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作者簡介
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目次
商品簡介
《證券市場基本法律法規》為證券考試的輔導教材，按照考試內同分為4章內容。每個知識點章按照思維導圖-考點知識-典型真題-章節練習及測評的思路編寫。並在第一章中將近年考試情況進行分析講解，以便於考生有針對性的複習備考。本書將重點知識進畫線標注，重點突出，便於考生複習。
作者簡介
證券業從業人員一般從業資格考試專用教材編寫組是由多位擁有豐富教學、考試培訓和命題經驗的名師組成的團隊。在多年的研究考試的命題規律和重難點基礎上，精心研發了一套適合證券從業考試考生高效備考的輔導圖書，旨在幫助考生攻克考試難點，掌握考試重點，輕鬆備考。
名人/編輯推薦
1.內容全新。嚴格依據新考試大綱編寫，作為編寫依據的《證券法》《公司法》《證券投資基金法》等相關法律法規引用日期截止到2019年12月31日。(證券法2019年12月底修訂，本書按新修訂的《證券法》編寫)
2020年證券從業資格考試教材：證券市場基本法律法規(新大綱、新《證券法》)
2020年證券從業資格考試教材：證券市場基本法律法規(新大綱、新《證券法》)
目次
目錄
開篇考情分析與複習指導
第一節考情分析
第二節複習指導
第一章證券市場基本法律法規
第一節證券市場的法律法規體系
第二節公司法
第三節合夥企業法
第四節證券法
第五節證券投資基金法
第六節期貨交易管理條例
第七節證券公司監督管理條例
章節練習及測評
第二章證券經營機構管理規範
第一節公司治理、內部控制與合規管理
第二節風險管理
第三節投資者適當性管理
第四節證券公司反洗錢工作
第五節從業人員管理
第六節證券公司信息技術管理
章節練習及測評
第三章證券公司業務規範
第一節證券經紀
第二節證券投資諮詢
第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問第四節證券承銷與保薦
第五節證券自營
第六節證券資產管理
第七節證券公司信用業務
第八節證券公司全國股份轉讓系統業務及櫃檯市場業務
第九節其他業務
章節練習及測評
第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任
第一節證券一級市場
第二節證券二級市場
章節練習及測評
證券市場基本法律法規附錄一綜合檢測
附錄二智能考試題庫系統使用指導
開篇考情分析與複習指導
第一節考情分析
第二節複習指導
第一章證券市場基本法律法規
第一節證券市場的法律法規體系
第二節公司法
第三節合夥企業法
第四節證券法
第五節證券投資基金法
第六節期貨交易管理條例
第七節證券公司監督管理條例
章節練習及測評
第二章證券經營機構管理規範
第一節公司治理、內部控制與合規管理
第二節風險管理
第三節投資者適當性管理
第四節證券公司反洗錢工作
第五節從業人員管理
第六節證券公司信息技術管理
章節練習及測評
第三章證券公司業務規範
第一節證券經紀
第二節證券投資諮詢
第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問第四節證券承銷與保薦
第五節證券自營
第六節證券資產管理
第七節證券公司信用業務
第八節證券公司全國股份轉讓系統業務及櫃檯市場業務
第九節其他業務
章節練習及測評
第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任
第一節證券一級市場
第二節證券二級市場
章節練習及測評
證券市場基本法律法規附錄一綜合檢測
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