證券交易：2012證券業從業人員資格考試精要（簡體書）

《證券交易(2012)》為了幫助大家加強對重要考點的理解與記憶；同時，在考前沖刺階段，又是考點知識的背誦精華版，將為考生節約大量的時間。另外，我們將近三年的考試真題根據對應的考點分拆到各個章節，同時予以解答和提示，以便幫助大家身臨其境地了解考試的命題特點與解題思路。

第一章 證券交易概述
考試大綱
知識結構
新增知識點
重點解析
第一節 證券交易的概念、基本要素和交易機制
第二節 證券交易所的會員、席位和交易單元
精選習題
答案解析
第二章 證券交易程序
考試大綱
知識結構
重點解析
第一節 證券交易程序概述
第二節 證券賬戶和證券托管
第三節 委托買賣
第四節 競價與成交
第五節 交易結算
精選習題
答案解析
第三章 特別交易事項及其監管
考試大綱
知識結構
新增知識點
重點解析
第一節 特別交易規定與交易事項
第二節 交易信息和交易行為的監督與管理
精選習題
答案解析
第四章 證券經紀業務
考試大綱
知識結構
新增知識點
重點解析
第一節 證券經紀業務概述
第二節 證券經紀業務的營運管理
第三節 證券經紀業務的營銷管理
第四節 證券經紀業務的風險及其防范
第五節 證券經紀業務的監管和法律責任
精選習題
答案解析
第五章 經紀業務相關實務
考試大綱
知識結構
重點解析
第一節 股票網上發行
第二節 分紅派息、配股及股東大會網絡投票
第三節 基金、權證和可轉換債券的相關操作
第四節 代辦股份轉讓
第五節 期貨交易的中間介紹
精選習題
答案解析
第六章 證券自營業務
考試大綱
知識結構
重點解析
第一節 證券自營業務的含義與特點
第二節 證券公司證券自營業務管理
第三節 證券自營業務的禁止行為
第四節 證券自營業務的監管和法律責任
精選習題
答案解析
第七章 資產管理業務
考試大綱
知識結構
重點解析
第一節 資產管理業務的含義、種類及業務資格
第二節 資產管理業務的基本要求
第三節 定向資產管理業務
第四節 集合資產管理業務
第五節 資產管理業務的禁止行為與風險控制
第六節 資產管理業務的監管和法律責任
精選習題
答案解析
第八章 融資融券業務
考試大綱
知識結構
新增知識點
重點解析
第一節 融資融券業務的含義及資格管理
第二節 融資融券業務的管理
第三節 融資融券業務的風險及其控制
第四節 融資融券業務的監管和法律責任
第五節 轉融通業務
精選習題
答案解析
第九章 債券回購交易
考試大綱
知識結構
重點解析
第一節 債券質押式回購交易
第二節 債券買斷式回購交易
第三節 債券回購交易的清算與交收
精選習題
答案解析
第十章 證券登記與交易結算
考試大綱
知識結構
重點解析
第一節 證券登記
第二節 證券交易清算與交收
第三節 結算賬戶的管理
第四節 證券交易的結算流程
第五節 結算風險及防范
精選習題
答案解析

（二）資金存取及結算流程
證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過程可簡要概括如下：
1.客戶從其銀行結算賬戶向資金賬戶存入交易結算資金。
2.客戶證券交易由證券公司單方發起。客戶通過證券公司的資金賬戶及密碼，采用證券公司提供的委托手段進行交易。
3.證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶賬戶內資金和證券進行校驗。校驗通過后證券公司向交易所報送交易指令。
4.中國結算公司根據交易所當日成交數據生成清算交收文件，并將清算交收文件發給證券公司。
5.證券公司根據中國結算公司提供的清算交收數據及指定商業銀行提供的客戶交易結算資金存取數據，完成客戶資金的清算，更新客戶資金賬戶的余額。并向指定商業銀行發送客戶證券交易清算數據及資金賬戶余額。
6.指定商業銀行根據客戶資金的存取數據和證券公司向其發送的證券交易清算數據完成客戶管理賬戶余額的更新，并進行客戶資金賬戶余額與客戶管理賬戶余額的核對，將核對結果發送證券公司。
7.證券公司根據核對無誤的清算結果制作資金劃付指令發送給指定商業銀行。
8.指定商業銀行根據證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付。
9.客戶證券交易結算資金的取出，只能通過轉賬的方式轉入其在指定商業銀行開立的同名銀行結算賬戶，再通過銀行結算賬戶辦理資金的提取或劃轉。
精選習題
一、單項選擇題
1.根據（ ），委托指令分為買進委托和賣出委托。
A.委托訂單的數量 B.委托價格限制
C.買賣證券的方向 D.委托時效限制
2.上海證券賬戶當日開立，（ ）日生效。
A.T+2 8.T+3 C.T+1 D.1
3.在采取直接申報的情況下，可由（ ）直接將委托指令通過電腦終端傳至證券交易所系統電腦主機辦理。
A.客戶 B.場內交易
C.證券登記結算員工 D.證券交易所員工
4.按照我國證券交易所對所有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規定，基金在一個交易日價格相對于上一個交易日收盤價格漲跌幅度不得超過（ ）。
A.10％ B.15％ C.5％ D.30％
5.下列關于時間優先原則的說法中，正確的是（ ）。
A.同一時點申報，按價格大小順序決定優先順序
B.同價位申報，按申報時序決定優先順序
C.無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序
D.無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序
6.下列關于限價委托方式要求證券經紀商必須幫助投資者的說法，錯誤的是（ ）。
A.證券經紀商必須幫助投資者以限價賣出證券
B.證券經紀商必須幫助投資者以高于限價賣出證券
C.證券經紀商必須幫助投資者以低于限價賣出證券
D.證券經紀商必須幫助投資者以限價買入證券
7.目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（ ）的報價方式。