奔向創業板（簡體書）

本書由多年從事境內外上市、併購重組、私募融資的法律以及投資銀行業務的資深人士合作編寫，編者希望將多年工作中積累的理論知識和實踐經驗進行總結，對創業板進行深入分析，并對多方資料進行了收集整理，幫助讀者對創業板進行全景式了解。本書分為實務篇和案例篇。第一篇為實務篇，分為十一章。第一章介紹創業板運行的制度平臺，包括我國創業板創設的過程、法律框架和各種制度等；第二章對創業板發行上市條件予以解讀，對法條的關鍵點進行深度剖析；第三章介紹在管理創業板上市的流程管理；第四章至第六章，重點介紹如何打造“準上市公司”，內容涵蓋準備上市過程中的三個重要環節：法律盡職調查、股份公司的設立和上市輔導；第七章介紹發行上市申報有關法律工作；第八章對不同類型和行業的企業在準備上市過程中可能遇到的法律問題進行剖析；第九章至第十一章介紹企業在創業板上市后需面對的公司治理及持續信息披露、上市后資本運營和創業板上市公司的退市。第二篇為案例篇，對首批28家創業板上市公司進行了評析，并對其基本情況和發行上市情況進行了介紹。此外，本書還給讀者提供了與創業板發行上市相關的法律法規目錄。希望本書的出版，能夠滿足社會各界人士對創業板相關信息的渴求。

趙曾海，中銀律師事務所主任，資深高級合伙人，中國政法大學法學院兼職教授。在證券、融資、信托、併購等法律服務領域有著豐富經驗，曾為數百家機構及企業提供金融證券法律服務，其中成功參與股票、債券發行與上市及創業版上市等證券法律服務的企業近100家，著有《股東的權利》、《砍掉風險：企業家如何阻止大敗局》等多部著作。

上篇　實務篇
　第一章　創業板運行的制度平臺
第一節　創業板的創設
第二節　創業板的法律框架
第三節　創業板的股票發行制度
第四節　創業板的股票上市制度
第五節　創業板的股票交易制度
第六節　創業板市場的監管制度
第七節　創業板的信息披露制度
第八節　創業板指數
第九節　轉板
　第二章　創業板發行上市條件
第一節　創業板的行業定位
第二節　主體資格
第三節　獨立性
第四節　規範運營
第五節　財務狀況及會計
第六節　募集資金運用
　第三章 企業在創業板發行上市流程管理
第一節　企業前期準備工作
第二節　上市前私募
第三節　改制重組與股份公司設立
第四節　上市輔導
第五節　申報及受理
第六節　預先披露
第七節　預審
第八節　發行審核委員會審核
第九節　中國證監會核準
第十節　發行及上市
　第四章　打造“準”上市公司（一）
——改制前法律盡職調查及規範
第一節 改制前法律盡職調查
第二節　發現問題和擬訂并實施解決方案
　第五章　打造“準”上市公司（二）
——股份公司的設立
第一節　我國《公司法》關於股份公司設立的相關規定
第二節 改組為擬發行上市股份有限公司的規範性要求
第三節　擬發行上市公司股份制改組的清產核資
第四節　擬發行上市公司股份制改組的產權界定
　第六章　打造“準”上市公司（三）
——上市輔導
第一節　輔導對象和輔導目標
第二節　輔導程序
第三節　輔導內容
第四節　公司治理與獨立董事制度
第五節　輔導期間應進行的其他工作
　第七章　發行上市申報法律工作
第一節　發行上市申報相關法律工作內容
第二節　申報前法律盡職調查
第三節　律師工作報告和法律意見書
　第八章　特殊類型企業創業板發行上市
第一節　國有企業創業板發行上市
第二節　外商投資企業創業板發行上市
第三節　特定行業企業發行上市應當關注的法律事項
第一部分　軟件企業發行上市需要關注的法律問題
第二部分 醫藥企業發行上市應關注的法律問題
第三部分　連鎖經營企業發行上市應關注的法律問題
第四部分　食品行業企業發行上市應注意的法律問題
第五部分　商業網站發行上市應注意的法律問題
第六部分　農業企業發行上市應注意的法律問題
第七部分　新能源企業發行上市應注意的法律問題
第八部分　傳媒行業發行上市應注意的法律問題
　第九章　上市公司治理及持續信息披露
第一節　上市公司治理
第二節　持續信息披露
　第十章　上市公司資本運營
第一節　再融資
第二節　併購重組
第三節　股份回購和股權激勵
　第十一章　刨業板上市公司的退市
下篇　案例篇