場外衍生品市場法律監管制度研究（簡體書）

本書針對場外衍生品市場法律監管這一主題，從現實需求、理論基礎、監管模式和監管機構、行為監管與機構監管支付五個方面進行研究，論證并設計既適應我國發展現狀又與國際接軌的監管制度。

鮑曉曄，法學博士，上海師范大學商學院講師，研究范圍主要涉及經濟法、商法，主持教育部人文社科基金青年項目《中央對手方的公司治理與政府監管》課題。為本科生、留學生開設商法、金融法、中國商法與實務等課程。兼任上海宏侖宇君律師事務所律師、上海市產業轉型發展研究院兼職研究員、第十屆上海市律師協會金融工具業務研究委員會委員、Advances in Economics andBusiness雜志審稿人。

導言
一、選題背景
二、研究意義
三、文獻綜述
四、研究思路與方法
五、創新之處
章場外衍生品市場法律監管的現實需求
節場外衍生品市場發展的合理性——歷史、現狀及趨勢
一、歷史：因個性化避險需求而產生
二、現狀：場外衍生品市場與場內市場的分化
三、趨勢：場外市場與場內市場的界限趨于模糊
第二節場外衍生品市場法律監管的必要性——風險性與風險事件
一、場外衍生品的風險特質
二、國際場外衍生品市場風險事件頻發
第三節我國場外衍生品市場及對法律監管的需求分析
一、監管立法與金融創新間激勵不相容
二、跨境跨市交易導致監管權力之爭
三、信息不對稱下全面行為監管之需求
四、風險集中要求更加審慎的機構監管
本章小結
第二章場外衍生品市場法律監管的基礎理論
節場外衍生品市場法律監管的經濟學與法學理論基礎
一、經濟學基礎：公共利益理論的應用與
二、法學基礎：從民法到市場監管法
第二節場外衍生品市場法律監管的基本原則
一、國際組織與場外衍生品市場相關的法律監管原則
二、我國場外衍生品市場法律監管的基本原則
本章小結
第三章場外衍生品市場的監管模式與監管機構
節我國場外衍生品市場監管模式與監管機構現狀及困境
一、政府監管的局限：自上而下發展難以體現市場需求
二、多頭監管的困境：銀行業與證券業監管權力之爭
三、涉外監管的空白：“走出去”和“請進來”帶來的監管挑戰
第二節發達資本市場場外衍生品監管模式的借鑒研究
一、美國：混合監管
二、英國：“準雙峰”模式下的統一監管
三、新加坡：典型的統一監管
四、中國香港特區：機構為主、功能為輔的監管三層架構
五、四地監管模式比較小結
第三節我國場外衍生品市場監管模式的完善
一、在政府監管基礎上逐步健全自律監管體系
二、向功能為主、機構為輔的多頭監管模式轉變
三、域外監管的協調與合作機制
本章小結
第四章場外衍生品市場的行為監管
節中央對手方結算制度
一、現實意義：場外衍生品的風險管家
二、全球發展：次貸危機后發達資本市場的發展趨勢
三、中央對手方結算制度的多維度審慎監管
四、中央對手方結算制度的多層次風險控制
五、我國中央對手方結算制度的構建與完善——上海清算所之創新實踐與啟示
第二節履約保障法律制度
一、場外衍生品履約保障法律制度的邏輯基礎與價值取向
二、ISDA主協議及其信用支持附件確立的履約保障安排
三、我國場外衍生品履約保障法律制度的完善——NAFMII履約保障文件與現行法律的兼容與調整
第三節信息報告與交易報告庫制度
一、信息報告與交易報告庫制度的積極意義以及主要資本市場的立法改革動向
二、基礎：數據信息的標準化發展
三、標準：信息報告、匯總與公開制度
四、設施：交易報告庫的建立與標準設定——以DTCCGTR為例
五、我國場外衍生品市場信息報告制度的規則梳理與制度完善
第四節適當性規則在場外衍生品領域中的應用
一、適當性規則在場外衍生品領域中應用的必要性——以香港雷曼迷你債券風波與KODA事件為例
二、適當性規則的前提基礎——客戶分類
三、適當性規則的核心義務——風險揭示
四、適當性規則的制度保障——法律責任
五、我國場外衍生品交易適當性規則的設計構想
本章小結
第五章場外衍生品市場的機構監管
節對交易商及主要參與者的審慎監管
一、從“倫敦鯨”事件看加強交易商審慎監管的制度需求
二、基于風險控制的多層次交易主體監管——《多德-弗蘭克法案》之借鑒
三、反思與借鑒：我國場外衍生品交易商監管的制度完善
第二節對中央對手方的法律監管
一、中央對手方的內生利益沖突和外部競爭壓力
二、中央對手方的內部公司治理與決策制衡
三、中央對手方的外部政府監管與準入退出機制
四、我國場外衍生品中央對手方監管的完善
本章小結
結論
參考文獻
后記