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作者簡介
名人/編輯推薦
序
目次
書摘/試閱
作者簡介
立恒金融培訓機構是以中央財經大學的師資為依託從事金融從業資格考試研究與培訓的專業機構。創業10年以來，以其“科學的課程設計、雄厚的師資力量、令人信服的輔導資料、卓有實效的應試效果”而深受廣大考生的支持與推崇。
名人/編輯推薦
《2012.7-2013.6證券業從業人員資格考試:證券發行與承銷歷次真題詳解》編輯推薦：具有權威真題、模擬考場、海量題庫、超值奉獻的特點，是廣大讀者考前臨門一腳、順利通過考試的必備書籍。
權威真題：5次最新考試的全套真題，100%的參考答案，100%的精講解析。
模擬考試：真實的考試介面，科學的隨機組卷，準確的自動評分，精彩的錯題講解，完整的法律法規，最新的考情介紹。
海量題庫：800道歷年真題，800道章節練習題，覆蓋每一個考點細節，掃清過關路上的一切障礙。
超值奉獻：免費贈送題量大、覆蓋面廣、含金量高的模考光盤。
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序
準備考試是一件踏踏實實、容不得絲毫僥幸的事情。如果說，在準備證券業從業人員資格考試的過程中有一條捷徑可走的話，那就是多下功夫、多做真題、多做練習。唯有如此，才能保證你：
瞭解考試難度，拿捏學習深度。試題的難度直接決定了考生復習準備的深度。明確考試難度，才能準確地把握考試的深度，從而節約寶貴的復習時間。
把握命題脈絡，明確復習重點。復習有沒有重點，肯定有！如果能準確地把握重點，有所側重，必然可以事半功倍。那麼，重點該怎樣確定，誰能告訴我們呢？最權威的老師就是歷年考試真題，除此，別無他法。
掌握出題思路，培養考試技巧。考試技巧很重要，尤其是證券業從業人員資格考試，更要求考生快捷、準確地給出答案。通過歷年考試真題的演練，瞭解出題老師的出題思路，無疑是培養考試技巧的不二法門。
熟悉題型題量，科學安排時間。常有考生抱怨自己沒有在考場上安排好時間，很多會做的題沒來得及做，這反映出考生對考試的題型、題量沒有全面的瞭解，唯有通過多次的真題模擬訓練，才可以解決這個問題。
感受試題變化，捕捉考情動態。有些考生會在考試中發現很多題都是自己熟悉的，出現這種情況絕非偶然，顯然，他們通過進行大量深入細致的真題演練掌握了命題規律。
雖然證券業從業人員資格考試的路上荊棘密佈、充滿艱辛，但只要考生能夠下定決心，堅定信心，保持恒心，多做練習，精心準備，就一定能成功！書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟，衷心祝願廣大考生朋友順利通過考試。
作者
2012年6月
瞭解考試難度，拿捏學習深度。試題的難度直接決定了考生復習準備的深度。明確考試難度，才能準確地把握考試的深度，從而節約寶貴的復習時間。
把握命題脈絡，明確復習重點。復習有沒有重點，肯定有！如果能準確地把握重點，有所側重，必然可以事半功倍。那麼，重點該怎樣確定，誰能告訴我們呢？最權威的老師就是歷年考試真題，除此，別無他法。
掌握出題思路，培養考試技巧。考試技巧很重要，尤其是證券業從業人員資格考試，更要求考生快捷、準確地給出答案。通過歷年考試真題的演練，瞭解出題老師的出題思路，無疑是培養考試技巧的不二法門。
熟悉題型題量，科學安排時間。常有考生抱怨自己沒有在考場上安排好時間，很多會做的題沒來得及做，這反映出考生對考試的題型、題量沒有全面的瞭解，唯有通過多次的真題模擬訓練，才可以解決這個問題。
感受試題變化，捕捉考情動態。有些考生會在考試中發現很多題都是自己熟悉的，出現這種情況絕非偶然，顯然，他們通過進行大量深入細致的真題演練掌握了命題規律。
雖然證券業從業人員資格考試的路上荊棘密佈、充滿艱辛，但只要考生能夠下定決心，堅定信心，保持恒心，多做練習，精心準備，就一定能成功！書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟，衷心祝願廣大考生朋友順利通過考試。
作者
2012年6月
目次
2012年3月真題
2012年3月真題答案與解析
2011年11月真題
2011年11月真題答案與解析
2011年9月真題
2011年9月真題答案與解析
2011年6月真題
2011年6月真題答案與解析
2011年3月真題
2011年3月真題答案與解析
2012年3月真題答案與解析
2011年11月真題
2011年11月真題答案與解析
2011年9月真題
2011年9月真題答案與解析
2011年6月真題
2011年6月真題答案與解析
2011年3月真題
2011年3月真題答案與解析
書摘/試閱
19.下列關於相對估值法的說法正確的是（ ）。
A.相對估值法亦稱可比公司法，是指對股票進行估值時，對可比較的或者代表性的公司進行分析，尤其注意有著相似業務的公司的新近發行以及相似規模的其他新近的首次公開發行，以獲得估值基礎
B.主承銷商審查可比較的發行公司的初次定價和它們的二級市場表現，然後根據發行公司的特質進行價格調整，為新股發行進行估價
C.在運用可比公司法時，可以採用比率指標進行比較，比率指標包括市盈率、市凈率、EV／EBITDA（企業價值與利息、所得稅、折舊、攤銷前收益的比率）等等
D.市盈率是指每股收益與股票市場價格的比率
20.詢價對像是指符合《證券發行與承銷管理辦法》規定條件的（ ）。
A.證券投資基金管理公司、證券公司、信託投資公司
B.財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者
C.在相關監管部門備案的企業年金基金
D.財務公司證券自營賬戶
21.首次公開發行股票可根據實際情況採取（ ）等方式。
A.向社會公眾配售 B.向戰略投資者配售
C.向參與網下配售的詢價對象配售 D.向參與網上發行的投資者配售
22.下列關於中小企業板塊的說法正確的是（ ）。
A.中小企業板塊是在上海證券交易所主板市場中設立的一個運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立的板塊
B.中小企業板塊集中安排符合主板發行上市條件的企業中規模較小的企業上市
C.中小企業板塊是現有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規範與現有市場完全相同
D.中小企業板塊適用的發行上市標準與現有主板市場完全相同，必須滿足資訊披露、發行上市輔導、財務指標、盈利能力、股本規模、公眾持股比例等各方面的要求
23.中國證監會可以對（ ）等特殊行業上市公司的資訊披露作出特別規定。
A.金融 B.外貿 C.房地產 D.旅遊
24.發行人應披露其所處行業的基本情況，包括但不限於（ ）。
A.行業競爭格局和市場化程度、行業內的主要企業和主要企業的市場份額、進人本行業的主要障礙、市場供求狀況及變動原因、行業利潤水準的變動趨勢及變動原因等
B.影響行業發展的有利和不利因素，如產業政策、技術替代、行業發展瓶頸、國際市場沖擊等
C.發行人所處行業與上、下遊行業之間的關聯性，上、下遊行業發展狀況對本行業及其發展前景的有利和不利影響
D.發行人應披露其在行業中的競爭地位，包括發行人的市場佔有率、近5年的變化情況及未來變化趨勢、主要競爭對手的簡要情況等
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