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商品簡介
作者簡介
名人/編輯推薦
目次
書摘/試閱
商品簡介
《我國OTC市場準入與監管制度研究:基于非上市公司治理視角》創建OTC市場公司治理與監管制度選擇模型理論，通過實證分析發現非上市公司特色與公司治理監管制度需求呈正相關關系；認為在OTC市場監管原則方面應引入“反欺詐原則”代替“誠實信用原則”。二是視角新。《我國OTC市場準入與監管制度研究:基于非上市公司治理視角》從非上市公司治理的視角研究我國OTC市場治理與監管制度體系的構建。三是方法新。《我國OTC市場準入與監管制度研究:基于非上市公司治理視角》跨越公司法學和證券法學兩個法學領域，以及法學、經濟學、管理學包括公司治理學三個學科的思維與方法研究OTC市場的公司治理與監管制度。
作者簡介
萬國華，公司治理學博士，法學教授，博士生導師。南開大學法學院經濟法研究室主任，南開大學公司治理中心公司治理法制度研究室主任，天津市法學會商法學會會長，中國法學會證券法學研究會常務理事，天津市政府決策咨詢專家，天津市首屆優秀中青年法學家，天津股權交易所發審委專家。曾先后在美國俄克拉荷馬城市大學、香港胡關李羅律師事務所和香港中文大學做訪問學者。出版學術著作二十余部，發表學術文章兩百余篇，著有《證券法學》、《國際金融法學》、《證券法前沿問題研究》等。
名人/編輯推薦
《我國OTC市場準入與監管制度研究:基于非上市公司治理視角》基于非上市公司治理視角，在比較法基礎上，運用規范與實證分析等方法，通過監管經濟學、金融與法以及公司治理學等理論分析，構建了公司治理法律制度理論作為全書的理論框架。
目次
第一章導論
第一節研究背景與問題的提出
一、國際OTC市場發展及問題
二、我國OTC市場發展及問題
三、OTC市場的公司治理及監管
第二節基本概念和研究對象的界定
一、OTC市場及場外交易所
二、非上市公司與非上市公眾公司
三、非上市公司治理與OTC市場監管
第三節本書的意義及主要創新
一、本書的意義
二、本書主要創新
第四節本書研究路徑與研究方法
一、研究路徑
二、研究方法
第二章OTC市場及其監管相關文獻綜述
第一節OTC市場發展與監管研究
一、關于多層次資本市場與OTC市場
二、關于OTC市場發展與OTC市場監管
三、關于非上市公司治理與OTC市場監管
四、關于OTC市場監管價值取向及制度體系
第二節OTC市場基礎理論研究
一、公共利益理論與監管經濟學
二、證券監管的法金融理論
三、法律非完備性與政府有限理論
第三節監管制度變遷與公司治理理論
一、證券監管與公司治理理念
二、證券監管與公司治理法律機制
三、公司內部治理與外部治理機制
第三章OTC市場運行治理與監管制度理論分析
第一節OTC市場運行與市場主體關系
一、OTC市場運行與市場主體關系模型
二、OTC市場運行有效性及其要素一
三、非上市公司治理和OTC市場監管“
第二節OTC市場參與主體治理與監管機制
一、非上市公司與場外交易所的關系
二、場外交易所的治理與監管機制
三、OTC市場投資者治理與監管機制
第三節OTC市場公司治理與監管制度體系
一、政府監管者的治理結構與治理機制
二、OTC市場公司治理法律制度理論路徑
三、OTC市場公司治理與監管制度選擇模型
第四章OTC市場準入制度比較及實證分析
第一節OTC市場準入制度概說
一、OTC市場準入制度概念
二、內部治理機制與準入標準
三、外部治理機制與準入標準
第二節OTC市場準入制度的國際比較
一、國際OTC市場沿革和層次比較
二、非上市公司市場準入制度比較
三、非上市公司市場準人程序比較
第三節OTC市場準入制度選擇模型與實證分析
一、我國OTC市場準人監管制度剖析
二、選擇模型實證分析——以天交所為例
第五章OTC市場交易制度比較及實證分析
第一節OTC市場交易制度發展沿革分析
一、傳統OTC市場交易治理與監管制度
二、現代OTC交易市場治理與監管制度
第二節國際OTC市場交易制度比較分析
一、傳統做市商制度嵌入競價交易制度
二、傳統競價交易制度嵌入做市商制度
三、現代混合交易制度本土適用性分析
第三節OTC市場治理與監管對交易制度的影響
一、交易市場治理與監管制度目標價值改進
二、外部監管機制對OTC市場交易制度的影響
三、OTC市場交易制度改進對市場績效的影響
第四節我國OTc市場交易治理與監管制度分析
附錄E天津OTC市場監管制度體系模式
附錄F非上市公眾公司監督管理辦法（征求意見稿）
后記
第一節研究背景與問題的提出
一、國際OTC市場發展及問題
二、我國OTC市場發展及問題
三、OTC市場的公司治理及監管
第二節基本概念和研究對象的界定
一、OTC市場及場外交易所
二、非上市公司與非上市公眾公司
三、非上市公司治理與OTC市場監管
第三節本書的意義及主要創新
一、本書的意義
二、本書主要創新
第四節本書研究路徑與研究方法
一、研究路徑
二、研究方法
第二章OTC市場及其監管相關文獻綜述
第一節OTC市場發展與監管研究
一、關于多層次資本市場與OTC市場
二、關于OTC市場發展與OTC市場監管
三、關于非上市公司治理與OTC市場監管
四、關于OTC市場監管價值取向及制度體系
第二節OTC市場基礎理論研究
一、公共利益理論與監管經濟學
二、證券監管的法金融理論
三、法律非完備性與政府有限理論
第三節監管制度變遷與公司治理理論
一、證券監管與公司治理理念
二、證券監管與公司治理法律機制
三、公司內部治理與外部治理機制
第三章OTC市場運行治理與監管制度理論分析
第一節OTC市場運行與市場主體關系
一、OTC市場運行與市場主體關系模型
二、OTC市場運行有效性及其要素一
三、非上市公司治理和OTC市場監管“
第二節OTC市場參與主體治理與監管機制
一、非上市公司與場外交易所的關系
二、場外交易所的治理與監管機制
三、OTC市場投資者治理與監管機制
第三節OTC市場公司治理與監管制度體系
一、政府監管者的治理結構與治理機制
二、OTC市場公司治理法律制度理論路徑
三、OTC市場公司治理與監管制度選擇模型
第四章OTC市場準入制度比較及實證分析
第一節OTC市場準入制度概說
一、OTC市場準入制度概念
二、內部治理機制與準入標準
三、外部治理機制與準入標準
第二節OTC市場準入制度的國際比較
一、國際OTC市場沿革和層次比較
二、非上市公司市場準入制度比較
三、非上市公司市場準人程序比較
第三節OTC市場準入制度選擇模型與實證分析
一、我國OTC市場準人監管制度剖析
二、選擇模型實證分析——以天交所為例
第五章OTC市場交易制度比較及實證分析
第一節OTC市場交易制度發展沿革分析
一、傳統OTC市場交易治理與監管制度
二、現代OTC交易市場治理與監管制度
第二節國際OTC市場交易制度比較分析
一、傳統做市商制度嵌入競價交易制度
二、傳統競價交易制度嵌入做市商制度
三、現代混合交易制度本土適用性分析
第三節OTC市場治理與監管對交易制度的影響
一、交易市場治理與監管制度目標價值改進
二、外部監管機制對OTC市場交易制度的影響
三、OTC市場交易制度改進對市場績效的影響
第四節我國OTc市場交易治理與監管制度分析
附錄E天津OTC市場監管制度體系模式
附錄F非上市公眾公司監督管理辦法（征求意見稿）
后記
書摘/試閱
美國證監會主席瑪麗·夏皮羅在國會審議《2009場外衍生品交易市場監管法》作證時，①指出近來的金融危機充分暴露了美國金融監管體制的缺陷包括現行監管制度之間不銜接且存在不少缺陷，執法措施和標準未能有效實施，面對現代交易市場或品種未能改進傳統的監管理念與規則（Mary L.Schapiro，2009）。所以，危機來臨時，監管漏洞百出。其中重大缺陷之一就是對OTC市場衍生證券（OTC derivatives）缺乏監管規則。換言之，《2002年商品期貨現代化法案》（Commodity Futures Modernization Act）排除或遺漏了對OTC市場衍生證券的監管，所以才導致了如今的金融大危機。這表明美國正在檢討其在OTC市場外部監管制度存在的漏洞，但從公司治理角度看，美國似乎仍然停留在強制性或外部性制度缺陷方面尋找原因，離標本兼治的制度設計還有一定距離。
我國國務院自2004年首次正式提出要構建多層次資本市場體系后，關于多層次資本市場體系與監管制度體系如何構建之研究進AN百家爭鳴階段，其中王國剛在對比美、英、德、H四國的多層次資本市場體系的同時，對中國證券市場運行機制進行分析，提出建立多層次股票市場主導機制觀點①，但何為主導機制卻沒有交代；有專家提出我國應盡快培育與建立多層次資本市場體系，對指導原則及市場結構體系構建提出了相關建議，但構建何種制度體系及規則結構才能與OTC市場發展特征相適應，或者何種治理與監管制度體系才能最有利于我國OTC市場的健康發展，也沒有明確②。
綜上所述，國內外現有研究文獻雖然注意到了OTC市場發展與OTC市場監管之間存在一定關聯，其結論也指出目前OTC市場的外部或他律監管制度供給不足，是導致OTC市場問題頻出進而引發金融危機的重要原因。但是上述文獻結論不足之處也十分明顯：一個效率優先、兼顧公平的OTC市場監管制度體系設計與運行究竟是什么樣子的，以及該監管制度體系對OTC市場準入、交易及監管活動的影響等問題都缺乏合理的理論解釋和實證支持。
所以，本書認為盡管影響和限制OTC市場發展的因素很多，除了政府強制性外部監管制度供給不足外，OTC市場準入和交易治理與監管制度體系之內部性或自律性規則欠缺也是重要原因之一，而其中非上市公司市場準入與交易之治理與監管規則欠缺又居首位。
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