FDI對中國制度變遷的影響：兼論中國的外資政策選擇（簡體書）

針對2004年以來關于我國是否應該繼續引入外資及是否繼續給予外資優惠政策等方面的爭論，筆者認為，我國引入外資的目的應該從引進資金、引進技術向更高層次的引入制度、推動我國改革的進一步深化轉變。但FDI對我國的制度變遷是否產生了影響，其影響方向、影響大小如何，都是我們首先需要研究的。遺憾的是，關于FDI在我國產生的制度效應目前并沒有受到應有的關注，研究文獻極少。基于此，本文采用經濟學、制度經濟學的相關理論，運用理論研究與實證分析相結合、定性分析與定量分析相結合、過程分析與現狀分析相結合的方法，較為系統、全面地研究了FDI對我國制度變遷的影響，試圖為該領域的研究奠定一定的理論基礎，并為我國今后外資政策的選擇提供依據。 本文首先對FDI在我國制度變遷中的地位進行了探究，指出FDI本身是我國制度選擇的結果，它對制度變遷的影響受制于我國改革開放的總體進程。基于這一現實背景，論文分析了FDI影響我國制度變遷的理論依據，指出FDI影響東道國制度變遷的根源在于其本身所具有的所有權優勢及東道國為了利用外資進行的區位優勢改善；在此基礎上，論文提出了FDI影響制度變遷的具體路徑，認為FDI進入后通過影響政府的偏好、擴大制度選擇集合并避免制度變遷中可能產生的路徑依賴、促進獨立微觀經濟主體的形成三個方面來作用于東道國的制度變革；接著，論文進一步分析了FDI影響制度變遷的傳導機制并對前面的分析構建了相應的理論模型。基于前面的理論研究，論文探討了FDI對我國制度變遷的具體影響，就其積極作用和消極作用分別進行了分析，并指出FDI的影響總體上利大于弊，促進了中國的制度變遷；此外，論文還就FDI在我國制度變遷不同階段的作用進行了討論，認為FDI在我國制度變遷的不同階段所起的作用呈現出較大的差別。在中間擴散型變遷方式下，FDI的作用最大，供給主導型變遷方式下次之，誘致性變遷方式下其顯著有別于國內企業的作用將不復存在。 由于產權制度是一個國家制度的核心，因此本文就FDI對產權制度的影響進行了專門研究。一方面，本文就產權對制度變遷的影響進行了分析，指出產權契約是否有效對于市場的興衰至關重要，關系到市場能否正常運轉；產權契約的結構對制度變遷起著決定性的作用；產權制度的變化會引起其他制度安排的變遷。另一方面，本文分析了FDI對產權制度變遷的影響，指出FDI的進入促進了我國產權交易的進行，加速了我國產權結構的變化，降低了國有產權的比重，提升了民營經濟的地位。在對FDI與制度變遷之間的關系進行了系統的理論研究后，本文對其進行了實證檢驗。首先對FDI與反映我國市場化程度的指標進行計量檢驗，接著對FDI與我國制度環境之間的關系進行案例研究，最后就我國外資政策的演變與完善、FDI對我國外資政策的影響進行實證分析，實證分析結果和本文的理論構想基本一致。最后，在前面理論研究和實證檢驗的基礎上，本文對我國的外資政策選擇提出了相應的政策建議。本文認為，在外資政策的選擇上，我國應繼續積極有效地吸收外商投資，但利用外資要進行戰略性轉變，從引進資金技術向引進先進制度轉變；在給予外資的待遇方面，目前我國取消外資優惠政策的時機還不成熟，但應進行外資優惠政策的調整，吸引外資的措施應該從政策優惠向完善軟硬環境和確立管理體制優勢轉變；在吸收外資過程中，要正確處理利用外資與經濟安全的關系。

王霞，女，漢，1972年月生，蘭州商學院金融學院副院長、副教授、碩士研究生導師，南開大學跨國公司研究中心兼職研究人員。1994年畢業于蘭州商學院財金系金融學專業，獲經濟學學士學位；2001年畢業于武漢大學商學院金融學專業，獲經濟學碩士學位；2007年畢業于南開大學國際經濟研究所世界經濟專業，獲經濟學博士學位。近年來主持、參與了教育部重大項目、國家統計局項目等科研項目20余項，在《國際金融研究》、《現代國際關系》等雜志發表論文40余篇，主要著作有：《貨幣銀行學》、《銀行會計學》等。主要研究方向：國際投資，金融風險與金融監管。

第1章 引言
一、研究背景與主題
二、文獻綜述
三、概念界定
四、研究的目的、思路與內容
五、研究方法
六、創新之處
第2章 FDI影響中國制度變遷的理論構建
　第1節 制度變遷與FDI的理論回顧
一、制度變遷理論
二、FDI理論及其評述
　第2節 FDI影響中國制度變遷的理論基礎
一、中國制度轉軌的目標
二、中國制度變遷的軌跡與路徑
三、FDI在中國制度變遷中的地位
四、FDI影響制度變遷的理論基礎
　第3節 FDI影響中國制度變遷的路徑和傳導機制
一、FDI推動制度變遷的路徑
二、FDI推動制度變遷的傳導機制
　第4節 FDI推動中國制度變遷的理論模型
一、FDI推動制度變遷的約束條件
二、理論模型
第3章 FDI對中國制度變遷的影響
　第1節 FDI對中國制度變遷的影響
一、積極影響
二、消極影響
三、收益與代價：外商直接投資對制度變遷的成效評價
　第2節 在制度變遷不同階段FDI作用的討論
一、供給主導型變遷階段FDI的作用
二、中間擴散型變遷階段FDI的作用
三、誘致型變遷階段FDI的作用
第4章 FDI對中國產權制度變遷的推動
　第1節 產權對制度變遷的影響
一、完善的產權契約是市場機制良性運行的必要條件
二、產權契約的結構對制度變遷起著決定性的作用
三、產權制度的變化會引起其他制度安排的變遷
　第2節 FDI與中國產權制度變遷
一、FDI對中國產權制度變遷的影響
二、FDI影響中國產權制度變遷的主要渠道
三、FDI推動中國產權制度變遷的案例
第5章 FDI對中國金融制度變遷的影響
第6章 FDI推動中國制度變遷的實證分析
第7章 政策建議
第8章 結束語
參考文獻
后記