商品簡介
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目次
第一節證券交易的概念、基本要素和交易機制
第二節證券交易所的會員、席位和交易單元
第二章證券交易程序
第一節證券交易程序概述
第二節證券賬戶和證券托管
第三節委托買賣
第四節競價與成交
第五節交易結算
第三章特別交易事項及其監管
第一節特別交易規定與交易事項
第二節交易信息和交易行為的監督與管理
第四章證券經紀業務
第一節證券經紀業務概述
第二節證券經紀業務的營運管理
第三節證券經紀業務的營銷管理
第四節證券經紀業務的風險及其防范
第五節證券經紀業務的監管和法律責任
第五章經紀業務相關實務
第一節股票網上發行
第二節分紅派息、配股及股東大會網絡投票
第三節基金、權證和可轉換債券的相關操作
第四節代辦股份轉讓
第五節期貨交易的中間介紹
第六章證券自營業務
第一節證券自營業務的含義與特點
第二節證券公司證券自營業務管理
第三節證券自營業務的禁止行為
第四節證券自營業務的監管和法律責任
第七章資產管理業務
第一節資產管理業務的含義、種類及業務資格
第二節資產管理業務的基本要求
第三節定向資產管理業務
第四節集合資產管理業務
第五節資產管理業務的禁止行為與風險控制
第六節資產管理業務的監管和法律責任
第八章融資融券業務
第一節融資融券業務的含義及資格管理
第二節融資融券業務的管理
第三節融資融券業務的風險及其控制
第四節融資融券業務的監管和法律責任
第五節轉融通業務
第九章債券回購交易
第一節債券質押式回購交易
第二節債券買斷式回購交易
第三節債券回購交易的清算與交收
第十章證券登記與交易結算
第一節證券登記
第二節證券交易清算與交收
第三節結算賬戶的管理
第四節證券交易的結算流程
第五節結算風險及防范
后記
書摘/試閱
所謂對手方最優價格申報,是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格為其申報價格。
所謂本方最優價格申報,是指以申報進人交易主機時集中申報簿中本方隊列的最優價格為其申報價格。
所謂最優5檔即時成交剩余撤銷申報,是指以對手方價格為成交價格,與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優5個價位的申報隊列依次成交,未成交部分自動撤銷。
所謂即時成交剩余撤銷申報,是指以對手方價格為成交價格,與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交,未成交部分自動撤銷。
所謂全額成交或撤銷申報,是指以對手方價格為成交價格,如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的,則依次成交,否則申報全部自動撤銷。
本方最優價格申報進入交易主機時,集中申報簿中本方無申報的,申報自動撤銷。其他市價申報類型進入交易主機時,集中申報簿中對手方無申報的,申報自動撤銷。
2.證券交易的計價單位。證券交易有不同的種類,不同種類證券的交易就可能采用不同的計價單位。
上海證券交易所和深圳證券交易所都規定,股票交易的報價為每股價格,基金交易為每份基金價格,權證交易為每份權證價格,債券交易(指債券現貨買賣)為每百元面值債券的價格,債券質押式回購為每百元資金到期年收益,債券買斷式回購為每百元面值債券的到期購回價格。
3.申報價格最小變動單位。在申報價格最小變動單位方面,《上海證券交易所交易規則》規定:A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣,基金、權證交易為0.001元人民幣,B股交易為0.001美元,債券質押式回購交易為0.005元人民幣。《深圳證券交易所交易規則》規定:A股交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣,基金、債券、債券質押式回購交易為0.001元人民幣,B股交易為0.01港元。另外,根據市場需要,我國證券交易所可以調整各類證券單筆買賣申報數量和申報價格的最小變動單位。
4.債券交易報價組成。對于債券交易報價來說,客戶還需要注意債券標價的內涵。
從交易價格的組成看,債券交易有兩種:全價交易和凈價交易。全價交易是指買賣債券時,以含有應計利息的價格申報并成交的交易。凈價交易是指買賣債券時,以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下,成交價格與債券的應計利息是分解的,價格隨行就市,應計利息則根據票面利率按天計算。
過去,我國證券交易所債券交易采用全價交易。從2002年3月25日開始,國債交易率先采用凈價交易。實行凈價交易后,采用凈價申報和凈價撮合成交,報價系統和行情發布系統同時顯示凈價價格和應計利息額。
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