證券投資基金：2012證券業從業人員資格考試精要（簡體書）

《證券業從業人員資格考試精要:證券投資基金(2012)》以最新修訂大綱和統編教材為基礎，不但涵蓋了教材的主要內容，而且突出了重點、難點和考點，更注明了新增知識點，可以幫助考生快速掌握考試內容，達到事半功倍的效果。

第一章證券投資基金概述
考試大綱
知識結構
新增知識點
重點解析
第一節 證券投資基金的概念與特點
第二節證券投資基金的運作與參與主體
第三節 證券投資基金的法律形式
第四節證券投資基金的運作方式
第五節 證券投資基金的起源與發展
第六節 我國基金業的發展概況
第七節 基金業在金融體系中的地位和作用
精選習題
答案及解析
第二章證券投資基金的類型
考試大綱
知識結構
新增知識點
重點解析
第一節 證券投資基金的分類概述
第二節股票基金
第三節債券基金
第四節 貨幣市場基金
第五節 混合基金
第六節保本基金
第七節 交易型開放式指數基金（ETF）
第八節QDII基金
第九節分級基金
第十節基金評價與投資選擇
精選習題
答案及解析
第三章基金的募集、交易與登記
考試大綱
知識結構
新增知識點
重點解析
第一節基金的募集與認購
第二節 基金的交易、申購和贖回
第三節基金份額的登記
精選習題
答案及解析
第四章基金管理人
考試大綱
知識結構
新增知識點
重點解析
第一節基金管理人概述
第二節 基金管理公司機構設置
第三節 基金投資運作管理
第四節特定客戶資產管理業務
第五節 基金管理公司治理結構與內部控制
精選習題
答案及解析
第五章基金托管人
考試大綱
知識結構
新增知識點
重點解析
第一節基金托管人概述
第二節機構設置與技術系統
第三節基金財產保管
第四節 基金資金清算
第五節基金會計復核
第六節基金投資運作監督
第七節基金托管人內部控制
精選習題
答案及解析
第六章基金的市場營銷
考試大綱
知識結構
新增知識點
重點解析
第一節基金營銷概述
第二節基金產品設計與定價
第三節基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務
第四節基金銷售機構
第五節基金銷售業務規范
第六節 證券投資基金銷售業務信息管理
第七節基金銷售機構內部控制
精選習題
答案及解析
第七章基金的估值、費用與會計核算
考試大綱
知識結構
新增知識點
重點解析
第一節基金資產估值
第二節基金費用
第三節基金會計核算
第四節 基金財務會計報告分析
精選習題
答案及解析
第八章基金利潤分配與稅收
考試大綱
知識結構
重點解析
第一節基金利潤
第二節基金利潤分配
第三節基金稅收
精選習題
答案及解析
第九章基金的信息披露
考試大綱
知識結構
新增知識點
重點解析
第一節 基金信息披露概述
第二節基金主要當事人的信息披露義務
第三節基金募集信息披露
第四節 基金運作信息披露
第五節 基金臨時信息披露
第六節特殊基金品種的信息披露
精選習題
答案及解析
第十章基金監管
考試大綱
知識結構
……
第十一章證券組合管理理論
第十二章資產配置管理
第十三章股票投資組合管理
第十四章債券投資組合管理
第十五章基金績效衡量與評價

（一）基金銷售機構的監管
對基金銷售機構的監管主要包括兩方面：一是銷售業務資格管理；二是日常監管。
1.銷售業務資格管理（新增知識點）。
（1）市場準人。機構擬開辦基金銷售業務應當首先經中國證監會審核和批準，取得基金銷售業務資格。
（2）獨立基金銷售機構重大事項變更的備案。獨立基金銷售機構設立分支機構，變更經營范圍、注冊資本或者出資、股東或者合伙人、高級管理人員的，應當在變更前將變更方案報中國證監會備案。獨立基金銷售機構經營期間取得基金從業資格的人員少于10人的，應于5個工作日內報告中國證監會，并于30個工作日內將人員調整至規定要求。
（3）合并分立涉及的基金銷售業務資格的管理。有以下五種情況：一是基金銷售機構新設合并的，新公司應依法申請銷售業務資格，在未取得資格前，合并方基金銷售業務資格部分終止，新公司6個月內仍未取得銷售業務資格的，合并方基金銷售業務資格終止；二是基金銷售機構吸收合并且存續方不具備銷售業務資格的，存續方應依法申請銷售業務資格，在存續方取得資格前，被合并方基金銷售業務部分終止，存續方6個月內仍未取得銷售業務資格的，被合并方銷售業務資格終止；三是基金銷售機構吸收合并且被合并方不具備銷售業務資格的，基金銷售機構應在被合并方分支機構（網點）符合要求后依法辦理備案；四是基金銷售機構吸收合并，合并方和被合并方均具備銷售業務資格的，合并方應當依法將系統整合報告報中國證監會備案；五是基金銷售機構分立的，新公司應依法申請銷售業務資格。基金銷售業務資格部分終止的，基金銷售機構可以辦理銷戶、贖回、轉托管轉出等業務，不得辦理開戶、認購、申購等業務。
2.銷售機構日常監管的主要內容。
（1）基金銷售機構內部控制監管。
（2）規范基金銷售業務信息管理平臺建設并實施檢查。
3.基金銷售機構日常監管的主要方式（新增知識點）。
（1）信息備案與信息公開。取得基金銷售業務資格的基金銷售機構，需要以電子文檔方式每年向中國證監會更新報備基本信息，并將參與基金銷售業務的分支機構（網點）基本信息報分支機構（網點）所在地中國證監會派出機構備案。