美國與南海爭端

近年來南海緊張情勢不斷升高，美國高調介入南海問題，導致南海出現中美博奕局面。美國的亞太政策，尤其美國總統歐巴馬所提出之重返亞洲或亞洲再平衡策略都強調美國在南海擁有重要國家利益，因此採取高調介入的政策主張與實際作為。美國的南海政策或與南海相關之戰略安全、法律，以及「美--臺--中」三角關係逐漸成為被高度重視與深入研究的重要議題。
國內專門探討美國南海政策或與南海爭端相關之專著十分缺乏。基此，作者將二十多年來發表於國內和國際期刊或相關出版品與美國和南海爭端相關的中、英論文集結成書，其中包括美國的南海政策、美國國會有關南海爭端之立法行為、美國有關南海歷史性水域主張之反應、美國與東協就南海議題的互動、中國與美國有關南海議題之潛在衝突，以及中美在南海上空所發生軍機擦撞事件。期望此論文集之出版對政府相關部門或有興趣研究美國南海政策立場者能有參考的價值。

宋燕輝
 
現　職
中央研究院歐美所研究員
國立臺灣海洋大學海洋法律研究所兼任教授
東吳大學法學院暨法律學系兼任教授
行政院海岸巡防署海洋事務研究委員會委員
行政院海岸巡防署法規會委員
中華民國國際法學會理事
臺灣國際法學會理事
Chinese (Taiwan) Yearbook of International Law and Affairs 編輯委員
中國國際法與事務編輯委員
臺灣國際法季刊編輯委員
台灣政治學季刊編輯委員
International Journal of Ocean Development and International Law編輯委員
美國CSIS Asia Maritime Transparency Initiative (AMTI) 特約撰稿人
學　歷
國立政治大學法學士
美國印第安那州立大學政治學碩士
美國加州大學柏克萊校區法學碩士
美國俄亥俄州肯特州立大學國際關係博士
美國加州大學柏克萊校區法學博士

自　序

1978年，作者在國立政治大學政治系求學時受到當時任教美國馬里蘭大學法學院丘宏達教授的啟蒙，開始對研習國際海洋法產生高度興趣。1983年至1988年期間，作者在美國俄亥俄州肯特州立大學攻讀國際關係博士學位，特別選修知名國際海洋法大師Boleslaw A. Boczek教授所開的國際海洋法專論課程。在求學期間，作者已開始在美國出版發行的《波士頓通訊》和國際期刊Political Geography Quarterly撰寫有關海洋法政與南海議題相關的文章。1988年拿到國際關係博士學位，並前後任教於美國印第安那州立大學政治系與國立臺灣海洋大學海洋法律研究所。1991年與1996年，作者再度前往美國加州大學柏克萊校區法學院攻讀法律碩士與博士學位，選修課程與所撰寫之碩、博士論文都與海洋法政和南海議題相關。作者所撰寫題為United States and Territorial Disputes in the South China Sea: A Study of Ocean Law and Politics的法律博士論文也於2002年由馬里蘭大學法學院出版。
1993年，作者進入中央研究院歐美研究所擔任副研究員至今二十多年，所從事之學術研究主要與海洋法律和國家海洋政策相關。2009年，由於南海緊張情勢不斷升高，美國高調介入南海問題，導致南海出現中美博奕局面。美國亞太政策，尤其歐巴馬總統所提出之重返亞洲或亞洲再平衡策略都強調美國在南海的國家利益與應採取的政策主張。研究美國的南海政策或與南海相關之戰略安全、法律，以及「美─臺─中」三角關係逐漸成為作者在歐美所被高度期待深入研究的重要議題。同時，國內學術與教育界、智庫以及政府相關單位等也開始注意、重視南海問題，尤其美國與中國大陸在南海角力對臺灣的影響，也因此，對專門探討分析美國南海政策的著作或參考文獻的需求也同時增加。但國內專門探討美國南海政策或與南海爭端相關國際海洋法所持立場的專著十分缺乏。基此，作者將二十多年來發表於國內和國際期刊或相關出版品有關美國與南海爭端的中、英論文集結成書，期望此論文集之出版對政府相關部門或有興趣研究美國南海政策立場者能有參考的價值。
此書得以出版，要特別感謝美國印第安那大學法學院博士候選人鄭敦宇先生的協助。

宋燕輝
二○一六年二月
中央研究院歐美研究所
 

緒　言

這本論文集共收錄中、英文論文十三篇。除分析2011年至2014年美國介入南海爭端發展態勢與美國國會就東、南海爭端所採立法行動的這兩篇論文沒有出版外，其餘的十一篇分別出版於國內或國際期刊、報告，或收錄為專書的一章。此論文集以中文撰寫的論文共有八篇；以英文完成的有五篇。
這十三篇論文由內容上可分為四類：第一類，主要是探討美國政府所採取的南海政策立場與策略；第二類，分析美國對南海歷史性水域主張所持立場與反應，以及美國加入1982年《聯合國海洋法公約》的可能性和成為此公約締約國後對南海海洋主張與國家實踐的可能影響；第三類，討論美國與中國有關海洋法與南海爭端之衝突，以及國際海洋法相關條款解釋與適用上所採不同立場或所發聲爭議；第四類，只收錄一篇美國與東協就南海問題之互動文章。
如果詳細閱讀參考本書之敘述與論點，相信對美國的南海政策立場會有比較清晰、全面的了解。

自　序
緒　言
第一章 2011年至2014年美國介入南海爭端發展態勢之研究
　壹、美國的南海政策動向／1
　貳、美國南海策略與作為／27
第二章 2014年美國的南海政策動向
　壹、持續要求釐清南海九段線意義，並進一步表態認定此線主張不符合《聯合國海洋法公約》規定／32
　貳、由關切南海填海造陸到要求停止施工／34
　參、中美建立海事安全互信機制／36
　肆、持續闡述美國南海政策立場／38
　伍、加大力度聲援菲越，拉攏東協／40
　陸、串連印度、日本以及澳洲介入南海問題／42
　柒、遊說盟友不加入「亞投行」／42
　捌、2014年美國南海政策動向總的觀察／44
第三章 2013年美國南海政策動向
　壹、美國支持菲律賓片面提出之南海仲裁案／53
　貳、美國南海政策要點／55
　參、美國亞洲再平衡戰略與南海爭端之處理／59
　肆、美國聲援菲、越兩國對抗中國／61
　伍、美中建立「新型大國關係」與南海爭端之處理／63
　陸、試圖影響美國南海政策的國會立法行動／66
　柒、美國智庫有關南海之倡議／71
　捌、結　論／73
第四章 美國歐巴馬政府就南海問題所持態度與立場之研究
　壹、前　言／75
　貳、美國前政府的南海政策／77
　參、歐巴馬政府對南海問題所持立場與態度／84
　肆、歐巴馬政府與前幾任政府所採南海政策之比較／91
　伍、影響歐巴馬政府南海政策的主要因素／93
　陸、結　論／115
第五章 The U.S. Policy on the Spratly Islands and the South China Sea
　Introduction／119
　The U.S. National Interests in the Asia-Pacific Region and the South China Sea Area／122
　Trade Interest／123
　Oil Interest／125
　Security and Strategic Interest／128
　Navigation Interest／129
　U.S. Policy Under the Reagan and Bush Administrations／131
　U.S. Policy under the Clinton Administration／133
　Conclusion／146
第六章 美國國會就東、南海爭端所採立法行動之研究
　壹、前　言／149
　貳、國會如何在美國外交決策中發揮作用？／154
　參、近期美國政府有關東、南海爭端所發布政策聲明與所採取立場／160
　肆、近期美國國會就東、南海爭端所提出法案或決議案／175
　伍、近期美國國會就東、南海爭端所召開相關聽證會／185
　陸、國會所採取與東、南海爭端相關立法行動之意涵與可能影響／200
　柒、結　論／211
第七章 美國就南海周邊沿海國歷史性水域主張所作反應之研究
　壹、前　言／213
　貳、美國海洋政策與「航行自由方案」／217
　參、歷史性水域主張與美國政策立場／229
　肆、南海周邊沿海國歷史性水域主張情形／236
　伍、美國對南海周邊沿海國「歷史性水域」主張之反應／256
　陸、結　論／269
第八章 Possibility of U.S. Accession to the LOS　Convention and Its Potential Impact on　State Practices and Maritime Claims in　the South China Sea
　Introduction／273
　Previous U.S. Efforts to Ratify the LOS Convention／280
　The Obama Administration’s Support and Attempt to Join the LOS Convention／284
　Possibility of U.S. Accession to the LOS Convention in 2012／292
　U.S. Interests in South China Sea Disputes／301
　State Practices and Maritime Claims in the South China Sea／307
　U.S. Responses to the “Excessive Maritime Claims” in the South China Sea／317
　Potential Impact of U.S. Accession to the LOS Convention on State Practices and Maritime Claims in the South China Sea／322
　Conclusion／339
第九章 Jurisdictional Disputes in the South China Sea: Potential Conflicts between China and the United States
　Introduction／343
　China’s Sovereignty and Maritime Claims in the South China Sea／346
　Recent Developments concerning Sovereign Rights and Jurisdictional Disputes in the South China Sea／352
　U.S. Interests and Policy in the South China Sea／361
　Potential Sino-American Jurisdictional Disputes in the South China Sea／369
　How to Manage Potential Sino-U.S. Jurisdictional Disputes in the South China Sea?／389
　Concluding Remarks／396
第十章 南（中國）海主權與海域爭端：中國與美國之間的潛在衝突
　壹、引　言／401
　貳、中國在南海的主權和海域主張／403
　參、南海相關主權權利和管轄權爭端的近期發展／408
　肆、美國在南海的利益和政策／416
　伍、中美潛在的南海管轄權爭端／421
　陸、如何處理中美兩國之間在南海的潛在管轄權爭端／437
　柒、結　論／443
第十一章　美國與中國在南海上空軍機擦撞所引發國際法爭議之研究
　壹、前　言／445
　貳、「中」美軍機擦撞事件發生背景／448
　參、EP-3事件之發生、處理及最後解決／450
　肆、EP-3事件所引發的法律問題／456
　伍、國際社會其他國家成員及輿論對EP-3事件所持看法／458
　陸、國際海洋法有關沿海國專屬經濟區上空外國飛機行使飛越自由之規範／465
　柒、國際法學者所持見解／467
　捌、作者之評估／474
　玖、政策意涵／484
　拾、結　論／489
第十二章　The EP-3 Collision Incident, International Law and Its Implication for the U.S.-China Relations
　The Incident／491
　The Conflicting Claims／492
　The U.S.-China Negotiations for the Release of the Crew Members and the Plane／493
　Legal Issues Arising from the EP-3 Incident／497
　Legality of Conducting Reconnaissance Flights in the Airspace over a Coastal State’s EEZ／499
　The U.S.-China Relations Development after the EP-3 Incident／508
第十三章　The South China Sea Dispute in US-ASEAN Relations: 2009~2014
　ASEAN and the South China Sea Dispute／515
　US Concerns and Policy Responses in the South China Sea／519
　The South China Sea and Recent Developments in US-ASEAN Relations: 2009-2014／528
　Conclusion／544