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基金法律法規職業道德與業務規範2018版(簡體書)
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基金法律法規職業道德與業務規範2018版(簡體書)

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商品簡介
目次
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商品簡介

華圖基金從業資格考試研究中心緊跟行業趨勢和考試要求,嚴格依據考試大綱,傾力編寫了《基金從業資格考試專用教材》系列叢書。既注重考生基本技能及知識的掌握,以強化應試能力的培養為目標,貼合考試復習的需要,也在內容組織上使考點知識更加直觀,為考生備戰基金從業資格考試奠定基礎。

自2018年基金從業資格考試全國統考開始,中國證券投資基金業協會使用新版教材和修訂后的考試大綱組織考試。華圖基金從業資格考試研究中心緊跟行業趨勢和考試要求,嚴格依據考試大綱,傾力編寫了《基金從業資格考試專用教材》系列叢書。 本套叢書設置了大綱解讀、考點精講、章節自測習題、真題匯編以及全真密押試題等部分,可以幫生更好地掌握大綱要求,運用雙色印刷突出重要知識點,使考生能夠明確復習的側重點,更合理地分配學習時間,做到事半功倍。

目次

 篇大綱解讀及備考指導
大綱解讀3
備考指導11
第二篇知識精講及命題預測
章金融市場、資產管理與投資基金17
節居民理財與金融市場17
第二節金融資產與資產管理行業21
第三節中國資產管理行業的狀況22
第四節投資基金簡介26
本章自測28
第2章證券投資基金概述30
節證券投資基金的概念與特點31
第二節證券投資基金的運作與參與主體33
第三節證券投資基金的法律形式和運作方式38
第四節證券投資基金的起源與發展40
第五節中國證券投資基金業的發展歷程42
第六節基金業在金融體系中的地位與作用46
本章自測48
第3章基金的類型51
節證券投資基金分類概述52
第二節股票基金54
第三節債券基金57
第四節貨幣市場基金58
第五節混合基金59
第六節避險策略基金60
第七節交易型開放式指數基金(ETF)62
第八節QDII基金65
第九節分級基金67
第十節基金中基金69
本章自測71
第4章證券投資基金的監管74
節基金監管概述75
第二節基金監管機構和行業自律組織77
第三節對基金機構的監管81
第四節對公開募集基金活動的監管88
第五節對公開募集基金的監管94
本章自測98
第5章基金職業道德2
節道德與職業道德3
第二節基金職業道德規范5
第三節基金職業道德教育與修養1
本章自測112
第6章基金的募集、交易與登記115
節基金的募集與認購116
第二節基金的交易、申購和贖回122
第三節開放式基金份額的登記133
本章自測134
第7章基金的信息披露137
節基金信息披露概述138
第二節基金主要當事人的信息披露義務141
第三節基金募集信息披露143
第四節基金運作信息披露145
第五節特殊基金品種的信息披露149
本章自測150
第8章基金客戶和銷售機構153
節基金客戶154
第二節基金銷售機構156
第三節基金銷售機構的銷售理論、方式與策略159
本章自測161
第9章基金銷售行為規范及信息管理164
節基金銷售機構人員行為規范165
第二節基金宣傳推介材料規范167
第三節基金銷售費用規范172
第四節基金銷售適用性與投資者適當性174
第五節基金銷售信息管理180
第六節私募投資基金銷售行為規范182
本章自測188
0章基金客戶服務191
節基金客戶服務概述192
第二節基金客戶服務流程194
第三節投資者保護工作198
本章自測199
1章基金管理人公治理和風險管理202
節治理結構203
第二節組織架構205
第三節風險管理208
本章自測212
2章基金管理人的內部控制214
節內部控制的目標和原則215
第二節內部控制機制217
第三節內部控制制度219
第四節內部控制的主要內容220
本章自測223
3章基金管理人的合規管理226
節合規管理概述227
第二節合規管理機構設置228
第三節合規管理的主要內容232
第四節合規風險235
本章自測237

書摘/試閱

自2018年基金從業資格考試全國統考開始,中國證券投資基金業協會使用新版教材和修訂后的考試大綱組織考試。華圖基金從業資格考試研究中心緊跟行業趨勢和考試要求,嚴格依據考試大綱,傾力編寫了《基金從業資格考試專用教材》系列叢書。 本套叢書設置了大綱解讀、考點精講、章節自測習題、真題匯編以及全真密押試題等部分,可以幫生更好地掌握大綱要求,運用雙色印刷突出重要知識點,使考生能夠明確復習的側重點,更合理地分配學習時間,做到事半功倍。

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