民幣,創業板上市公司擬購買資產的交易金額不低于5000萬元人民幣。
特定對象以現金或者資產認購上市公司非公開發行的股份后,上市公司用同一次非公開發行所募集的資金向該特定對象購買資產的,視同上市公司發行股份購買資產。
第四十三條 上市公司發行股份購買資產的,可以同時募集部分配套資金,其定價方式按照現行相關規定辦理。
第四十四條 上市公司發行股份的價格不得低于本次發行股份購買資產的董事會決議公告日前20個交易日公司股票交易均價。
前款所稱交易均價的計算公式為:董事會決議公告日前20個交易日公司股票交易均價=決議公告日前20個交易日公司股票交易總額/決議公告日前20個交易日公司股票交易總量。
第四十五條 特定對象以資產認購而取得的上市公司股份,自股份發行結束之日起12個月內不得轉讓;屬于下列情形之一的,36個月內不得轉讓:
(一)特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關聯人;
(二)特定對象通過認購本次發行的股份取得上市公司的實際控制權;
(三)特定對象取得本次發行的股份時,對其用于認購股份的資產持續擁有權益的時間不足12個月。
第四十六條 上市公司申請發行股份購買資產,應當提交并購重組委審核。
第四十七條 上市公司發行股份購買資產導致特定對象持有或者控制的股份達到法定比例的,應當按照《上市公司收購管理辦法》(證監會令第56號)的規定履行相關義務。
特定對象因認購上市公司發行股份導致其持有或者控制的股份比例超過30%或者在30%以上繼續增加,且上市公司股東大會同意其免于發出要約的,可以在上市公司向中國證監會報送發行股份申請的同時,提出豁免要約義務的申請。

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