PMI商業分析指南（簡體書）

本書是PMI新制定的基礎標準，它是為項目組合、項目集和項目管理的商業分析而開發的。這個標準說明了項目管理過程和商業分析過程是如何相互補充的，其中項目管理過程的主要焦點是項目，商業分析過程的主要焦點是產品。這是一個基於過程的標準，與項目管理知識體系指南（PMBOK指南)第六版保持一致。

[美]項目管理協會(Project Management Institute)，是全球項目管理領域**的非營利機構，致力於項目管理體系、方法的研究、應用與推廣，其制定的“項目管理知識體系指南”已成為全球公認的項目管理標準。大中華區**同時擁有PMI-ACP、PMI-PBA、PMP、PgMP、PfMP、NPDP證書的項目管理專家。中國首批榮獲PgMP認證的專家，中國榮獲PMI-ACP、PMI-PBA認證**人。現任銀聯支付學院主管，原上海惠普KM Manager、PMO Lead，原攜程知識管理中心總監、攜程項目管理委員會主任。十八年項目工作和管理經驗，曾主導過海爾SBU、頤中集團ERP、惠普知識管理、攜程知識管理等多個大型項目。2013年中國十大優秀項目管理培訓師。2011年中國知識管理人物。2010年―2017年PMI（中國）項目管理大會演講嘉賓。專長領域涉及項目管理、知識管理、產品創新、金融支付等。?《項目管理評論》電子雜誌編委。《項目管理經典譯叢：商業分析實踐指南》譯者、《項目管理經典譯叢：需求管理實踐指南》譯者、中國**本中文版PMI-ACP認證輔導教材：《敏捷項目管理與PMI-ACP應試指南》著者、中國**本中文版PMI-PBA認證輔導教材：《PMI-PBA認證與商業分析實戰精析》著者、《PMI-PBA考前模擬題庫及詳解》著者、《業務驅動PMO成功故事：不同行業和世界各地的成功故事》、《項目管理經典譯叢：AMA項目管理手冊（第4版）》譯者。

目錄 第 1 部分 PMI 商業分析指南 ...................................................................... 1 第 1 章 引論 .................................................................................................................. 2 1.1 本指南概述和目的......................................................................................................... 2 1.1.1 對本指南的需要 .................................................................................................................. 3 1.1.2 本指南的目標受眾 .............................................................................................................. 3 1.1.3 商業分析的價值 .................................................................................................................. 4 1.1.4 理解角色邊界 ...................................................................................................................... 6 1.1.5 商業分析標準 ...................................................................................................................... 7 1.1.6 與其他 PMI 產品結合使用該標準 ..................................................................................... 7 1.1.7 常用詞匯 .............................................................................................................................. 7 1.2 基本要素....................................................................................................................... 13 1.2.1 產品和項目的關係 ............................................................................................................ 13 1.2.2 產品生命週期和項目生命週期 ........................................................................................ 14 1.2.3 商業分析如何支持項目組合、項目集和項目管理 ........................................................ 15 1.2.4 商業價值 ............................................................................................................................ 17 1.3 指南的組成部分........................................................................................................... 19 1.3.1 商業分析過程 .................................................................................................................... 19 1.3.2 商業分析過程組 ................................................................................................................ 20 1.3.3 商業分析知識領域 ............................................................................................................ 21 1.3.4 商業分析裁剪 .................................................................................................................... 24 第 2 章 商業分析實施環境 ........................................................................................... 31 2.1 概述............................................................................................................................... 31 2.2 事業環境因素............................................................................................................... 33 2.2.1 組織外部事業環境因素 .................................................................................................... 33 2.2.2 組織內部事業環境因素 .................................................................................................... 34 2.3 組織過程資產............................................................................................................... 35 2.3.1 過程、政策和程序 ............................................................................................................ 36 2.3.2 公司知識庫 ........................................................................................................................ 37 2.3.3 團隊和主題專家知識 ......................................................................................................... 38 2.4 組織系統對商業分析實施方式的影響 ....................................................................... 39 2.4.1 概述..................................................................................................................................... 39 2.4.2 組織系統、項目生命週期和商業分析 ............................................................................. 39 2.4.3 組織支持商業分析實踐的方式 ......................................................................................... 40 2.4.4 跨組織職能領域的商業分析協作 ..................................................................................... 40 第 3 章 商業分析專業人士的角色 ................................................................................ 42 3.1 概述 ............................................................................................................................... 42 3.2 商業分析專業人士的定義 ........................................................................................... 42 3.2.1 角色的演變......................................................................................................................... 43 3.3 商業分析專業人士的影響力 ....................................................................................... 46 3.3.1 概述..................................................................................................................................... 46 3.3.2 產品..................................................................................................................................... 48 3.3.3 組織..................................................................................................................................... 49 3.3.4 商業分析和行業知識 ......................................................................................................... 52 3.3.5 職業發展............................................................................................................................. 52 3.3.6 跨學科培訓......................................................................................................................... 53 3.4 商業分析專業人士的能力 ........................................................................................... 53 3.4.1 概述..................................................................................................................................... 53 3.4.2 分析技能............................................................................................................................. 53 3.4.3 專家判斷............................................................................................................................. 53 3.4.4 溝通技能............................................................................................................................. 54 3.4.5 個人技能............................................................................................................................. 54 3.4.6 領導力技能......................................................................................................................... 54 3.4.7 工具知識............................................................................................................................. 54 第 4 章 需要評估 ......................................................................................................... 55 4.1 識別問題或機會 ........................................................................................................... 57 4.1.1 識別問題或機會：輸入 ..................................................................................................... 58 4.1.2 識別問題或機會：工具與技術 ......................................................................................... 59 4.1.3 識別問題或機會：輸出 ..................................................................................................... 61 4.1.4 識別問題或機會：裁剪考慮因素 ..................................................................................... 61 4.1.5 識別問題或機會：協作點 ................................................................................................. 62 4.2 評估當前狀態 ............................................................................................................... 62 4.2.1 評估當前狀態：輸入 ......................................................................................................... 64 4.2.2 評估當前狀態：工具與技術 ............................................................................................. 65 4.2.3 評估當前狀態：輸出 ......................................................................................................... 72 4.2.4 評估當前狀態：裁剪考慮因素 ......................................................................................... 72 4.2.5 評估當前狀態：協作點 .................................................................................................... 73 4.3 確定將來狀態............................................................................................................... 73 4.3.1 確定將來狀態：輸入 ........................................................................................................ 75 4.3.2 確定將來狀態：工具與技術 ............................................................................................ 75 4.3.3 確定將來狀態：輸出 ........................................................................................................ 81 4.3.4 確定將來狀態：裁剪考慮因素 ........................................................................................ 81 4.3.5 確定將來狀態：協作點 .................................................................................................... 82 4.4 確定可行選項和提供建議........................................................................................... 82 4.4.1 確定可行選項和提供建議：輸入 .................................................................................... 85 4.4.2 確定可行選項和提供建議：工具與技術 ........................................................................ 86 4.4.3 確定可行選項和提供建議：輸出 .................................................................................... 89 4.4.4 確定可行選項和提供建議：裁剪考慮因素 .................................................................... 89 4.4.5 確定可行選項和提供建議：協作點 ................................................................................ 89 4.5 引導產品路線圖開發................................................................................................... 90 4.5.1 引導產品路線圖開發：輸入 ............................................................................................ 92 4.5.2 引導產品路線圖開發：工具與技術 ................................................................................ 92 4.5.3 引導產品路線圖開發：輸出 ............................................................................................ 93 4.5.4 引導產品路線圖開發：裁剪考慮因素 ............................................................................ 93 4.5.5 引導產品路線圖開發：協作點 ........................................................................................ 94 4.6 組合商業論證............................................................................................................... 94 4.6.1 組合商業論證：輸入 ........................................................................................................ 98 4.6.2 組合商業論證：工具與技術 ............................................................................................ 99 4.6.3 組合商業論證：輸出 ...................................................................................................... 100 4.6.4 組合商業論證：裁剪考慮因素 ...................................................................................... 100 4.6.5 組合商業論證：協作點 .................................................................................................. 101 4.7 支持章程開發............................................................................................................. 101 4.7.1 支持章程開發：輸入 ...................................................................................................... 103 4.7.2 支持章程開發：工具與技術 .......................................................................................... 104 4.7.3 支持章程開發：輸出 ...................................................................................................... 105 4.7.4 支持章程開發：裁剪考慮因素 ...................................................................................... 105 4.7.5 支持章程開發：協作點 .................................................................................................. 106 第 5 章 相關方參與 .................................................................................................... 107 5.1 識別相關方................................................................................................................. 109 5.1.1 識別相關方：輸入 ...........................................................................................................110 5.1.2 識別相關方：工具與技術 ...............................................................................................111 5.1.3 識別相關方：輸出 ...........................................................................................................112 5.1.4 識別相關方：裁剪考慮因素 ...........................................................................................112 5.1.5 識別相關方：協作點 .......................................................................................................113 5.2 實施相關方分析......................................................................................................... 113 5.2.1 實施相關方分析：輸入 ................................................................................................... 115 5.2.2 實施相關方分析：工具與技術 ....................................................................................... 115 5.2.3 實施相關方分析：輸出 ................................................................................................... 120 5.2.4 實施相關方分析：裁剪考慮因素 ................................................................................... 121 5.2.5 實施相關方分析：協作點 ............................................................................................... 121 5.3 確定相關方參與和溝通方法 ..................................................................................... 121 5.3.1 確定相關方參與和溝通方法：輸入 ............................................................................... 124 5.3.2 確定相關方參與和溝通方法：工具與技術 ................................................................... 124 5.3.3 確定相關方參與和溝通方法：輸出 ............................................................................... 126 5.3.4 確定相關方參與和溝通方法：裁剪考慮因素 ............................................................... 126 5.3.5 確定相關方參與和溝通方法：協作點 ........................................................................... 126 5.4 實施商業分析規劃 ..................................................................................................... 126 5.4.1 實施商業分析規劃：輸入 ............................................................................................... 129 5.4.2 實施商業分析規劃：工具與技術 ................................................................................... 130 5.4.3 實施商業分析規劃：輸出 ............................................................................................... 134 5.4.4 實施商業分析規劃：裁剪考慮因素 ............................................................................... 134 5.4.5 實施商業分析規劃：協作點 ........................................................................................... 135 5.5 準備過渡到將來狀態 ................................................................................................. 135 5.5.1 準備過渡到將來狀態：輸入 ........................................................................................... 137 5.5.2 準備過渡到將來狀態：工具與技術 ............................................................................... 139 5.5.3 準備過渡到將來狀態：輸出 ........................................................................................... 140 5.5.4 準備過渡到將來狀態：裁剪考慮因素 ........................................................................... 141 5.5.5 準備過渡到將來狀態：協作點 ....................................................................................... 141 5.6 管理相關方參與和溝通 ............................................................................................. 142 5.6.1 管理相關方參與和溝通：輸入 ....................................................................................... 143 5.6.2 管理相關方參與和溝通：工具與技術 ........................................................................... 143 5.6.3 管理相關方參與和溝通：輸出 ....................................................................................... 144 5.6.4 管理相關方參與和溝通：裁剪考慮因素 ....................................................................... 144 5.6.5 管理相關方參與和溝通：協作點 ................................................................................... 144 5.7 評估商業分析績效 ..................................................................................................... 144 5.7.1 評估商業分析績效：輸入 ............................................................................................... 146 5.7.2 評估商業分析績效：工具與技術 ................................................................................... 148 5.7.3 評估商業分析績效：輸出 ............................................................................................... 151 5.7.4 評估商業分析績效：裁剪考慮因素 ............................................................................... 151 5.7.5 評估商業分析績效：協作點 ........................................................................................... 152 第 6 章 啟發 .............................................................................................................. 153 6.1 確定啟發方法 ............................................................................................................. 155 6.1.1 確定啟發方法：輸入 ....................................................................................................... 157 6.1.2 確定啟發方法：工具與技術 ........................................................................................... 158 6.1.3 確定啟發方法：輸出 ...................................................................................................... 158 6.1.4 確定啟發方法：裁剪考慮因素 ...................................................................................... 159 6.1.5 確定啟發方法：協作點 .................................................................................................. 159 6.2 啟發準備..................................................................................................................... 159 6.2.1 啟發準備：輸入 .............................................................................................................. 161 6.2.2 啟發準備：工具與技術 .................................................................................................. 162 6.2.3 啟發準備：輸出 .............................................................................................................. 163 6.2.4 啟發準備：裁剪考慮因素 .............................................................................................. 163 6.2.5 啟發準備：協作點 .......................................................................................................... 163 6.3 實施啟發..................................................................................................................... 164 6.3.1 實施啟發：輸入 .............................................................................................................. 165 6.3.2 實施啟發：工具與技術 .................................................................................................. 165 6.3.3 實施啟發：輸出 .............................................................................................................. 169 6.3.4 實施啟發：裁剪考慮因素 .............................................................................................. 169 6.3.5 實施啟發：協作點 .......................................................................................................... 169 6.4 確認啟發結果............................................................................................................. 169 6.4.1 確認啟發結果：輸入 ...................................................................................................... 171 6.4.2 確認啟發結果：工具與技術 .......................................................................................... 171 6.4.3 確認啟發結果：輸出 ...................................................................................................... 172 6.4.4 確認啟發結果：裁剪考慮因素 ...................................................................................... 172 6.4.5 確認啟發結果：協作點 .................................................................................................. 173 第 7 章 分析 .............................................................................................................. 174 7.1 確定分析方法............................................................................................................. 176 7.1.1 確定分析方法：輸入 ...................................................................................................... 178 7.1.2 確定分析方法：工具與技術 .......................................................................................... 179 7.1.3 確定分析方法：輸出 ...................................................................................................... 180 7.1.4 確定分析方法：裁剪考慮因素 ...................................................................................... 180 7.1.5 確定分析方法：協作點 .................................................................................................. 180 7.2 創建和分析模型......................................................................................................... 181 7.2.1 創建和分析模型：輸入 .................................................................................................. 184 7.2.2 創建和分析模型：工具與技術 ...................................................................................... 184 7.2.3 創建和分析模型：輸出 .................................................................................................. 203 7.2.4 創建和分析模型：裁剪考慮因素 .................................................................................. 203 7.2.5 創建和分析模型：協作點 .............................................................................................. 203 7.3 定義和明細需求......................................................................................................... 204 7.3.1 定義和明細需求：輸入 .................................................................................................. 206 7.3.2 定義和明細需求：工具與技術 ...................................................................................... 207 7.3.3 定義和明細需求：輸出 ...................................................................................................211 7.3.4 定義和明細需求：裁剪考慮因素 ...................................................................................211 7.3.5 定義和明細需求：協作點 ............................................................................................... 212 7.4 定義驗收標準 ............................................................................................................. 212 7.4.1 定義驗收標準：輸入 ....................................................................................................... 214 7.4.2 定義驗收標準：工具與技術 ........................................................................................... 214 7.4.3 定義驗收標準：輸出 ....................................................................................................... 216 7.4.4 定義驗收標準：裁剪考慮因素 ....................................................................................... 216 7.4.5 定義驗收標準：協作點 ................................................................................................... 216 7.5 核實需求 ..................................................................................................................... 217 7.5.1 核實需求：輸入............................................................................................................... 218 7.5.2 核實需求：工具與技術 ................................................................................................... 219 7.5.3 核實需求：輸出............................................................................................................... 221 7.5.4 核實需求：裁剪考慮因素 ............................................................................................... 221 7.5.5 核實需求：協作點 ........................................................................................................... 221 7.6 確認需求 ..................................................................................................................... 221 7.6.1 確認需求：輸入............................................................................................................... 223 7.6.2 確認需求：工具與技術 ................................................................................................... 224 7.6.3 確認需求：輸出............................................................................................................... 225 7.6.4 確認需求：裁剪考慮因素 ............................................................................................... 225 7.6.5 確認需求：協作點 ........................................................................................................... 225 7.7 排序需求和其他產品信息 ......................................................................................... 225 7.7.1 排序需求和其他產品信息：輸入 ................................................................................... 227 7.7.2 排序需求和其他產品信息：工具與技術 ....................................................................... 228 7.7.3 排序需求和其他產品信息：輸出 ................................................................................... 232 7.7.4 排序需求和其他產品信息：裁剪考慮因素 ................................................................... 233 7.7.5 排序需求和其他產品信息：協作點 ............................................................................... 233 7.8 識別和分析產品風險 ................................................................................................. 233 7.8.1 識別和分析生產風險：輸入 ........................................................................................... 236 7.8.2 識別和分析產品風險：工具與技術 ............................................................................... 237 7.8.3 識別和分析產品風險：輸出 ........................................................................................... 240 7.8.4 識別和分析產品風險：裁剪考慮因素 ........................................................................... 240 7.8.5 識別和分析產品風險：協作點 ....................................................................................... 240 7.9 評估產品設計選項 ..................................................................................................... 241 7.9.1 評估產品設計選項：輸入 ............................................................................................... 242 7.9.2 評估產品設計選項：工具與技術 ................................................................................... 243 7.9.3 評估產品設計選項：輸出 ............................................................................................... 244 7.9.4 評估產品設計選項：裁剪考慮因素 ............................................................................... 244 7.9.5 評估產品設計選項：協作點 ........................................................................................... 245 第 8 章 跟蹤和監督 .................................................................................................... 246 8.1 確定跟蹤和監督方法................................................................................................. 248 8.1.1 確定跟蹤和監督方法：輸入 .......................................................................................... 250 8.1.2 確定跟蹤和監督方法：工具與技術 .............................................................................. 251 8.1.3 確定跟蹤和監督方法：輸出 .......................................................................................... 251 8.1.4 確定跟蹤和監督方法：裁剪考慮因素 .......................................................................... 251 8.1.5 確定跟蹤和監督方法：協作點 ...................................................................................... 252 8.2 確立關係和依賴性..................................................................................................... 252 8.2.1 確立關係和依賴性：輸入 .............................................................................................. 254 8.2.2 確立關係和依賴性：工具與技術 .................................................................................. 255 8.2.3 確立關係和依賴性：輸出 .............................................................................................. 257 8.2.4 確立關係和依賴性：裁剪考慮因素 .............................................................................. 257 8.2.5 確立關係和依賴性：協作點 .......................................................................................... 257 8.3 選擇和批准需求......................................................................................................... 257 8.3.1 選擇和批准需求：輸入 .................................................................................................. 259 8.3.2 選擇和批准需求：工具與技術 ...................................................................................... 260 8.3.3 選擇和批准需求：輸出 .................................................................................................. 263 8.3.4 選擇和批准需求：裁剪考慮因素 .................................................................................. 264 8.3.5 選擇和批准需求：協作點 .............................................................................................. 264 8.4 管理需求和其他產品信息的變更............................................................................. 264 8.4.1 管理需求和其他產品信息的變更：輸入 ...................................................................... 266 8.4.2 管理需求和其他產品信息的變更：工具與技術 .......................................................... 268 8.4.3 管理需求和其他產品信息的變更：輸出 ...................................................................... 269 8.4.4 管理需求和其他產品信息的變更：裁剪考慮因素 ...................................................... 269 8.4.5 管理需求和其他產品信息的變更：協作點 .................................................................. 270 第 9 章 解決方案評價 ................................................................................................ 271 9.1 評價解決方案績效..................................................................................................... 274 9.1.1 評價解決方案績效：輸入 .............................................................................................. 275 9.1.2 評價解決方案績效：工具與技術 .................................................................................. 277 9.1.3 評價解決方案績效：輸出 .............................................................................................. 279 9.1.4 評價解決方案績效：裁剪考慮因素 .............................................................................. 279 9.1.5 評價解決方案績效：協作點 .......................................................................................... 279 9.2 確定解決方案評價方法............................................................................................. 280 9.2.1 確定解決方案評價方法：輸入 ...................................................................................... 282 9.2.2 確定解決方案評價方法：工具與技術 .......................................................................... 282 9.2.3 確定解決方案評價方法：輸出 ......................................................