鐵道安全管理系統自主評估準則與監理查核機制之研究

鐵路行車規則已於2022年修正並要求營運機構建立安全管理系統（SMS）。為協助營運機構評估所建立之SMS的符合性及有效性，並讓鐵道監理機關－鐵道局能夠查核SMS運作狀況，本研究發展一套適用於我國的機制、準則與工具。
本研究回顧國外鐵道、民航等業別之SMS評估機制、準則與工具，並考量我國鐵道安全監理現況（含國家鐵路安全計畫），彙整出可供營運機構、監理機關施行之自主評估及監理查核機制。除此之外更參考回顧結果以及過去數年研究成果，發展出36項評估準則，以及更細部的初步查核工具、自主評估與有效性查核工具。營運機構可使用本研究所發展的準則與工具評估自身SMS符合性及有效性，並精進本身SMS；鐵道局則可透過同樣的準則與工具來查核營運機構SMS是否符合法規、自主評估結果是否屬實，做為營運監理輔助事宜。
為確保SMS以及相應的評估機制能夠有效運作，本研究建議後續權責單位應執行必要行動。首先須滾動檢討評估工具；而後透過訓練課程、法制要求、建立指引等方式提升機制有效性；最後藉由管理成熟度模型、安全文化模型之導入，精進與整合各項安全相關機制，俾更全面提升鐵道安全。

財團法人中興工程顧問社

目 錄 ...................................................................................................... III
圖 目 錄 .............................................................................................. VI
表 目 錄 ........................................................................................... VIII
1. 第一章 研究背景 .................................................................... 1-1
2. 第二章 文獻回顧 .................................................................... 2-1
2.1 我國鐵道安全管理系統發展近況 .......................................... 2-1
2.2 國外鐵道業安全管理系統評估機制、準則或工具 ........... 2-15
2.3 其他業別管理系統評估機制、準則或工具........................ 2-53
2.4 小結 ........................................................................................ 2-79
3. 第三章 安全管理系統評估總體規劃 ................................... 3-1
3.1 內外部監督管理機制現況 ...................................................... 3-1
3.2 評估機制與工具規劃 .............................................................. 3-6
3.3 評估準則規劃 ........................................................................ 3-17
4. 第四章 安全管理系統評估機制說明 ................................... 4-1
4.1 初步查核機制 .......................................................................... 4-1
4.2 自主評估與有效性查核機制 .................................................. 4-5
5. 第五章 安全管理系統評估準則說明 ................................... 5-1
5.1 評估準則定位與研擬方式 ...................................................... 5-1
5.2 評估準則及其說明 .................................................................. 5-3
6. 第六章 安全管理系統評估工具說明 ................................... 6-1
6.1 初步查核工具 .......................................................................... 6-1
6.2 自主評估與有效性查核工具 .................................................. 6-5
7. 第七章 結論、成果與建議 .................................................... 7-1
7.1 成果 .......................................................................................... 7-1
7.2 結論 .......................................................................................... 7-2
7.3 建議 .......................................................................................... 7-3
參考文獻 ................................................................................................. R-1
附錄1 縮寫對照表 ............................................................................附1-1
附錄2 專家學者座談會議紀錄........................................................附2-1
附錄3 評估準則參考對照表 ............................................................附3-1
附錄4 初步查核工具 ........................................................................附4-1
附錄5 自主評估與有效性查核工具 ...............................................附5-1
附錄6 教育訓練概要 ........................................................................附6-1
附錄7 期中報告審查意見處理情形 ...............................................附7-1
附錄8 期末報告審查意見處理情形 ...............................................附8-1
附錄9 期末報告審查簡報資料........................................................附9-1