證券法教程（簡體書）

《證券法教程》以我國最新證券法律、法規等制度體系為主要依據，結合境外立法例與我國證券市場發展實踐，對證券法基本制度與理論作了全面、系統的梳理與詮釋。作者重在歸納、總結發展中的證券法理論和實踐問題，并以濃縮的方式呈現給讀者，同時盡力跟蹤證券法律的發展進程，不斷加以修改、完善。《證券法教程》共十七章，分述了證券市場的主體、證券發行制度、證券交易制度、證券監管制度、證券法律責任等內容，體系完整，內容全面。作者根據教學需要，在每章前后設“內容提要”、“重點問題”、“復習思考題”、“關鍵術語”等欄目，幫助讀者更深入地理解相對復雜和專業的證券法知識。

葉林 法學博士，中國人民大學法學院教授，博士研究生導師。1987年中國人民大學法學院民法研究生班畢業，1987年至1988年香港大學法學院訪問學者。現兼任中國法學會商法學研究會副會長、中國法學會商法學研究會金融服務法專業委員會主任、北京市法學會民商法研究會副會長、中國公證協會理事、司法部律師公證工作專家諮詢委員會委員、中國證券監督管理委員會行政處罰委員會顧問、全國律師協會公司法專業委員會顧問、中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員、北京仲裁委員會仲裁員等。1995年以來，發表論文約百篇，出版獨著、合著、主編的教材和專著近二十部，主要有：《公司法研究》(獨著，2008年)、《商法學原理與案例教程》(主編，2006年)、《少數派股東救濟措施》(主編，2006年)、《證券法》(獨著，2006年)、《中國證券法》(獨著，1997年)、《公司設立與改組》(主編，1998年)、《違約責任及其比較研究》(獨著，1997年)、《中國公司法》(獨著，1997年)。

第一章 證券法概述
第一節 證券的概念和特點
一、證券的基本含義
二、證券權利
三、證券的基本特徵
第二節 證券法的調整對象
一、證券法的概念
二、證券法的調整對象和證券種類
三、證券法的調整范圍和證券行為
第三節 證券法的表現形式
一、基本法律
二、行政法規
三、部門規章
四、自律規範
五、司法解釋
第四節 證券法的性質和地位
一、證券法的性質
二、證券法的地位

第二章 我國證券法的產生與發展
第一節 《證券法》頒布前的證券法制狀況
一、我國證券市場和法制化進程
二、我國證券市場法制化進程的全面啟動
三、起草《證券法》
第二節 《證券法》的制度創新
一、建立統一的證券市場監管體制
二、確立金融業分業管理的監管原則
三、形成證券發行核準制與審批制的並存結構
四、鼓勵收購上市公司
五、建立集中登記結算體制
第三節 《證券法》實施中的制度創新
一、混業經營體制
二、新股發行的市場化
三、合格境外機構投資者
四、B股市場的變動
五、網上委托和網絡投票
六、《上市公司收購管理辦法》
七、證券公司制度
八、股票退市制度
第四節 我國《證券法》的主要修改
一、證券法修改的歷史背景
二、證券法修改的主要問題

第三章 證券法的宗旨和基本原則
第一節 證券法的宗旨
一、各方參與者的利益保護
二、證券投資者利益的特別保護
三、證券投資者的自己責任
第二節 證券法的基本原則
一、證券法基本原則概述
二、公開原則
三、公平原則
四、公正原則
五、安全與效率原則

第四章 證券市場信息披露制度
第一節 信息披露的制度價值
一、信息披露的基本含義
二、信息披露的基礎理論
三、信息披露制度的功能和標準
四、信息披露和商業秘密的保護
五、信息披露與軟信息
第二節 公司信息披露的法律框架
一、信息披露制度的基本法律框架
二、具體法律規定
第三節 信息披露制度的分類
一、分類概述
二、證券發行的信息披露
三、持續信息披露

第五章 證券市場監管體制
第一節 證券市場監管制度概況
一、我國證券市場監管體制的特點
二、我國證券市場監管體制的發展趨勢
第二節 政府監管機構的性質及設置
一、政府監管機構的性質
二、內部機構設置
三、派出機構
第三節 政府監管職權和執法措施
一、主要監管職責
二、監管職責比較
三、監管執法措施
四、證券監管機構工作人員的特別義務
第四節 自律監管組織
一、自律監管的性質
二、自律監管的優劣評價
三、自律監管組織的職權
四、自律監管組織的監管措施

第六章 證券發行制度
第一節 證券發行的概念與性質
一、證券發行模式及基本概念
二、證券發行的當事人
三、證券發行的性質
第二節 股票發行的條件
一、募集設立之股票公開發行條件
二、首次公開發行股票條件
三、上市公司發行股票條件
第三節 公開發行股票的審核制度
一、公開發行股票審核制度概述
二、公開發行股票核準程序
三、招股說明書的法律性質
第四節 公司債券發行制度
一、公司債券的發行條件
二、發行公司債券的審批程序
第五節 證券發行審核規則及法律責任
一、證券發行的審核規則
二、證券發行審核的法律后果

第七章 證券承銷和保薦制度
第一節 證券承銷概述
一、證券承銷的概念和功能
二、證券承銷的基本分類
三、證券承銷的特別分類
第二節 證券承銷協議
一、證券承銷協議的概念和特點
二、證券承銷協議的簽訂
三、證券承銷協議的主要條款
四、證券分銷協議
第三節 證券承銷定價與發行方式
一、證券發行價格的確定原則
二、證券發行價格的確定方法
三、證券發行方式
第四節 證券承銷商的權利義務
一、超額配售選擇權
二、禁止不正當競爭
三、專業核查義務
四、禁止事先預留義務
五、承銷情況備案義務
第五節 證券發行上市保薦制度
一、保薦制度的產生
二、保薦人的職責
三、保薦人的注冊及管理

第八章 證券交易場所
第一節 證券交易場所概述
一、證券交易場所的概念
二、國外的證券交易場所
三、我國的證券交易場所
四、構建我國多層次資本市場體系
第二節 證券交易所的性質
一、特許性法人
……
第九章 證券上市制度
第十章 證券公司經紀業務
第十一章 證券交易制度
第十二章 上市公司收購制度
第十三章 虛假陳述的法律管制
第十四章 內幕交易的法律管制
第十五章 操縱市場的法律管制
第十六章 投資者保護的救濟機制
第十七章 證券投資基金
主要參考文獻