金融法律規制研究（簡體書）

本書從民商法和刑法兩個角度對金融領域的民商法規制和刑事法懲治做出了深入的研究和闡釋。上篇“場外金融衍生產品交易法律規制研究”從法律規制基礎性問題、交易制度、交易監管、司法救濟等方面系統搭建了場外金融衍生產品交易的法律框架體系；下篇“新型金融犯罪問題研究”從新型金融犯罪發展態勢切入，直接選取了公司單位金融犯罪、證券犯罪、信託犯罪、票據犯罪、支付結算犯罪等金融犯罪中新問題突出的領域予以探討，重點明確並聚集了大量一手案例。

羅曦，女，法學博士，法學博士後，最高人民檢察院檢察官，長期從事經濟犯罪案件審查起訴和指導工作，辦理、指導或參與指導辦理多起重大經濟犯罪案件，參與了多部司法解釋文件的研究論證和起草工作。在《現代法學》《中國刑事法雜誌》《知識產權》《國家檢察官學院學報》《中國金融》《中國外匯管理》《人民檢察》等刊物發表學術論文多篇。

目錄
上篇場外金融衍生產品交易法律規制研究
第一章緒論
第一節研究背景
一、場外金融衍生產品交易在國際金融市場上扮演重要角色
二、場外金融衍生產品交易“雙刃劍”的特性需要法律規制
三、中國場外金融衍生產品交易市場處於發展初期
四、我國亟待建立場外金融衍生產品交易法律規制體系
第二節研究方向與研究現狀
第三節研究方法
一、法學理論與經濟、金融學相結合的方法
二、比較研究的方法
第四節本篇的主要內容和創新點
一、本篇的主要內容
二、本篇的創新點
第二章場外金融衍生產品交易法律規制基礎性問題
第一節場外金融衍生產品交易市場概述
一、場外金融衍生產品交易市場的起源和發展
二、場外金融衍生產品交易市場的特徵
三、場外金融衍生產品交易市場的作用
第二節場外金融衍生產品交易種類
一、遠期(Forward)
二、期權(Option)
三、互換(Swap)
四、信用衍生產品(Credit Derivatives)
五、中國場外金融衍生產品交易種類
第三節場外金融衍生產品交易法律規制的必要性
一、法律規制必要性的理論探討
二、場外金融衍生產品交易法律規制的現實必要性
第四節場外金融衍生產品交易法律規制的內容和價值取向
一、場外金融衍生產品交易法律規制的內容與方式
二、場外金融衍生產品交易法律規制的價值取向與衝突協調
第三章場外金融衍生產品交易制度(一)：ISDA協議
第一節國際互換和衍生工具協會(ISDA)與ISDA協議
一、國際互換和衍生工具協會(ISDA)
二、ISDA主協議及相關法律文件
第二節ISDA主協議交易制度――單一協議與淨額計算
一、單一協議條款(Single Agreement)
二、淨額計算制度(Netting)
第三節場外金融衍生產品交易終止淨額計算的立法認可
一、美國法中關於終止淨額計算制度的規定
二、英國法中關於終止淨額計算制度的規定
第四節對單一協議和淨額計算制度的反思與完善
一、集中清算的概念
二、場外金融衍生產品交易國際市場推行集中清算的情況
第四章場外金融衍生產品交易制度(二)：ISDA信用支持制度
第一節ISDA信用支持制度(Credit Support System)
一、ISDA信用支持制度的基本情況
二、ISDA信用支持制度的特點
三、ISDA信用支持模式比較――質押式與所有權轉讓式
第二節場外金融衍生產品交易信用支持制度的立法認可
一、歐盟特殊立法模式
二、美國《統一商法典》之契約自由模式
第三節信用支持制度的法律風險與應對
一、在質押式信用支持方式下，盯市安排與物權法定原則衝突
二、在所有權轉讓式信用支持方式下，擔保效力存在巨大風險
第五章場外金融衍生產品交易的監管
第一節場外金融衍生產品交易的監管目標與原則
一、場外金融衍生產品交易的監管目標
二、場外金融衍生產品交易的監管原則
第二節場外金融衍生產品交易的監管理念與監管模式
一、場外金融衍生產品交易的監管理念
二、場外金融衍生產品交易的監管模式
第三節美國次貸危機與場外金融衍生產品交易監管的反思
一、美國次貸危機爆發的過程與原因探究
二、次貸危機給場外金融衍生產品監管帶來的反思
第四節美國《多德-弗蘭克華爾街改革與消費者保護法案》關於金融衍生產品交易監管的改革方案
一、CFTC與SEC監管權的協調
二、加強審慎監管機構對特定互換市場的監管
三、改善對信用評級機構的監管
四、金融消費者保護
第六章場外金融衍生產品交易的司法救濟
第一節場外金融衍生產品交易司法救濟的必要性
一、司法救濟的法理基礎
二、場外金融衍生產品交易司法救濟的現實意義
第二節場外金融衍生產品交易之民事責任
一、民事責任與救濟權
二、場外金融衍生產品交易之合同責任
三、場外金融衍生產品交易之侵權責任
第三節場外金融衍生產品交易之刑事責任
一、刑法的謙抑性與保障性
二、場外金融衍生產品交易刑事責任的立法模式和法律依據
三、場外金融衍生產品交易刑事責任相關案例分析
第七章中國場外金融衍生產品交易法律規制的現狀與建議
第一節中國場外金融衍生產品交易制度現狀與建議
一、NAFMII協議下的中國場外金融衍生產品交易市場規則
二、中國現行場外金融衍生產品交易市場規則的法律風險
三、中國場外金融衍生產品交易制度法律規制的建議
第二節中國場外金融衍生產品交易監管現狀與建議
一、中國場外金融衍生產品交易監管的現狀
二、中國場外金融衍生產品交易監管存在的問題
三、中國場外金融衍生產品交易監管法律規制的建議
第三節中國場外金融衍生產品交易司法救濟現狀與建議
一、合同責任
二、侵權責任
三、刑事責任
下篇新型金融犯罪問題研究
第一章緒論
第一節研究背景
第二節研究現狀
第三節研究方法
一、刑法學與民商法學、金融學相結合的方法
二、案例實證分析的方法
第四節本篇的主要內容和創新點
一、本篇的主要內容
二、本篇的創新點
第二章金融犯罪概論與新型金融犯罪發展態勢
第一節金融犯罪的實質、範圍――以金融安全為法益的重新審視
一、刑法法益與金融安全
二、我國金融犯罪侵害法益辨析
三、金融犯罪的概念、範圍與金融安全
第二節新型金融犯罪的特點和發展態勢
一、與金融創新密切相關，新穎性與隱蔽性較高
二、公司單位犯罪高發
三、非典型金融犯罪蔓延
四、一些長期少發、不發的金融犯罪呈上升態勢
第三節金融創新背景下新型金融犯罪對刑法規制的新要求
一、金融創新與刑法規制
二、刑民交叉
三、刑事立法、司法解釋與金融發展相適應
四、金融消費者刑事保護
第三章公司單位金融犯罪
第一節公司、公司單位犯罪與公司單位金融犯罪
第二節我國公司單位金融犯罪的立法現狀
一、我國公司單位金融犯罪的立法現狀和處罰原則
二、公司單位金融犯罪相關主體和歸責問題
第三節我國公司單位金融犯罪的主要類型和新問題
一、公司故意犯罪與公司過失犯罪
二、公司設立中的金融犯罪、公司運營中的金融犯罪與公司終止中的金融犯罪
第四章證券犯罪
第一節利用未公開信息交易罪
一、利用未公開信息交易罪的構成特徵
二、定罪問題
三、量刑問題
第二節操縱證券、期貨市場罪
一、法律法規和規範性文件的現實困境與解決路徑
二、法律規定與操縱手段的法律適用
三、市場操縱與市值管理的混淆與利用
四、跨市場操縱與合理投資
第三節證券犯罪中行政執法與刑事司法面臨的新問題
一、近年來證券犯罪的特點與趨勢
二、案件辦理中的問題與對策
第五章信託犯罪
第一節信託與金融工具
一、信託的定義與本質
二、信託金融工具
第二節信託與職務侵佔罪
一、結構化信託與職務侵佔罪
二、傘形信託與挪用資金罪、職務侵佔罪
第三節信託與行受賄犯罪
一、利用信託工具行受賄
二、以信託為幌子行受賄
第六章票據犯罪
第一節票據的性質和種類
一、票據的性質
二、票據的種類
第二節票據犯罪的特點、趨勢
一、專業化特徵明顯
二、涉案數額巨大
三、與職務犯罪關聯度較高
第三節票據轉貼現犯罪
第四節票據中介犯罪
一、銀行承兌匯票中介是否構成非法經營罪
二、票據中介與票據的無因性
第七章支付結算犯罪
第一節支付結算業務
一、支付結算的含義
二、第三方支付業務
第二節無證經營支付業務的刑事責任
一、銀行卡收單業務與無證經營
二、網絡支付與無證經營
三、預付卡發行與無證經營
結論
參考文獻
致謝