中國股權投資基金發展新論（簡體書）

第一章 股權投資基金概述 第一節 股權投資基金的基本概念 一、股權投資基金概念辨析 二、股權投資基金的主要特征 第二節 股權投資基金的類型 一、按企業發展生命周期不同階段分類 二、按基金運作主體分類 第三節 股權投資基金的組織形式及比較 一、公司制股權投資基金 二、信托制股權投資基金 三、有限合伙制股權投資基金 四、組織形式的比較 第四節 股權投資基金的運作 一、股權投資市場的參與者 二、股權投資基金的運作流程 三、中國市場退出方式探討 第二章 股權投資基金的經濟學分析 第一節 股權投資基金的信息經濟學分析 一、信息經濟學和委托代理關系概述 二、股權投資基金的雙重逆向選擇和雙重道德風險 三、募資階段的逆向選擇和道德風險及其治理 四、投資階段的逆向選擇和道德風險及其治理 第二節 股權投資基金的產業經濟學分析 一、產業結構優化理論 二、股權投資基金對產業結構優化的作用 三、股權投資基金對我國產業整合的作用 四、股權投資基金對我國產業結構優化的案例分析 第三章 股權投資基金的投資風險分析與評價模型 第一節 股權投資基金投資風險指標體系的建立 一、風險評價指標體系建立的原則 二、評價指標體系建立的方法 三、風險因子層次結構的確定 第二節 項目選擇風險評價元素集關系分析 一、同一元素集內的細分指標關系分析 二、不同元素集之間各元素的關系分析 第三節 三角模糊數網絡層次分析法 一、三角模糊數基本概念 二、三角模糊數網絡層次分析法 第四節 項目選擇三角模糊數網絡層次分析模型的建立 一、確定項目評價風險因子集 二、構建對比矩陣和判斷矩陣 第五節 股權投資基金項目風險因子實證分析 一、股權投資基金項目選擇風險指標權重的確定 二、股權投資基金機構現有項目分析 第四章 國外股權投資基金的發展現狀 第一節 美國股權投資基金分析 一、美國股權投資基金的發展現狀 二、美國股權投資基金發展面臨的總體環境 第二節 英國股權投資基金分析 一、英國股權投資基金的發展現狀 二、英國股權投資基金發展面臨的總體環境 第三節 股權投資基金發展的國際經驗借鑒 一、股權投資基金的發展對經濟的強大推動作用 二、股權投資基金的發展需要政府的動態管理 三、股權投資基金的發展需要良好的外部環境支撐 第五章 股權投資基金在中國的發展 第一節 我國本土股權投資基金的發展歷程及特點 一、我國本土股權投資基金的發展歷程 二、我國本土股權基金的特點 三、我國本土股權投資基金的最新發展趨勢 第二節 外資股權投資基金在我國的發展歷程及特點 一、外資股權投資基金在我國的發展歷程 二、我國發展外資股權投資基金的特點 三、外資股權投資基金在我國的最新發展趨勢 第三節 外資股權投資基金對我國經濟形成沖擊 一、外資股權投資基金在我國的投資布局 二、外資股權投資基金沖擊我國經濟安全 三、進一步引導和監管外資股權投資基金 第六章 股權投資基金對我國經濟的積極作用 第一節 完善我國多層次資本市場的融資功能 一、發展股權投資有利于緩解中小企業融資難 二、股權投資基金促進中小企業發展 第二節 股權投資基金對市場流動性資金的吸納與釋放 一、社會閑散資金充裕 二、引導過剩資金投向實體產業 第三節 推動我國創新型國家發展 一、加速創新型企業發展 二、促進我國行業整合和結構調整 三、進軍環保產業，推動節 能減排 第四節 提高公司治理水平 一、我國企業治理存在的弊端 二、引入股權投資基金，完善公司治理結構 第五節 加強我國在全球金融市場的話語權 一、股權投資基金要“走出去” 二、助力我國企業“走出去” 第七章 我國股權投資基金存在的問題 第一節 民間股權投資基金亂象 一、股權投資基金運作不規范 二、信息披露制度不完善 三、普通合伙人的道德風險 四、缺乏有效監管和完備的法規 第二節 股權投資基金經營環境有待改善 一、股權投資基金資金來源較狹窄 二、股權投資基金退出效率較低 第三節 股權投資基金行業發展失衡 一、股權投資基金市場過熱 二、偏向于投資傳統企業，應向新興戰略產業引導 第四節 股權投資基金可持續發展與資本市場制度建設 一、新股定價與股權投資基金的互動影響 二、我國新股發行審核體制弊端 三、政策引導股權投資基金可持續發展 四、股權投資基金發展愿景 第八章 國內外股權投資基金的監管現狀分析 第一節 國外股權投資基金的立法監管現狀分析 一、美國監管股權投資基金的主要法律 二、英國監管股權投資基金的主要法律 三、日本監管股權投資基金的主要法律 第二節 國外股權投資基金的自律監管現狀分析 一、自律監管的必要性 二、自律監管的具體內容 第三節 股權投資基金的內部控制制度 一、有限合伙制的組織形式 二、基金管理人的薪酬設計 三、基金與被投資企業之間的合同安排 第四節 國內股權投資基金的監管現狀及分析 一、紅籌模式 二、股權投資基金標準條款在我國的法律實踐 三、國內一些大中城市的股權投資基金法規比較 第五節 我國股權投資基金監管法律制度存在的問題 一、內部控制制度存在的問題 二、自律監管及存在的問題 三、外部監管及存在的問題 第九章 構建我國股權投資基金適度監管體系 第一節 對本土股權投資基金的適度監管 一、對本土股權投資基金的監管 二、對投資者的要求與監管 三、對不同規模基金的分級監管 四、重視行業自律監管 第二節 對外資股權投資基金的適度監管 一、對外幣基金募集與設立的監管 二、對外幣基金投資階段的監管 三、對外幣基金退出階段的監管 四、更加規范的法規有待出臺 第三節 對外資人民幣基金的適度監管 一、人民幣基金優勢漸顯 二、外資股權投資與熱錢涌入 三、對外資人民幣基金的監管 第十章 合理引導股權投資基金行業的發展 第一節 優化促進股權投資的稅收政策 一、國內外股權投資稅收問題研究現狀和本章的構架 二、國內股權投資稅收政策脈絡 三、基于雙重差分法的稅收政策效果分析 四、股權投資稅收政策的行為金融學分析 第二節 進一步完善我國場外股權交易市場 一、我國場外股權交易市場發展現狀 二、完善場外股權交易市場的若干細節 問題 第三節 推動人才培養戰略 一、股權投資行業人才缺口現狀 二、加強行業和業務研究能力 三、創新人才培養機制 第四節 對于合理引導的其他舉措 一、優化完善股權投資基金的工商注冊制度 二、積極引導股權投資基金參與企業的前期投資 三、培育健康的股權投資文化 參考文獻