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中華人民共和國證券投資基金法釋義(簡體書)
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商品簡介

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目次

書摘/試閱

  《中華人民共和國法律釋義叢書》是由全國人大常委會法制工作委員會組織編輯的一套系列叢書。
  該套叢書由一系列法律釋義組成。邀請有關專家、學者和部分參與立法的同志編著。該叢書堅持以準確地反映立法宗旨和法律條款內容為最基本要求,在每部法律釋義中努力做到觀點的權威性和內容解釋的準確性。
  我們相信,該套叢書的陸續出版,將會給廣大讀者進一步學好法律提供有益的幫勖。

權威機構專家編寫,法律釋義標準版本。
第一部分釋義
第一章總則
第一條(立法目的)
第二條(調整范圍)
第三條(相關方的權利義務約定)
第四條(活動原則)
第五條(基金財產獨立性)
第六條(基金財產的債權債務)
第七條(禁止因其他債務強制執行基金財產)
第八條(稅收繳納)
第九條(基本行為規范)
第十條(行業協會)
第十一條(監管機構)
第二章基金管理人
第十二條(管理人任職資格)
第十三條(設立基金管理公司的條件)
第十四條(基金管理公司設立和變更審批)
第十五條(消極資格)
第十六條(積極資格)
第十七條(任職審批)
第十八條(從業人員證券投資申報)
第十九條(從業人員的忠實義務)
第二十條(管理人職責)
第二十一條(對管理人行為的限制)
第二十二條(內部治理結構)
第二十三條(風險準備金)
第二十四條(重大事項報告義務及禁止行為)
第二十五條(違法違規的懲治措施)
第二十六條(責令更換相關人員)
第二十七條(重大風險處置)
第二十八條(對直接責任人員的監管措施)
第二十九條(管理人職責終止)
第三十條(管理人職責移交)
第三十一條(對基金財產的審計)
第三十二條(非公開募集基金的基金管理人)
第三章基金托管人
第三十三條(托管人擔任)
第三十四條(擔任托管人的條件)
第三十五條(對托管人從業人員資格條件及行為規范)
第三十六條(禁止托管人與管理人一體)
第三十七條(托管人職責)
第三十八條(托管人對違規投資指令的監督)
第三十九條(托管人的禁止性行為和風險準備金管理)
第四十條(對托管人的監管措施)
第四十一條(取消托管資格)
第四十二條(托管人職責終止)
第四十三條(托管人職責移交)
第四十四條(對基金財產進行審計)
第四章基金的運作方式和組織
第四十五條(約定運作方式)
第四十六條(運作方式類型)
第四十七條(基金份額持有人權利)
第四十八條(基金份額持有人大會的職權)
第四十九條(基金份額持有人大會設立日常機構)
第五十條(大會及日常機構的活動禁止)
第五章基金的公開募集
第五十一條(公開募集基金)
第五十二條(注冊所需文件)
第五十三條(基金合同的內容)
第五十四條(基金招募說明書的內容)
第五十五條(注冊申請的審核)
第五十六條(發售基金份額)
第五十七條(公布文件和宣傳推介)
第五十八條(募集期限)
第五十九條(募集期滿后的驗資)
第六十條(募集資金存入專門賬戶)
第六十一條(基金合同的成立及生效、募集失敗后的管理人責任)
第六章公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖回
第六十二條(基金份額核準上市)
第六十三條(上市交易條件)
第六十四條(上市交易規則)
第六十五條(上市終止情形)
第六十六條(申購、贖回和登記的辦理)
第六十七條(申購、贖回的成立和生效)
第六十八條(支付贖回款項的例外情形)
第六十九條(保持流動性)
第七十條(申購、贖回價格計算)
第七十一條(基金份額凈值計價錯誤的處理)
第七章公開募集基金的投資與信息披露
第七十二條(證券投資采用資產組合的方式)
第七十三條(投資范圍)
第七十四條(投資限制)
第七十五條(信息披露)
第七十六條(信息披露時間及保證查閱)
第七十七條(信息披露內容)
第七十八條(信息披露禁止行為)
第八章公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財產清算
第七十九條(轉換運作方式及基金合并)
第八十條(封閉式基金擴募或延長基金合同期限)
第八十一條(基金合同終止的情形)
第八十二條(基金合同終止后的清算)
第八十三條(剩余基金財產分配)
第九章公開募集基金的基金份額持有人權利行使
第八十四條(基金份額持有人大會的召集)
第八十五條(召開大會的公告)
第八十六條(大會召開方式及表決權)
第八十七條(大會召開、決議的通過)
第十章非公開募集基金
第八十八條(合格投資者)
第八十九條(托管)
第九十條(基金管理人登記)
第九十一條(未經登記的活動禁止)
第九十二條(宣傳推介的限制)
第九十三條(基金合同的內容及基金份額的轉讓)
第九十四條(管理人承擔無限連帶責任的基金)
第九十五條(募集完畢備案與報告)
第九十六條(向基金持有人提供基金信息)
第九十七條(非公開募集基金管理人從事公開募集基金管理業務)
第十一章基金服務機構
第九十八條(注冊或備案)
第九十九條(基金銷售機構的義務)
第一百條(基金銷售支付機構的義務)
第一百零一條(基金銷售結算資金、基金份額的獨立性)
第一百零二條(基金服務機構代辦事項及責任承擔)
第一百零三條(基金份額登記機構的義務)
第一百零四條(基金投資顧問機構的義務)
第一百零五條(基金評價機構的義務)
第一百零六條(信息技術系統要符合規定)
第一百零七條(律師、會計師事務所的義務)
第一百零八條(基金服務機構忠實勤勉義務)
第十二章基金行業協會
第一百零九條(性質及成員)
第一百一十條(組織機構)
第一百一十一條(章程)
第一百一十二條(職責)
第十三章監督管理
第一百一十三條(監管職責)
第一百一十四條(監管措施)
第一百一十五條(履行職責要求)
第一百一十六條(監管人員行為規范)
第一百一十七條(配合監管)
第一百一十八條(移送司法機關)
第一百一十九條(禁止兼職和冷卻期)
第十四章法律責任
第一百二十條(擅自設立基金管理公司或擅自從事公開募集基金管理業務)
第一百二十一條(從業人員未按規定申報證券投資)
第一百二十二條(從業人員違反忠實義務)
第一百二十三條(對基金財產未實行分別管理)
第一百二十四條(基金管理人、托管人從事禁止性行為)
第一百二十五條(管理人的股東及實際控制人的責任)
第一百二十六條(擅自從事托管業務)
第一百二十七條(相互出資或持股)
第一百二十八條(擅自公開或變相公開募集基金)
第一百二十九條(擅自動用募集資金)
第一百三十條(違法投資)
第一百三十一條(從事不正當證券交易活動)
第一百三十二條(違反信息披露義務)
第一百三十三條(不按規定召集基金份額持有人大會)
第一百三十四條(擅自使用“基金”字樣進行證券投資活動)
第一百三十五條(非公開募集基金募集完畢未備案)
第一百三十六條(擅自向合格投資者之外的人非公開募集資金或轉讓基金份額)
第一百三十七條(擅自從事公開募集基金的基金服務業務)
第一百三十八條(未向投資人充分揭示風險、誤導其購買不適當基金產品)
第一百三十九條(未按規定劃付基金銷售結算資金)
第一百四十條(挪用基金銷售結算資金或基金份額)
第一百四十一條(未妥善保存或者備份基金份額登記數據)
第一百四十二條(違法開展投資顧問、基金評價服務)
第一百四十三條(未按規定提供相關信息技術系統資料、提供的信息技術系統資料虛假或有重大遺漏)
第一百四十四條(會計師、律師事務所弄虛作假責任)
第一百四十五條(未建立風險管理制度和災難備份系統、泄露非公開信息)
第一百四十六條(損害賠償責任)
第一百四十七條(監管人員違法責任)
第一百四十八條(拒絕、阻礙監管活動責任)
第一百四十九條(證券市場禁入)
第一百五十條(刑事責任)
第一百五十一條(優先承擔民事責任)
第一百五十二條(基金管理人、托管人等以其固有財產承擔責任)
第十五章附則
第一百五十三條(跨境證券投資)
第一百五十四條(適用本法的情形)
第一百五十五條(施行日期)
……
第二部分附錄


(釋義)本條是關于有關單位或者個人挪用基金銷售結算資金或者基金份額應承擔的法律責任的規定。
基金銷售結算資金,是指由基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構等基金銷售相關機構歸集的,在基金投資人結算賬戶與基金財產托管賬戶之間劃轉的基金申購(認購)、贖回、現金分紅等資金。基金份額,是指基金發起人向基金投資者發行的,表示持有人按其所持份額對基金財產享有收益分配權、清算后剩余財產取得權以及其他相關權利,并承擔相應義務的憑證。在基金業務辦理過程中,相關機構和個人應當嚴格按照法律規定及合同約定處理基金銷售結算資金、基金份額,如果將基金銷售結算資金、基金份額挪作他用,將損害基金投資人和基金份額持有人的利益。因此,本法第一百零一條中明確規定,禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結算資金、基金份額。違反上述規定的,應按照本條的規定承擔相應的法律責任。
本條規定的責任主體包括基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構等在辦理業務過程中涉及基金銷售結算資金、基金份額處理的機構,也包括其他任何可能挪用基金銷售結算資金、基金份額的單位或者個人。按照本法的規定,對有關單位和個人挪用基金銷售結算資金或者基金份額的行為,責令改正,同時給予以下行政處罰:
1.沒收違法所得。即沒收有關單位和個人因挪用基金銷售結算資金或者基金份額的違法行為而獲得的利益。

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