證券基礎知識歷年真題及詳解(簡體書)
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目次
書摘/試閱
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《聖才學習網?證券業從業人員資格考試輔導系列:證券市場基礎知識歷年真題及詳解》是一本證券業從業人員資格考試“證券市場基礎知識”科目的歷年真題及詳解。全書由兩部分組成:第一部分為歷年真題,精選了2010年5月至2011年6月證券業從業人員資格考試“證券市場基礎知識”科目的六套最新機考真題;第二部分為歷年真題答案及詳解,根據2011版《證券市場基礎知識》教材和《證券業從業人員資格考試大綱(2011年)》中“證券市場基礎知識”的要求及相關法律法規,解答了第一部分的歷年真題,并對全部真題的答案進行了詳細的分析和說明。
名人/編輯推薦
《聖才學習網?證券業從業人員資格考試輔導系列:證券市場基礎知識歷年真題及詳解》:證券業從業人員資格考試輔導班(保過班、面授班、網授班等)。
目次
第一部分 證券市場基礎知識歷年真題
2011年6月證券市場基礎知識真題
2011年3月證券市場基礎知識真題
2010年12月證券市場基礎知識真題
2010年10月證券市場基礎知識真題
2010年5月證券市場基礎知識真題(一)
2010年5月證券市場基礎知識真題(二)
第二部分 證券市場基礎知識歷年真題答案及詳解
2011年6月證券市場基礎知識真題答案及詳解
2011年3月證券市場基礎知識真題答案及詳解
2010年12月證券市場基礎知識真題答案及詳解
2010年10月證券市場基礎知識真題答案及詳解
2010年5月證券市場基礎知識真題答案及詳解(一)
2010年5月證券市場基礎知識真題答案及詳解(二)
2011年6月證券市場基礎知識真題
2011年3月證券市場基礎知識真題
2010年12月證券市場基礎知識真題
2010年10月證券市場基礎知識真題
2010年5月證券市場基礎知識真題(一)
2010年5月證券市場基礎知識真題(二)
第二部分 證券市場基礎知識歷年真題答案及詳解
2011年6月證券市場基礎知識真題答案及詳解
2011年3月證券市場基礎知識真題答案及詳解
2010年12月證券市場基礎知識真題答案及詳解
2010年10月證券市場基礎知識真題答案及詳解
2010年5月證券市場基礎知識真題答案及詳解(一)
2010年5月證券市場基礎知識真題答案及詳解(二)
書摘/試閱
股票交易實際上是對未來收益權的轉讓買賣,股票價格就是對未來收益的評定。
【答案】B【解析】通常,虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格,甚至與真實資本的重置價格也不一定相等,其變化并不完全反映實際資本額的變化。
【答案】A【解析】證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與所欠債務的比例。當該比例低于最低維持擔保比例時,應當通知客戶在一定期限內補繳差額。證券公司應當制定強制平倉的業務規則和程序,強制平倉指令應當由證券公司總部發出。
【說明】該題目所涉及的考點在2011版教材中已刪除
。【答案】A【解析】根據《證券公司監督管理條例》的規定,證券公司從事證券經紀業務,可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人,代理其進行客戶招攬、客戶服務及產品銷售等活動。證券經紀人應當具有證券從業資格。證券經紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業務,并應當向客戶出示證券經紀人證書。
【答案】B【解析】收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券,以獲取當期的最大收入為目的。收入型基金資產的成長潛力較小,損失本金的風險相對也較低,一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金。平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當的利息收益,與此同時又可以獲得普通股的升值收益。
【答案】A【解析】行業因素包括定性因素和定量因素,常見的有:?行業或產業競爭結構;?行業可持續性;?抗外部沖擊的能力;?監管及稅收待遇——政府關系;?勞資關系;?財務與融資問題;?行業估值水平。
【答案】A【解析】我國證券公司的設立實行審批制,由中國證監會依法對證券公司的設立申請進行審查,決定是否批準設立。未經中國證監會批準,任何單位和個人不得經營證券業務。其中,根據重要事項變更審批要求:證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構,必須經證券監督管理機構批準。
【答案】B【解析】從整體上說,證券的風險與其收益成正比。通常情況下,風險越大的證券,投資者要求的預期收益越高;風險越小的證券,預期收益越低。
【答案】B
【解析】契約型基金又稱為單位信托基金,是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人,通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金。契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產。
【答案】B【解析】通常,虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格,甚至與真實資本的重置價格也不一定相等,其變化并不完全反映實際資本額的變化。
【答案】A【解析】證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與所欠債務的比例。當該比例低于最低維持擔保比例時,應當通知客戶在一定期限內補繳差額。證券公司應當制定強制平倉的業務規則和程序,強制平倉指令應當由證券公司總部發出。
【說明】該題目所涉及的考點在2011版教材中已刪除
。【答案】A【解析】根據《證券公司監督管理條例》的規定,證券公司從事證券經紀業務,可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人,代理其進行客戶招攬、客戶服務及產品銷售等活動。證券經紀人應當具有證券從業資格。證券經紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業務,并應當向客戶出示證券經紀人證書。
【答案】B【解析】收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券,以獲取當期的最大收入為目的。收入型基金資產的成長潛力較小,損失本金的風險相對也較低,一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金。平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當的利息收益,與此同時又可以獲得普通股的升值收益。
【答案】A【解析】行業因素包括定性因素和定量因素,常見的有:?行業或產業競爭結構;?行業可持續性;?抗外部沖擊的能力;?監管及稅收待遇——政府關系;?勞資關系;?財務與融資問題;?行業估值水平。
【答案】A【解析】我國證券公司的設立實行審批制,由中國證監會依法對證券公司的設立申請進行審查,決定是否批準設立。未經中國證監會批準,任何單位和個人不得經營證券業務。其中,根據重要事項變更審批要求:證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構,必須經證券監督管理機構批準。
【答案】B【解析】從整體上說,證券的風險與其收益成正比。通常情況下,風險越大的證券,投資者要求的預期收益越高;風險越小的證券,預期收益越低。
【答案】B
【解析】契約型基金又稱為單位信托基金,是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人,通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金。契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產。
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