2011劵發行與承銷：證劵業從業資格考試講義真題預測三合一(附光碟)（簡體書）

《2011證券業從業資格考試講義、真題、預測三合一:證券發行與承銷》收錄歷年考試真題，配有專家精準解析，通過真題把握考試的側重點，幫助考生了解考試的難度及題型題量，在復習的過程中做到有的放矢，科學備考。二、嚴格依據2010年6月份新版大綱，新增“創業板”、“股指期貨”等內容
本套叢書由考試研究中心專家結合最新修訂的考試大綱，對新增的“創業板”、“股指期貨”、“融資融券的操作”等內容精準解析，幫助考生深入透徹的理解考點內容，在理解的基礎上記憶，達到最優化復習效果。

第一章 證券經營機構的投資銀行業務
本章考點記憶圖
本章考點內容精析
第一節 投資銀行業務概述
第二節 投資銀行業務資格
第三節 投資銀行業務的內部控制
第四節 投資銀行業務的監管
本章預測試題

第二章 股份有限公司概述
本章考點記憶圖
本章考點內容精析
第一節 股份有限公司的設立
第二節 股份有限公司的股份和公司債券
第三節 股份有限公司的組織機構
第四節 上市公司組織機構的特別規定
第五節 股份有限公司的財務會計
第六節 股份有限公司的合併、分立、解散和清算
本章預測試題

第三章 企業的股份制改組
本章考點記憶圖
本章考點內容精析
第一節 企業股份制改組的目的、要求和程序
第二節 股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查
本章預測試題

第四章 公司融資
本章考點記憶圖
本章考點內容精析
第一節 公司融資概述
第二節 公司融資成本
第三節 資本結構理論
第四節 公司融資方式選擇
本章預測試題

第五章 首次公開發行股票的準備和推薦核準程序
本章考點記憶圖
本章考點內容精析
第一節 首次公開發行股票申請文件的準備
第二節 首次公開發行股票的條件、輔導和推薦核準
本章預測試題

第六章 首次公開發行股票的操作
本章考點記憶圖
本章考點內容精析
第一節 新股發行體制改革的原則、內容和目標u
第二節 首次公開發行股票的估值和詢價
第三節 首次公開發行股票的發行方式
第四節 首次公開發行股票的具體操作
第五節 股票的上市保薦
本章預測試題

第七章 首次公開發行股票的信息披露
本章考點記憶圖
本章考點內容精析
第一節 信息披露概述
第二節 首次公開發行股票招股說明書及其摘要
第三節 股票發行公告及發行過程中的有關公告
第四節 股票上市公告書
第五節 創業板信息披露方面的特殊要求
本章預測試題

第八章 上市公司發行新股
本章考點記憶圖
本章考點內容精析
第一節 上市公司發行新股的準備工作
第二節 上市公司發行新股的推薦核準程序
第三節 發行新股的發行方式和發行上市操作程序
第四節 與上市公司發行新股有關的信息披露
本章預測試題

第九章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發行
本章考點記憶圖
本章考點內容精析
第一節 上市公司發行可轉換公司債券的準備工作
第二節 可轉換公司債券發行的申報與核準
第三節 可轉換公司債券的發行與上市
第四節 可轉換公司債券的信息披露
第五節 上市公司股東發行可交換公司債券
本章預測試題

第十章 債券的發行與承銷
本章考點記憶圖
本章考點內容精析
第一節 我國國債的發行與承銷
第二節 我國金融債券的發行與承銷
第三節 我國企業債券及公司債券的發行與承銷
第四節 企業短期融資券的發行與承銷
第五節 中期票據的發行與承銷
第六節 中小非金融企業集合票據
第七節 證券公司債券的發行與承銷
第八節 資產支持證券的發行與承銷
第九節 國際開發機構人民幣債券的發行與承銷
本章預測試題

第十一章 外資股的發行
本章考點記憶圖
本章考點內容精析
第一節 境內上市外資股的發行
第二節 H股的發行與上市
第三節 內地企業在香港創業板的發行與上市
第四節 境內上市公司所屬企業境外上市
第五節 外資股招股說明書的製作
第六節 國際推介與分銷
本章預測試題

第十二章 公司收購與資產重組
本章考點記憶圖
本章考點內容精析
第一節 公司收購概述
第二節 上市公司收購
第三節 上市公司重大資產重組
第四節 併購重組審核委員會工作規程
第五節 上市公司併購重組財務顧問業務
第六節 上市公司國有股和法人股向外商的轉讓
第七節 外國投資者對上市公司的戰略投資
第八節 關於外國投資者併購境內企業的規定
本章預測試題
附錄一 2010年5月證券業從業人員資格考試——證券發行與承銷試題
附錄二 2010年3月證券業從業人員資格考試——證券發行與承銷試題
附錄三 2009年5月證券業從業人員資格考試——證券發行與承銷試題
附錄四 2009年3月證券業從業人員資格考試——證券發行與承銷試題