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《自然壟斷產業的激勵性管制研究》遵循從理論到實踐、從一般到特殊的研究思路，首先從理論上分析自然壟斷產業引入激勵性管制的動因，激勵性管制的基本原理與激勵性管制方式的理論基礎和優缺點；接著考察總結英美等發達國家激勵性管制方式的應用，並探討發達國家為保證激勵性管制的有效應用的相關制度安排；然後通過對我國自然壟斷產業管制的實證分析，探討我國引入激勵性管制的特殊性；最後為我國自然壟斷產業應用激勵性管制提出對策建議。 劉華濤，河南省南陽市人，管理學博士，現任華北水利水電大學法學院副院長，副教授，碩士研究生導師。河南省教育廳學術技術帶頭人，河南省教育系統教學技能競賽一等獎獲得者、河南省教學標兵，北京師範大學優秀畢業生。主要研究領域為政府管制與公共政策。
作者簡介
劉華濤，河南省南陽市人，管理學博士，現任華北水利水電大學法學院副院長，副教授，碩士研究生導師。河南省教育廳學術技術帶頭人，河南省教育系統教學技能競賽一等獎獲得者、河南省教學標兵，北京師范大學優秀畢業生。主要研究領域為政府管制與公共政策。在《經濟學動態》、《經濟體制改革》、《求實》、《價格理論與實踐》、《理論與改革》、《行政論壇》等有影響期刊發表20余篇學術論文。近幾年主持教育部社科規劃基金項目、河南省政府決策招標課題、中國行政管理學會科研招標課題等省部級、廳級項目6項，參與省部級項目3項，作為副主編或主要編寫人員參編規劃教材兩部。
名人/編輯推薦
劉華濤編著的《自然壟斷產業的激勵性管制研究》遵循從理論到實踐、從一般到特殊的研究思路，首先從理論上分析自然壟斷產業引入激勵性管制的動因，激勵性管制的基本原理與激勵性管制方式的理論基礎和優缺點；接著考察總結英美等發達國家激勵性管制方式的應用，并探討發達國家為保證激勵性管制的有效應用的相關制度安排；然后通過對我國自然壟斷產業管制的實證分析，探討我國引入激勵性管制的特殊性；最后為我國自然壟斷產業應用激勵性管制提出對策建議。本書分10章展開論述，具體結構安排如下：第一章，導論。第二章，基礎理論與文獻綜述。第三章，自然壟斷產業激勵性管制的引入。第四章，自然壟斷產業激勵性管制方式的理論與應用。第五章，自然壟斷產業激勵性管制的過程。第六章，自然壟斷產業應用激勵性管制的保障措施。第七章，我國自然壟斷產業引入激勵性管制的特殊性。第八章，我國自然壟斷產業激勵性管制方式的應用。第九章，我國自然壟斷產業激勵性管制保障措施的構建。第十章，結語。
目次
第一章 導論
第一節 研究背景及意義
一 研究背景
二 研究意義
第二節 主要內容
第三節 研究方法
一 實證分析與規范分析相結合
二 比較分析法
三 歷史分析法
四 多學科綜合研究法
本章小結
第二章 基礎理論與文獻綜述
第一節 自然壟斷與政府管制的理論概述
一 自然壟斷理論及產業特性
二 政府管制的內涵和分類
三 自然壟斷產業管制的理論解釋
第二節 自然壟斷產業管制研究綜述
一 國外的研究
二 國內的研究
第三節 自然壟斷產業激勵性管制研究綜述
一 國外的研究
二 國內研究述評
本章小結
第三章 自然壟斷產業激勵性管制的引人-
第一節 自然壟斷產業引入激勵性管制的動因
一 投資回報率管制方式的缺陷
二 新研究對自然壟斷理論的挑戰
三 管制成本的增加
第二節激勵性管制的內涵、方式與激勵強度
一 激勵性管制的內涵
二 激勵性管制的方式”
三 激勵性管制的激勵強度
第三節激勵性管制的理論基礎
一 委托一代理理論
二 交易費用理論
三 現代管理理論：
本章小結
第四章 自然壟斷產業激勵性管制方式的理論與應用
第一節價格上限管制
一 價格上限管制的理論闡釋
二 價格上限管制的應用分析
第二節特許投標競爭
一 特許投標競爭的理論闡釋
二 特許投標競爭的應用分析
第三節標尺競爭管制
一 標尺競爭管制的理論闡釋
二 標尺競爭管制的應用分析
本章小結
第五章 自然壟斷產業激勵性管制的過程
第一節激勵性管制過程的含義和內容
一 激勵性管制過程的含義
二 激勵性管制過程的內容
第二節激勵性管制過程中的管制俘獲
一 拉豐和梯若爾的研究
二 管制俘獲的表現與影響因素
第三節激勵性管制過程中的管制承諾
一 棘輪效應
二 棘輪效應下的管制承諾
本章小結
第六章 自然壟斷產業應用激勵性管制的保障措施
第一節 嚴格的質量管制
一 激勵性管制對產品或服務質量的影響
二 強化質量管制的做法
第二節 完善的普遍服務
一 普遍服務的內涵和原因
二 強化普遍服務的做法
第三節 健全的管制體制
一 獨立的管制機構
二 管制的司法審查
三 管制的公眾參與
本章小結
第七章 我國自然壟斷產業引入激勵性管制的特殊性
第一節 引入激勵性管制的必要
一 現行價格管制方式
二 現行價格管制存在問題
三 案例和數據分析
四 引入激勵性管制的價值
第二節 引入激勵性管制的阻礙
一 管制機構獨立性缺乏
二 管制的公眾參與缺失
三 管制法律體系滯后
四 管制體制缺陷帶來的阻礙
本章小結
第八章 我國自然壟斷產業激勵性管制方式的應用
第一節 激勵性管制的應用范圍確定
一 電力產業
二 自來水產業
三 電信產業
四 鐵路運輸產業
第二節 激勵性管制方式的選擇應用
一 主要應用價格上限管制
二 審慎應用特許投標競爭
三 參考應用標尺競爭管制
第三節 價格上限管制的漸進性應用
一 路徑依賴與管制變遷
二 過渡性價格上限管制模型設計
三 模型應用：以電力產業為例
本章小結
第九章 我國自然壟斷產業激勵性管制保障措施的構建
第一節 嚴格產品和服務的質量管制
一 產品和服務質量現狀
二 強化質量管制的措施
第二節 加強普遍服務政策的落實
一 確定普遍服務的目標和衡量標準
二 建立普遍服務多元解決渠道
三 規范普遍服務的管制結構
第三節 完善激勵性管制應用的管制體制
一 建立獨立性管制機構
二 推進管制司法審查機制的實施
三 建立公眾參與管制的有效途徑
本章小結
第十章 結語
第一節 研究結論
第二節 主要創新
第三節 研究展望
附錄
一 政府制定價格聽證辦法
二 市政公用事業特許經營管理辦法
參考文獻
后記
書摘/試閱
該案例突出表明了自然壟斷產業基于成本管制下存在的問題。
（1）壟斷經營企業缺乏成本約束、虛報成本。案例中看出，供水成本中的輸配成本、期間費用和新增成本都摻有“水分”，虛高現象比較嚴重。
（2）組織管理效率低下導致成本增加。案例顯示，2008年至2010年期間，廣州市自來水公司共發生業務招待費1123萬元，廣州市自來水公司存在較高的管網漏損率（自報的管網漏損率為15.74%，經過監審核定的管網漏損率為14 qo）。這些都是管理效率低的直接表現。
（3）價格形成缺乏規范性。案例顯示在水價確定過程中，不僅存在虛報成本現象，而且將飲水工程費用、過高的管網漏損損失費用、企業的業務招待費等攤入了水價的調整成本中，究竟哪些是政策因素，哪些是企業的經營性因素，并沒有明確界定。
必須肯定的是，廣州市相關部門敢于率先公開自來水監審報告、自曝“家丑”的行為，是一個很大的進步。案例中，調查記者在全國多地采訪體會到，要見到這份“成本監審清單”實屬不易，一些城市水務部門要么拖延推諉，要么涉及秘密，“不宜公開”。因此，讓人產生無限聯想的是，那些沒有進行監審，或者是監審“走過場”的城市，水價中的“水分”怎能“擠”得出來？同時，我們可以認為，在電力、鐵路、電信、天然氣等其他自然壟斷行業中這些問題也一定程度存在著。
（二）數據分析
對自然壟斷產業現行價格管制方式的效果可以從價格水平、企業效率兩方面進行數據分析。
1.價格水平分析
自然壟斷產業價格管制的目標是制定合理的價格，使之既能保證促進企業發展又能保護消費者的利益。我國自然壟斷產業在基于成本的價格管制下，由于被管制企業缺乏足夠的激勵降低成本，導致價格水平一直居高不下。我們根據2003—2012年的中國統計年鑒考察自然壟斷產業價格的變化情況，并與一些相關的價格作比較，分析其中的問題。
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