信用評級利益衝突規制研究：以美國為中心的研究與借鑑（簡體書）

李國安，廈門大學法學院教授、博士生導師、法學博士，國際法學教研室主任。兼任中國國際經濟法學會常務理事、《國際經濟法學刊》編委會副主任兼編輯部主任、中國服務貿易協會專家委員會專家、中國法學會銀行法研究會理事、廈門仲裁委員會仲裁員。

主要研究方向為國際經濟法、國際貨幣金融法、WTO與金融服務貿易法等。出版《國際貨幣金融法學》、《國際融資擔保的創新與借鑒》、《WTO服務貿易多邊規則》等專著與教材十余部；在《現代法學》、《比較法學》（日本）、《世界經濟》、《法商研究》等國內外學術刊物上發表論文三十余篇；主持司法部國家法治與法學理論研究重點課題、教育部人文社科研究規劃基金項目、商務部和證監會委托研究項目等省部級課題十余項；獲得省、市級各類教學科研獎十余項。方添智，男，福建云霄人，廈門大學法學博士，曾任職于興業證券股份有限公司風險控制部，現任職于廈門市司法局，主要研究方向為國際金融法，先后在《證券時報》、《國際經濟法學刊》、《甘肅政法學院學報》等刊物上發表多篇學術論文，多次參與中國證監會、交通部等重大科研課題項目。

李國安、方添智所著的《信用評級利益沖突規制研究——以美國為中心的研究與借鑒》以信用評級過程中存在的利益沖突為研究對象，以美國為研究中心，從市場自律、司法規制和行政監管三個方面分析了信用評級利益沖突的規制方式和規制內容，并提出建立、健全我國信用評級利益沖突規制制度的建議。

內容摘要
Abstract
Abbreviations
Table of Cases
導言
一、研究背景
二、現有文獻綜述
三、預計的創新與不足
四、研究方法
第一章 信用評級利益沖突規制的理論基礎
第一節 信用評級利益沖突的產生
一、信用評級利益沖突的含義
二、信用評級利益沖突的內容
三、信用評級利益沖突的來源
第二節 信用評級利益沖突的不利影響
一、利益沖突對信用評級機構中立性的影響
二、利益沖突對信用評級準確性的影響
三、利益沖突對私人治理機構行為的影響
第三節 信用評級利益沖突規制的結構
一、市場自律、私人訴訟和行政監管的共同規制：新比較經濟學的視角
二、司法規制與行政監管的合理配置：不完備法律理論的視角
第二章 信用評級利益沖突的市場自律規制
第一節 信用評級利益沖突市場自律規制的基礎
一、信用評級的經驗品特征
二、聲譽約束機制
第二節 信用評級機構控制利益沖突的自律措施
一、中國墻制度
二、評級操作規程
三、內部行為規范
第三節 信用評級利益沖突市場自律規制評析
一、市場自律對利益沖突的積極規制作用
二、市場自律對利益沖突規制的局限性
三、市場自律規制局限性的原因
第四節 市場自律局限性的解決措施及其有效性
一、減小對NRSRO的過度依賴
二、對評級行業新進入者實行政策扶持
三、完善NRSRO授予條件和認可程序
四、自律規制局限性解決措施的有效性分析
第三章 信用評級利益沖突的司法規制
第一節 誹謗行為的規制
一、信用評級機構媒體地位的考量因素
二、觀點保護原則
三、切實惡意原則
四、誹謗行為司法規制的有效性分析
第二節 欺詐行為的規制
一、一般欺詐行為的規制
二、證券欺詐行為的規制
三、欺詐行為司法規制作用小結
第三節 過失虛假陳述行為的規制
一、一般過失虛假陳述行為的規制及其局限性
二、證券過失虛假陳述行為的規制及其有效性
第四章 信用評級利益沖突的行政監管
第一節 信用評級利益沖突行政監管制度概述
一、行政監管方式在信用評級利益沖突規制結構中的地位
二、信用評級利益沖突行政監管的基本制度
第二節 評級機構層面結構性利益沖突的行政監管
一、結構性利益沖突的特點
二、對大客戶評級的限制
三、客戶情況披露
四、業績披露
五、評級過程披露
第三節 評級機構層面業務性利益沖突的行政監管
一、評級業務與營銷業務的防火墻隔離
二、評級機構從事附屬業務的限制
三、評級機構未經聘請主動評級行為的限制
四、評級機構與被評級方非正常關系的監管
第四節 信用評級人員層面利益沖突的行政監管
一、評級人員與被評級方非正常商業關系的限制
二、評級人員薪酬的限制
三、評級人員在被評級方任職的限制
四、評級人員持有被評級方證券的限制
五、評級人員收取被評級方禮物的限制
六、評級人員輪換制度
第五節 完善信用評級利益沖突行政監管制度的構想：評級質量監管
一、評級質量監管的提出
二、評級質量監管的內容
三、違反評級質量監管規定的法律后果
第五章 我國信用評級利益沖突規制現狀及完善的建議
第一節 我國信用評級利益沖突的市場自律現狀及完善建議
一、我國信用評級市場發展狀況
二、我國信用評級利益沖突的市場自律規制分析
三、完善我國信用評級市場自律機制的建議
第二節 我國信用評級利益沖突的司法規制現狀及完善建議
一、誹謗行為的規制
二、虛假陳述行為的規制
三、完善我國信用評級利益沖突司法規制的建議
第三節 我國信用評級利益沖突的行政監管現狀及完善建議
一、我國信用評級行業的行政監管現狀
二、完善我國信用評級利益沖突行政監管制度的建議
總結與展望
參考文獻
后記