全球化背景下我國重點產業安全研究（簡體書）

何維達，男，博士，北京科技大學東淩經濟管理學院教授，博士生導師，經濟貿易系主任，企業與產業發展研究所所長。教育部首屆新世紀優秀人才和政府特殊津貼獲得者。主要研究方向：產業安全/經濟安全評價、公司治理、低碳經濟等。在國內外核心刊物《經濟研究》、《中國工業經濟》等發表論文160多篇，其中被SCI、SSCI、EI和CSSCI檢索40多篇，出版學術專著16部，獲得省部級一、二等獎8項，主持國家社科基金重大專案和國家科技支撐計畫專案等15項。其研究成果得到國家領導人的重要批示和同行專家的高度評價。主要社會兼職有：中國工業經濟學會副理事長，國家發展與改革委員會中國經濟安全研究中心顧問，華融國際信託公司獨立董事，河北鋼鐵集團戰略委員會顧問，北京大學兼職教授等。
聯繫地址：北京市海澱區學院路30號
北京科技大學東淩經濟管理學院
郵 編：100083
電子郵件：hewd@ustb.edu.cn
手機：13718898268

何維達，當代著名產業安全經濟學家，教育部首屆新世紀優秀人才計畫獲得者，現任北京科技大學東淩經濟管理學院教授、博士生導師，中國工業經濟學會副理事長。

本書是在國家社會科學基金重大專案(10zd&029)“經濟全球化背景下中國產業安全研究”的基礎上，經過適當修改後出版。主要內容如下。

第一部分：導言。導言分為四個方面的內容：一是說明本書的研究背景和研究意義。隨著經濟全球化和我國對外開放的深入發展，我國既面臨重大發展機遇也面臨日益嚴峻的產業安全風險。因此，開展這一課題的研究，一方面有利於完善產業安全理論包括理論體系、研究方法、評價體系和產業安全的監管與維護，進而完善產業經濟學，豐富國民經濟學、宏觀經濟學等社會主義市場經濟理論；另一方面，為我國抓住全球金融危機與全球化帶來的重大歷史機遇，促進產業升級，提高國際競爭力提供實證分析和現實依據，同時為我國防範產業風險，提升產業安全水準和企業素質提供政策支援。二是說明本書的研究思路和方法。本書注重理論與實踐的研究，重點是進行實證研究，以資料為基礎，利用理論經濟學和計量經濟學分析方法，對經濟全球化背景下中國產業安全風險進行深入分析研究。主要研究方法包括文獻調研與理論分析，統計分析，典型資料調研、實地考察與案例分析，以及實證分析與規範分析相結合。三是產業安全的主要研究內容與創新。四是關於本書的局限性。

第二部分：產業安全的理論基礎、文獻綜述及評價體系。本部分內容主要是為後面的研究奠定理論基礎和理論框架。產業安全的理論基礎包括科學發展觀、經濟安全理論、產業保護理論和政府規制理論。本部分還介紹了國內外產業安全理論的發展歷程、研究動態，以及產業安全的主要研究內容和觀點。其中，本部分還探討了產業安全的涵義和特徵，關於產業不安全的基本原因的論述，關於產業安全的四種基本學說，關於產業安全和產業保護問題，關於產業安全的調節和維護等。最後，本部分還構建了產業安全評價指標體系。首先分析了傳統產業安全的評價指標體系，重點是針對產業的經濟安全，包括產業競爭力、產業控制力、產業對外依存度和產業發展環境。在此基礎上，構建新的產業安全評價指標體系，尤其是在全球化背景下所包含的新的內容。因此，在傳統產業安全評價指標體系的基礎上，增加了兩部分內容，這樣，產業安全的評價指標體系就由三大部分構成：社會安全性、經濟安全性和生態安全性。

第三部分：經濟全球化與國家產業安全。本部分主要探討經濟全球化與國家產業安全的關係，並對我國產業總體安全水準進行分析與評價。首先，本部分探討了經濟全球化是一把雙刃劍，它既反映了當前世界生產力發展的客觀狀況，又是資本主義生產關係向全球擴張的集中表現，對於發展中國家來說，機遇與風險並存，必須注重趨利避害。其次，本部分還分析了經濟全球化背景下面臨的主要產業安全問題，包括國家貿易摩擦與產業安全、人民幣升值與產業安全、跨國並購與產業安全、低碳經濟發展與產業安全等。最後，本部分研究了我國產業安全的總體態勢，分別探討了第一產業、第二產業和第三產業三大產業安全的現狀與問題，總體上看，三大產業處於安全和基本安全狀態，對此應該分類對待和分類調節。

第四部分：全球化背景下我國基礎產業安全現狀分析。基礎產業是國民經濟的重要基礎，對其他產業起著支撐和制約作用。基礎產業安全是國家經濟安全的重要組成部分，其產業安全水準直接影響到國民經濟發展，影響整個國家經濟安全。本部分從四個方面進行了研究：一是基礎產業安全的涵義和基本特徵；二是分析我國糧食產業安全的現狀。改革開放以來，我國的糧食安全基本上得到保障，取得了舉世聞名的成就，但是糧食安全也存在突出問題，包括生態環境惡化，進口對外依存度增加，外資控制力加強，以及國際高糧價、自然災害對糧食安全衝擊等，因此政府應該從戰略高度重視糧食安全問題，採取有效措施維護糧食安全。三是分析我國石油產業安全的現狀。我國石油產業安全取得了一定的成績，石油等能源產量穩定增加，保障能力增強。但是，石油產業安全面臨不少突出問題，如對外依存度日益凸顯，面臨“貿易大國，定價小國”的困境和進口油源風險增加等，因此要採取有效措施維護石油安全。四是分析了我國鐵路總公司債務安全。我國鐵路管理體制改制後存在的突出問題，一是償債風險，25萬億元債務風險就像一個定時炸彈隨時爆發，二是發展環境或融資環境更加困難，三是過度壟斷使競爭力下降。因此，我們必須高度重視鐵路債務風險，嚴格區分公益性債務和經營性債務，採取分類指導的方針。

第五部分：全球化背景下低碳經濟與我國鋼鐵產業安全。在我國面臨著能源消耗持續增長，生態環境污染進一步加劇，需要減少溫室氣體排放的低碳背景下，如果不對我國鋼鐵產業的資源消耗、生態環境污染和碳排放進行有效約束，那麼將大大加重我國鋼鐵產業對外資源的依賴和生態環境的破壞，並進一步使我國鋼鐵產業處於不安全狀態。本部分內容首先分析了我國鋼鐵產業碳減排的現狀與問題，主要是低碳技術創新能力不高、化石能源所占比例偏高等；其次，分析了我國鋼鐵產業碳減排的影響因素並對其進行了分解；再次，構建低碳背景下產業安全評價指標與分析模型，對我國鋼鐵產業安全進行了定量估算和評價，結果表明，我國鋼鐵產業安全度大體呈上升趨勢，但是最近兩年受外界經濟復蘇和鐵礦石價格影響較大。從社會性安全、經濟性安全和生態性安全來看，我國的鋼鐵產業安全已經開始從傳統的經濟性安全向生態性安全轉變，但是整體上來說，我國經濟性安全仍然還佔據著主導地位。最後，提出維護鋼鐵產業安全的政策建議。

第六部分：全球化背景下國際貿易摩擦與我國產業安全。我國是受國家貿易摩擦最多的國家，其中主要是“兩反一保”和技術貿易壁壘，所以本部分內容重點研究“兩反一保”對高新技術產業安全的影響以及技術貿易壁壘對電子資訊產業安全的影響。首先，我們研究了“兩反一保”對高新技術產業安全的影響。近10年來，我國高新技術產業取得了很大成績，產值增加，一些重點技術突破，競爭力有所提升等，但是，也受到“兩反一保”的影響，對我國高新技術產業安全帶來一定的影響。這些影響主要表現為：反傾銷調查發起的國家集中且示範效應明顯；涉及高新技術產品的反傾銷較為集中，帶來產業損害；對外依存度較高危及高新技術產業安全和經濟安全；研發投入強度不足，無法獲得核心競爭力和產業主導權等，因此應該積極應對“兩反一保”，加強技術創新，提升核心競爭力。其次，我們還研究了技術貿易壁壘對電子資訊產業安全的影響。電子資訊產業是我國的新興產業，這些年來取得了許多成績，提升了競爭力水準。但是，技術貿易壁壘也影響了我國電子資訊產品出口，造成產業損害；此外，關鍵核心技術受制於人，電子資訊產業國際競爭力不強；部分電子產品對外依存度較高，產業控制力仍然受制於人等。因此，一方面，應增強自主創新能力，採取提升我國產業核心競爭力的支持政策；另一方面，不斷健全和完善我國產業損害預警體系和機制，靈活運用WTO規則，增強解決貿易爭端的能力。

第七部分：全球化背景下人民幣升值與外貿安全和國際投資安全。本部分內容首先研究了人民幣升值對我國外貿安全的影響。我們通過建立數學模型，對其進行了定量估算與評價。通過協整核對總和格蘭傑因果檢驗得出以下兩個基本結論：第一，協整分析的結果表明，人民幣實際有效匯率每升值1%，將引起我國出口貿易額增加1.13%、進口貿易額增加0.99%、一般貿易出口額增加1.5%、一般貿易進口額增加1.98%、加工貿易出口額增加0.19%、加工貿易進口額減少0.32%。第二，利用格蘭傑因果檢驗，發現我國的進出口貿易是人民幣實際有效匯率的格蘭傑原因，且十分顯著。相反，綜合三種滯後期的檢驗結果，人民幣實際有效匯率對我國進出口貿易的影響並不十分顯著。其次，我們通過建立數學模型研究人民幣實際有效匯率變動對我國國際直接投資的影響。先從宏觀規模方面進行總體分析，再從地區和行業方面進一步展開微觀分析。通過理論與實證分析，我們得出以下幾個方面的結論:①人民幣升值不利於我國吸收外商直接投資，實證模擬運算結果表明人民幣實際有效匯率每升值1%，我國外商直接投資規模將減少1.63%；②按地區劃分的面板資料類比運算結果表明，人民幣實際有效匯率的變化能夠顯著影響吉林省、浙江省、福建省、江西省、山東省、甘肅省和寧夏回族自治區吸收的外商直接投資；③按行業劃分的面板資料類比運算結果表明，人民幣實際有效匯率每升值1%，外商直接投資將減少1.34%。在此基礎上，提出相關的政策建議。

第八部分：全球化背景下跨國並購與我國產業安全。本部分主要研究全球化背景下跨國並購與我國裝備製造業安全，探討我國裝備製造業安全的現狀、影響因素及對其進行定量實證研究。從主成分分析結果可以觀察出中國裝備製造業從2000年到2010年的產業安全度變化趨勢，曲線先呈上升趨勢，之後經歷了幾年的波動，但總體維持在比較安全的水準。裝備製造業產業安全狀況大體可分為三個階段：①2000年至2002年，產業安全綜合得分值低於0，說明中國裝備製造業發展比較落後，中國裝備製造業安全狀態較差。但產業安全綜合得分快速穩定上升，說明在這一階段產業安全逐年改善。②2003年至2008年，這幾年中國裝備製造業安全經歷了一個波動的過程，但一直較為安全，產業安全指數維持在0以上。③2009年至2010年，產業安全迅速、平穩的上升。受經濟危機影響，2009年產業安全得分有所下降，但在2010年得到極大改善，說明國務院頒佈的裝備製造業調整和振興規劃對裝備製造業的發展起到了很大的促進作用。在此基礎上，提出了提升我國裝備製造業安全水準的若干政策建議。

第九部分：國外產業安全模式與防範體系比較。本部分內容主要比較分析了發達國家的產業安全模式、新興市場工業國家的產業安全模式和其他國家的產業安全模式。通過比較分析，得到如下幾點啟示：①總體上看，每個國家都制定了相應的法律法規維護本國的經濟利益和產業安全，並且有相應的組織機構。比較而言，發達國家的法律制度更加完備和規範，不僅範圍廣，標準多，而且歷史悠久，不斷改進完善；而新興市場國家和發展中國家則相對落後一些，所涉及產業安全範圍、標準和法律制度都較為薄弱，有待于進一步的充實和完善。②有效利用外資的同時必須維護國家經濟安全，立法在先。③必須培育真正的市場主體和競爭體制、形成與開放環境相適應的競爭能力。④對資本流動和對外投資實施有效的調控和監督。必須優化外資結構，把握合理投向，嚴格控制資本的非法流入流出，減少其可能投機獲利的機會，跟蹤監測外資和外債風險指標等。⑤加強國際協調合作，建立有效的合作機制和安全網路。因此，需要建立新的國際合作體系，防範風險，維護產業安全，促進全球經濟健康發展。

第十部分：全球化背景下我國產業安全防範體系構建。本部分包括如下內容：第一，要構建我國產業安全的“四位一體”保障體系框架，即通過對國外產業安全模式及防範體系的比較研究，並且根據中國的具體國情，我們認為有必要構建“四位一體”保障體系框架。第二，建立我國產業安全的政策法律體系，包括構建產業安全法律法規，建立民主、科學的產業安全決策機制和評議機制等。第三，構建新的國際合作機制，包括國際合作機制的內涵，建設的基本內容等。第四，構建中央與地方新的協調機制。構建和諧社會離不開中央與地方的協調機制，處理好中央與地方關係既是構築現代民主政治體系的需要，同時還是完善現代法制，推進經濟發展和社會進步的必要條件。第五，進一步提升企業競爭力水準，產業安全最終要落實到微觀層面。因此，必須培育優勢企業，增強企業的國際競爭力，大力發展高科技產業和戰略性新興產業，建設多元開放平臺，促進企業創新。

本書的順利完成，首先要感謝國家社會科學規劃辦公室，如果沒有專案經費的支持，就不可能完成課題，更不可能完成本書。其次要感謝國家發展與改革委員會、商務部等政府機構提供的諮詢與建議，同時要感謝中國鋼鐵協會、中國汽車協會以及眾多企業的支援，如果沒有這些單位的支援和協助，我們的調研和問卷就沒有辦法進行。最後要感謝智慧財產權出版社各位編輯的辛勤勞動。本書主要由北京科技大學的研究人員撰寫，此外也包括其他高校和科研單位的師生。主要研究人員如下：何維達，負責第一部分和第二部分的撰寫；何維達、梁智昊，負責第三部分的撰寫；何維達、梁智昊和陸平，負責第四部分的撰寫；洛陽師範學院的張凱負責第五部分的撰寫；何維達、謝湲，負責第六部分的撰寫；謝湲、潘崢嶸，負責第八部分的撰寫；浙江海洋學院的周鵬負責第九部分的撰寫；何維達、於一，負責第十部分的撰寫。最後由何維達教授負責總纂。

第一部分導言

11研究背景和意義

111選題的背景

112研究的意義和價值

12研究思路與方法

121研究思路

122研究方法

13主要研究內容與創新

131主要研究內容

132主要創新

14報告的局限性

第二部分產業安全的理論基礎、文獻綜述及評價體系

21產業安全的理論基礎

211科學發展觀

212經濟安全理論

213產業保護理論

214政府規制理論

22產業安全理論研究綜述

221關於國內外產業安全研究進程

222關於產業安全的涵義與特徵

223關於產業不安全原因的研究

224關於產業安全與產業保護問題

225關於產業安全調節與維護

23產業安全評價指標體系構建

231傳統產業安全的評價理論與方法

232新的產業安全評價指標體系的構建

第三部分經濟全球化與國家產業安全

31關於經濟全球化的雙重效應問題

311經濟全球化的本質與特徵

312全球化背景下的經濟發展與危機

32經濟全球化背景下面臨的主要產業安全問題

321新貿易保護主義下國際貿易摩擦與產業安全

322跨國並購和金融控制等給發展中國家帶來產業安全風險

323後危機時代全球經濟調整對我國產業安全形成新的衝擊

324低碳經濟發展使我國產業安全面臨新的挑戰

325人民幣升值和國際化給我國產業安全帶來影響

33中國產業安全的總體評價

第四部分全球化背景下我國基礎產業安全現狀分析

41基礎產業的涵義、特徵及基礎產業安全的重要性

411基礎產業的涵義

412基礎產業的特徵

413基礎產業安全在國家經濟安全中的重要作用

42我國糧食安全狀態及發展對策

421糧食安全的主要影響因素

422我國糧食安全的現狀與成績

423我國糧食安全存在的突出問題

424維護和提升我國糧食安全的措施

43我國石油產業安全狀態及對策

431影響石油安全的主要因素

432我國石油安全的成績與突出問題

433提升中國石油產業安全的對策建議

44我國鐵路債務安全狀態及對策

441問題的提出

442我國鐵路債務安全的現狀——構成、性質及其風險

443化解鐵路建設巨額債務的思路與措施

第五部分全球化背景下低碳經濟與我國鋼鐵產業安全

51我國鋼鐵產業低碳發展的現狀及存在的問題

511我國鋼鐵產業碳排放現狀分析

512我國鋼鐵產業低碳轉型中碳減排潛力分析

513我國鋼鐵產業低碳發展中存在的問題

52我國鋼鐵產業碳減排的影響因素分析

521我國鋼鐵產業低碳轉型中的影響因素宏觀層面分析

522我國鋼鐵產業低碳轉型中的影響因素微觀層面分析

523我國鋼鐵產業低碳轉型影響因素技術層面分析

53低碳背景下我國鋼鐵產業安全評估

531鋼鐵產業安全評估模型的構建

532我國鋼鐵產業安全的實證分析

54結論

541加快低碳技術的改造和普及，增強其社會安全

542加大我國鋼鐵產業的節能減排，增加其生態安全

543推動我國鋼鐵產業結構調整，增強其經濟安全

第六部分全球化背景下國際貿易摩擦與我國產業安全

61“兩反一保”對高新技術產業安全的影響及對策

611“兩反一保”對高新技術產業安全的影響

612應對政策

62技術貿易壁壘對我國電子資訊產業安全的影響及對策

621主要交易夥伴對我國電子資訊產品影響較大的
技術標準和技術法規分析

622技術性貿易措施對我國電子資訊產業安全影響的
原因及狀況分析

623應對政策

第七部分全球化背景下人民幣升值與我國產業安全

71人民幣升值對我國外貿安全的影響及應對

711人民幣升值對我國進出口貿易影響的現狀分析

712人民幣升值對我國貿易安全影響的實證分析

713應對措施

72金融危機背景下人民幣升值對我國外商直接投資的影響及應對

721引言

722我國外商直接投資的現狀及成就

723模型設計及實證分析

724結論和政策建議


第八部分全球化背景下跨國並購與我國裝備製造業安全

81我國裝備製造業安全現狀及問題

811我國裝備製造業安全取得的成績

812我國裝備製造業安全存在的突出問題

82我國裝備製造業安全評價分析

821基於主成分分析方法

822結果分析

83提升我國裝備製造業安全的政策

831組建大企業集團，深化裝備製造業的結構調整

832注重專業化水準提高，穩步推進多元化經營

833利用資本市場，推動資本經營

834加快技術創新，促進產業結構轉型升級

第九部分國外產業安全模式與防範體系的比較研究

91發達國家的產業安全模式及保障措施

911美國產業安全模式及保障措施

912歐盟各國產業安全模式及保障措施

913日本產業安全模式及保障措施

92新型工業化國家的產業安全模式及保障措施

921韓國產業安全模式及保障措施

922巴西產業安全模式及保障措施

923墨西哥產業安全模式及保障措施

93其他國家的產業安全模式及保障措施

931俄羅斯產業安全模式及保障措施

932印度產業安全模式及保障措施

94幾點啟示

第十部分我國產業安全的保障體系及措施

101構建我國產業安全的“四位一體”保障體系框架

102建立我國產業安全的政策法律體系

1021制度創新是保障國家產業安全的必要條件

1022提升競爭力是保障國家產業安全的堅實基礎

1023構建國家安全評估指標體系和監測體系是保障
國家產業安全的關鍵

103構建新的國際合作機制

1031“新安全觀”呼籲國際合作

1032我國“國際合作機制”的構建

104構建中央與地方新的協調機制

1041構建中央與地方新的協調機制的內涵與原則

1042中央與地方協同機制的建立

105進一步提升企業競爭力水準

參考文獻