企業保密精細化管理全案（簡體書）

《企業保密精細化管理全案》含有9類保密資訊管理風險、39個資訊管理風險點、12大保管理工作事項、44個保密管理及洩密處理流程、66套保密管理制度規範、14套保密管理方案。《企業保密精細化管理全案》適合企業管理人員、保密管理人員、保密管理和企業內控培訓師及高校相關專業師生閱讀和使用。

第1章 企業保密資訊風險控制
1.1 經營資訊風險控制
1.1.1 會議資訊風險
1.1.2 戰略信息風險
1.1.3 決策信息風險
1.2 技術資訊風險控制
1.2.1 圖紙資訊風險
1.2.2 工藝信息風險
1.2.3 配方信息風險
1.2.4 試驗信息風險
1.2.5 樣品資訊風險
1.2.6 研究成果風險
1.2.7 專利成果風險
1.3 營銷資訊風險控制
1.3.1 調研資訊風險
1.3.2 客戶信息風險
1.3.3 價格資訊風險
1.3.4 成本資訊風險
1.3.5 廣告資訊風險
1.4 生產資訊風險控制
1.4.1 計劃資訊風險
1.4.2 產量信息風險
1.4.3 質量資訊風險
1.4.4 流程資訊風險
1.5 財務資訊風險控制
1.5.1 收入資訊風險
1.5.2 薪酬資訊風險
1.5.3 報告信息風險
1.5.4 利潤信息風險
1.5.5 預決算信息風險
1.5.6 投融資信息風險
1.6 采購資訊風險控制
1.6.1 供應商資訊風險
1.6.2 采購計劃資訊風險
1.6.3 采購資訊收集風險
1.6.4 采購資訊安全風險
1.6.5 采購資訊不對稱風險
1.7 招投標資訊風險控制
1.7.1 投標資訊風險
1.7.2 招標信息風險
1.7.3 評標資訊風險
1.8 合同資訊風險控制
1.8.1 內容資訊風險
1.8.2 簽訂資訊風險
1.8.3 合同履約資訊風險
1.9 股票資訊風險控制
1.9.1 內幕資訊風險
1.9.2 資訊披露風險
1.9.3 重大資訊報告風險
第2章 文書保密管理
2.1 文書保密控制流程
2.1.1 文書印製管理流程
2.1.2 文書傳閱管理流程
2.1.3 文書保存管理流程
2.1.4 文書借閱管理流程
2.2 文書保密控制辦法
2.2.1 文書印製傳閱管理辦法
2.2.2 文書保管借閱管理辦法
2.2.3 文書資料銷毀管理制度
2.2.4 印章證照保密管理制度
2.2.5 音像資料保密管理制度
2.3 文書保密處罰管理
2.3.1 文書洩密審查處罰流程
2.3.2 文書洩密審查處罰辦法
第3章 檔案保密管理
3.1 檔案保密控制流程
3.1.1 檔案借閱管理流程
3.1.2 檔案銷毀管理流程
3.1.3 檔案保密工作流程
3.2 檔案保密管理辦法
3.2.1 檔案保密管理制度
3.2.2 技術檔案保密辦法
3.2.3 產品檔案保密辦法
3.2.4 人事檔案保密辦法
3.2.5 特殊載體檔案保密辦法
3.3 檔案洩密處罰管理
3.3.1 檔案洩密調查流程
3.3.2 檔案洩密處罰辦法
第4章 經營資訊保密管理
4.1 經營資訊保密流程
4.1.1 經營資訊保密管理流程
4.1.2 會議保密管理控制流程
4.1.3 會議紀要管理控制流程
4.1.4 會議影像管理控制流程
4.1.5 決策資訊保密管理流程
4.2 經營資訊保密辦法
4.2.1 經營資訊保密管理辦法
4.2.2 會議資訊保密管理制度
4.2.3 會議資訊保密管理協議
4.2.4 會議資訊保密工作方案
4.3 經營資訊洩密處罰管理
4.3.1 經營資訊洩密查處流程
4.3.2 經營資訊洩密處罰辦法
第5章 技術資訊保密管理
5.1 技術資訊保密流程
5.1.1 技術檔保密流程
5.1.2 操作工藝保密流程
5.1.3 配方保密管理流程
5.1.4 實驗成果保密流程
5.1.5 計算機程式保密流程
5.2 技術資訊保密辦法
5.2.1 圖紙保密管理辦法
5.2.2 配方保密管理辦法
5.2.3 實驗成果保密辦法
5.2.4 技術保密協議書
5.3 技術資訊洩露應急處理
5.3.1 技術資訊洩密調查流程
5.3.2 技術洩密起訴管理流程
5.3.3 技術洩密應急處理方案
第6章 營銷資訊保密管理
6.1 營銷資訊保密流程
6.1.1 市調資訊保密流程
6.1.2 營銷策略保密流程
6.1.3 銷售價格保密流程
6.1.4 客戶資訊保密流程
6.2 營銷資訊保密辦法
6.2.1 市調資訊傳閱制度
6.2.2 營銷策略保密制度
6.2.3 銷售價格保密制度
6.2.4 客戶資訊保密制度
6.2.5 銷售價格保密協議
6.3 營銷資訊洩密處罰
6.3.1 客戶信息洩密處罰辦法
6.3.2 銷售數據洩密處理辦法
第7章 生產資訊保密管理
7.1 生產資訊保密流程
7.1.1 產量資訊保密流程
7.1.2 質量資訊保密流程
7.1.3 生產計劃保密流程
7.2 生產資訊保密辦法
7.2.1 生產計劃保密制度
7.2.2 生產質量保密制度
7.2.3 生產工藝保密制度
7.2.4 生產材料保密制度
7.2.5 生產現場資訊保密制度
7.3 生產資訊保密協議
7.3.1 外協加工保密協議
7.3.2 生產人員保密協議
7.3.3 專業人員競業限制協議
第8章 財務資訊保密管理
8.1 財務資訊保密流程
8.1.1 營業收入保密管理流程
8.1.2 利潤資訊保密管理流程
8.1.3 財務狀況保密管理流程
8.1.4 員工薪資保密管理流程
8.2 財務資訊保密制度
8.2.1 財務資訊資料保密制度
8.2.2 財務會計檔案管理制度
8.2.3 投資融資資訊保密制度
8.2.4 員工薪資保密管理制度
8.2.5 財務系統數據保密管理制度
8.3 財務資訊洩密管理
8.3.1 財務人員保密協議
8.3.2 融資資訊保密協議
8.3.3 財務資訊洩密處罰辦法
第9章 采購資訊保密管理
9.1 采購資訊保密管理流程
9.1.1 采購計劃保密流程
9.1.2 采購價格保密流程
9.1.3 供應商資訊保密流程
9.2 采購資訊保密管理制度
9.2.1 采購計劃保密管理制度
9.2.2 采購價格保密管理制度
9.2.3 供應商資訊保密管理制度
9.2.4 采購合同保密管理制度
9.3 采購資訊保密協議
9.3.1 供應商保密協議
9.3.2 采購人員保密協議
第10章 招投標資訊保密管理
10.1 招標保密管理
10.1.1 招標保密管理流程
10.1.2 招標保密管理制度
10.1.3 招標代理保密協議
10.2 投標保密管理
10.2.1 投標保密管理流程
10.2.2 投標保密管理制度
10.3 評標保密管理
10.3.1 評標保密管理流程
10.3.2 評標保密管理制度
10.4 招投標資訊洩密處理
10.4.1 招投標資訊洩露預防管理辦法
10.4.2 招投標資訊洩露處理管理辦法
10.4.3 招標人員保密協議
第11章 證券資訊保密管理
11.1 證券資訊保密流程
11.1.1 內部重大資訊報告流程
11.1.2 重大資訊審核控制流程
11.1.3 資訊披露管理流程
11.2 證券資訊保密制度
11.2.1 內幕資訊保密制度
11.2.2 資訊公開前保密制度
11.2.3 內幕資訊知情人登記制度
11.2.4 重大資訊內部報告制度
11.2.5 資訊披露管理制度
第12章 公司保密環節管理
12.1 資訊保密環節控制流程
12.1.1 書面檔傳閱控制流程
12.1.2 電子檔傳閱控制流程
12.1.3 書面檔保存控制流程
12.2 資訊保密環節控制制度
12.2.1 書面檔傳閱保密制度
12.2.2 電子檔傳閱保密制度
12.2.3 資訊檔保存管理制度
12.2.4 知情人保密管理制度
12.3 復印和列印環節保密規定
12.3.1 復印室保密管理規定
12.3.2 列印室保密管理規定
12.4 拷貝和刻錄環節保密規定
12.4.1 拷貝保密管理規定
12.4.2 刻錄保密管理規定
12.4.3 計算機和移動存儲介質使用管理規定
第13章 重要部門保密管理
13.1 董辦和總辦保密規定
13.1.1 董事長辦公室保密管理規定
13.1.2 總經理辦公室保密管理規定
13.2 技術和研發保密規定
13.2.1 技術部保密管理規定
13.2.2 研發部保密管理規定
13.3 網絡和資訊保密規定
13.3.1 網絡部保密管理規定
13.3.2 資訊部保密管理規定
13.4 公司六個部室保密規定
13.4.1 實驗室和化驗室保密規定
13.4.2 傳真室和收發室保密規定
13.4.3 工藝室和配料室保密規定
附錄 保密管理重要法律文件
附錄1:《中華人民共和國保守國家秘密法》
附錄2:《上市公司資訊披露管理辦法》
附錄3:《計算機資訊系統國際聯網保密管理規定》
附錄4:《中華人民共和國刑法》中有關洩密處理的條款

第1章 總則
第1條 目的。
為了規範檔案管理工作，做好特殊載體檔案的保密工作，保護公司檔案安全，特制定本辦法。
第2條適用範圍。
本辦法適用於公司所有載體檔案的保密管理，具體包括照片檔案、縮微膠片檔案、磁性載體檔案等。
第3條術語定義。
1.照片檔案是指企業、組織或個人在社會活動中直接形成的以靜止攝影影像為主要反映方式的，有保存價值的歷史記錄。照片檔案一般包括底片、照片和說明三部分，屬於不同載體的特殊檔案。
2.本辦法所稱的縮微技術是指將計算機輸出的二進制編碼數據轉換成人可讀的縮微影像，是一種記錄在感光膠片上的技術，這種感光膠片就是縮微膠片。
3.本辦法所稱的磁性載體檔案是指公司在生產經營及社會活動、技術研發等工作過程中直接形成的，有保存價值的磁性載體檔，也就是指以磁性材料為資訊載體的檔。
4.磁帶是一種用於記錄聲音、圖像、數字和其他信號的載有磁層的帶狀材料，是產量最大和用途最廣的一種磁記錄材料。
5.軟磁盤是計算機中最早使用的可移動介質，它可以通過軟盤驅動器進行讀寫，存儲數據文件。
6.光盤又稱鐳射光盤，是以光資訊作為存儲物的一種載體，主要靠聚焦的氫離子雷射光束處理記錄介質的方法存儲資訊。
7.實物資料是指公司經營活動中的一些能反映本單位、本地區歷史發展或工作、生產科研史實的實物材料，如印章、證章、像章、獎杯、獎牌匾、證物、標本樣品以及其他具有紀念定義或研究價值的實物材料。
第2章照片檔案的保密管理
第4條照片檔案的收集範圍。
檔案管理人員應做好各部門照片檔案的收集工作，具體包括以下五類。
1.記錄本公司主要職能活動和重要工作成果的照片。
2.領導人和著名人物參加與本公司、本地區有關的重大公務活動的照片。
3.本公司組織或參加的重要外事活動的照片。
4.記錄本公司、本地區重大事件、重大事故、重大自然災害及其他異常情況和現象的照片。
5.其他具有保存價值的照片。
第5條收集要求。
1.對屬於收集與歸檔範圍的照片，應按照規定定期向本單位檔案機構或檔案工作人員歸檔，並採取集中管理，任何單位或個人不得據為己有。
2.對存有真偽疑義的照片應採取必要措施進行鑒定。
3.對反映同一內容的若干張照片，應選擇主要照片歸檔。主要照片應具備主題鮮明、影像清晰、畫面完整、未加修飾剪裁等特點。
4.底片與照片的影像應一致，底片、照片、說明應齊全。
5.對無底片的照片應製作翻拍底片；對無照片的底片應製作照片。
6.照片檔案的移交和徵集應符合有關標準的要求。
第6條照片檔案的整理與保管。
1.照片檔案的整理應遵循有利於保持照片檔案的有機聯系、有利於保管、有利於提供利用的原則。照片檔案的底片、照片應分開存放。
2.照片檔案應根據照片、底片的價值劃定的存留年限，一般情況下可以分為永久、長期、短期三種。對照片、底片保管期限的劃分應按照《國家檔案局關於機關檔案保管期限的規定》執行。
3.照片檔案應當按照保管期限每年進行分類，分類方案應保持前後一致，不應隨意變動。
4.照片檔案應在分類方案的最低一級類目內，按問題結合時間、重要程度等進行排列。為便於提供利用，照片排列及入冊時應考慮不同保密等級照片的定位。
5.照片應保存在能關閉的裝具中，並保持一定溫濕度。照片冊應立放，不能堆積平放，以免造成粘連；珍貴的、重要的、使用頻率高的照片應進行拷貝保存，應經常進行檢查、抽查，發現異常現象應及時補救。
第7條照片檔案的保密管理。
對於涉密的照片檔案，必須做好保密措施，不允許無關人員查閱。
第3章磁性載體檔案的保密管理
第8條磁性載體檔案範圍。
磁性載體檔案的管理範圍包括計算機磁帶、軟磁盤、錄像帶、錄音帶等。
第9條保管形式。
1.磁帶、軟磁盤、錄音帶、錄像帶等檔案一般以盒（或盤）作為單位進行保管。
2.檔案管理室應按照歸檔的先後順序進行流水編號，並在盒套外面貼上寫明錄制日期、內容、責任者、錄制單位、數量（時、分、秒）、內容的標簽。
第10條磁性載體檔案的保護管理。
1.磁性載體具有長久的保存價值，最好將磁帶復制樣板，以便長久保存。有些磁帶在保管一段時間後要進行檢查，並定期復制與重繞。
2.磁性載體保存過程中應豎立擺放，磁帶庫必須避開30奧斯特以上的磁場，盒與盒的間距不小於3毫米；存放磁帶最好不用金屬櫃。
3.公司已經歸檔的磁性載體檔案，任何人不得私自撤銷、抽出、清洗、消磁和塗改。
第4章光盤檔案的保密管理
第11條光盤檔案管理範圍。
光盤檔案屬於光盤類檔案，具體包括CD光盤、VCD光盤、DVD光盤等類型的檔案資料。