企業上市全程指引(第四版)（簡體書）

《企業上市全程指引》第三版發行出版於2014年5月，書中涉及相關政策法規及案例等都截止在2014年3月。該書發行後深受企業喜愛，是企業高管的口袋書，為企業上市融資運作指明了方向。2019年隨著註冊制科創板推出，國務院、證監會、證券交易所等相關監管部門陸續發佈了關於證券發行、交易、監管等諸多新的政策法規。作者對《企業上市全程指引》第三版相關內容全面更新，修訂為第四版。第四版修訂原則之一，補充更新相關章節所涉及的政策法規；之二，更新每章配套的相關案例；之三，重點補充IPO註冊制、企業自律、風險規避、融資工具、科創板IPO操作及境外投資機構參與規則等相關內容。《企業上市全程指引》解答企業在改制設立股份公司、境內外融資上市、並購重組、公司治理、規範運作等各項業務中，怎樣把握好相關法律、法規，解決日常工作中遇到的各類實際問題，及時向公眾披露信息，保護好投資者利益，規範和防範企業風險等具體事項進行闡述。

周紅，曾任北大、清華、人大、上海財大、西南財大等外聘教授，教授投資銀行專業課程。
曾任北大縱橫管理諮詢公司專家級顧問、嘉富誠國際資本有限公司董事合夥人、多隻私募股權投資基金合夥人及管理人。
早年在大學教授《證券學》專業課程。20世紀90年代初開始從事投資銀行業務，先後在萬國證券、海通證券公司任職，參與過20餘家企業上市及融資服務，熟悉企業資本運作。2000年年初任上市公司董事、副總、董事會秘書，熟悉上市公司運作規則及企業IPO操作程序。2006年至今在高校任教，並作為專業上市融資顧問，為多家國內企業成功從資本市場融資，輔導企業上市及上市後的規範運作、再融資等。

上篇 上市前做什麼
第一章 為何上市
第一節 上市論證 6
第二節 推動企業上市 14
第三節 核准制下IPO 上會核准工作流程 18
本章要點 31
思考題 31

第二章 主板、中小板上市操作
第一節 企業上市準備階段 34
第二節 企業股份制改組階段 38
第三節 股份制改組後如何規範運作 46
第四節 股份有限公司運行及上市申請 55
本章要點 63
思考題 64

第三章 獨立於主板的科創板
第一節 發行條件 70
第二節 註冊程序 73
第三節 信息披露 80
第四節 發行上市保薦的特別規定 91
第五節 發行與承銷的特別規定 94
第六節 紅籌企業和境內外事項的協調 96
第七節 投資者適當性管理制度 98
第八節 退市 107
第九節 監督管理和法律責任 116
本章要點 122
思考題 122

第四章 登陸創業板、新三板、國際板
第一節 面臨挑戰的創業板 124
第二節 不可替代的新三板 142
第三節 時刻準備著的國際板 152
本章要點 157
思考題 157

第五章 中介機構
第一節 會計師 159
第二節 券商 165
第三節 律師 176
本章要點 179
思考題 179

第六章 改制上市中的制度設計
第一節 股權激勵制度設計 181
第二節 收購與反收購制度設計 186
第三節 上市前的建章立制 192
本章要點 198
思考題 199

第七章 首次公開發行上市股票相關事項
第一節 上市文件準備 200
第二節 定價與配售 204
第三節 證券承銷 211
第四節 有限售條件的股份上市 213
第五節 監管和處罰 215
本章要點 217
思考題 218

第八章 上市前如何進行資本運作
第一節 轉增股本 220
第二節 配股和增發 222
第三節 縮股、分立、換股 224
第四節 通常採用的資本運作模式 228
第五節 軍民融合模式 237
第六節 企業債 245
第七節 私募基金 249
本章要點 255
思考題 255

下篇 上市後的征程
第九章 信息披露
第一節 首次公開發行股票的信息披露 259
第二節 對未履行信息披露義務的處罰 269
第三節 應當重點披露的事項及提交的文件 270
本章要點 275
思考題 276

第十章 上市公司治理
第一節 董事會及議事規則 278
第二節 股東大會及議事規則 288
第三節 監事會及議事規則 293
第四節 內部控制 296
第五節 獨立董事 304
本章要點 312
思考題 312

第十一章 股權激勵與員工持股
第一節 股權激勵的規定 313
第二節 股權激勵種類 322
第三節 上市公司員工持股計劃 324
第四節 股權激勵實施程序和信息披露 329
本章要點 341
思考題 341

第十二章 企業並購重組
第一節 企業兼併、收購、資產重組 345
第二節 企業並購重組的操作過程 354
第三節 上市公司重大資產重組 357
第四節 中介機構的作用 362
第五節 申請發行新股或債券 364
第六節 重大資產重組的信息管理 368
本章要點 371
思考題 371

第十三章 上市公司再融資
第一節 融資類型與比較 373
第二節 上市公司發行新股 375
第三節 上市公司發行可轉換公司債券 378
第四節 公司債券的發行 390
第五節 金融債券的發行 397
第六節 企業短期融資券的發行 403
第七節 證券公司債券發行 405
第八節 資產支持證券 407
本章要點 410
思考題 410

第十四章 停牌、複牌、終止上市、重新上市、風險警示
第一節 停牌與複牌 411
第二節 終止上市與重新上市 414
第三節 風險警示 434
本章要點 441
思考題 441

第十五章 年報解讀與編制
第一節 年報的基本內容與披露規則 443
第二節 財務報表 464
第三節 合併會計報表 493
第四節 審計報告 496
本章要點 510
思考題 510

第十六章 境外融資
第一節 境外融資政策支持 512
第二節 境外非金融企業債務融資 519
第三節 引進戰略投資者 523
第四節 外商投資證券公司 527
第五節 金融衍生品 530
本章要點 542
思考題 543

第十七章 境外上市
第一節 境外上市的基本規定 545
第二節 上市方式 550
第三節 香港證券市場 552
第四節 英國倫敦證券市場 564
第五節 美國證券市場 574
第六節 新加坡證券市場 580
第七節 韓國證券市場 586
第八節 東京證券市場 588
本章要點 588
思考題 589

第十八章 融資工具回顧
第一節 上市前融資 591
第二節 上市後的融資工具 596
第三節 境外融資 605
本章要點 608
思考題 609
參考資料 610
後記 613