規則社會的十項原則：提升中國的治理能力（簡體書）

作者：（美國）鄧穗欣 譯者：左曉燕

鄧穗欣，美國南加州大學普萊斯公共政策學院公共行政學杜敢卓越講座教授以及貝多羅西安公共治理中心研究主任，鄧教授亦為美國國家行政學院院士。
左曉燕，畢業于北京大學，之后獲得美國威斯康辛大學麥迪遜分校MBA。

《德稻智庫叢書?大師作品集:規則社會的十項原則:提升中國的治理能力(中英雙語版本)》基于作者二十多年在美國公共管理領域的治學經驗以及研究中國治理問題的心得，《德稻智庫叢書?大師作品集:規則社會的十項原則:提升中國的治理能力(中英雙語版本)》探討了解決這些關鍵問題及其他類似問題的十項原則，并概述了運用這些原則提升中國治理能力以應對下一階段發展的策略。

前 言／3
導 論／3
原則一 降低遵守規則的難度／13
原則二 制定明確和容易理解的規則／21
原則三 讓非正式規則強化正式規則 ／27
原則四 廣泛建立遵循規則的社會期望 ／41
原則五 執法公平合理，始終如一／51
原則六 規則要對癥下藥，量體裁衣／61
原則七 規則和公共決策應在最接近于受影響人的層級制定 ／69
原則八 備以輔助機制，以便在現行規則失效時解決沖突 ／77
原則九 具備可靠約束，以確保規則制定者和執行者能夠負責／89
原則十 運用規則促進“正確理解的自我利益” ／111
結 論 ／117

在大多數情況下，多數人對利用公共利益牟取私利的搭便車行為感覺不爽，但幾乎任何人都會感到極度糟糕，如果他／她認為自己是唯一一個遵守規則的窩囊廢，而其他人都對規則視而不見。
這與早前討論原則四“廣泛建立遵循規則的社會期望”時提到的“引爆點”有關。通過“引爆”社會對法律和秩序的期望，我們可以重建社會秩序。然而，相反的情況更容易發生，因為打破規則的誘惑和即時收效遠較遵守規則為高。
漸進性制裁的核心精神是從一開始就預防小違規行為的出現。有些導致一個人破壞規則的情況超出其直接控制。與其因小違規而一勞永逸地驅逐他／她，不如懲戒違規者，并給予他／她糾正錯誤和在未來遵守規則的機會。
在加利福尼亞州，如果一名駕車人士因交通違規而被傳喚，他／她必須支付罰款，并且因違規記錄而面臨更高的汽車保險費率。但是如果他／她在過去兩年內僅違規一次，法律給予駕駛人一次選擇權，他／她可以選擇去交通學校學習一天來換取記錄被消除。這種做法既符合派發違規處罰的精神，也建立起機制幫助非經常性違規者在未來更好地遵守規則。
執法策略必須與具體情況協調一致。在原則二所提到的監獄管理例子中，簡單和明確的規則對在監獄執行紀律行之有效，如果這些規則輔以（1）公平和一致的執行以及（2）對相關犯人行為的具體獎懲。
我在南加州大學的課堂上使用過一個關于利用義務勞工的非營利性組織的管理案例。這個案例是關于志愿者旅行費用的報銷。在這個特殊的例子中，如果組織過于關注志愿者是否完全遵照了繁瑣的報銷指引，志愿者的積極性可能會被削弱。大多數志愿者是因為認同組織的使命而參與其中；把重點放在執行對組織運行無關緊要的繁瑣規章上會使該組織面臨疏遠志愿者的風險。
南加州大學已故教授羅伯特·比勒（Robert Biller）曾經擔任過公共管理學院（即其后的政策、規劃與發展學院）的院長，也是學校的副校長之一。他是美國公共管理學界公認的學術領袖。他給予了我們許多關于領導力的重要教導。其中之一是，一個好的領導者要幫助他的同事和追隨者避免犯錯誤或破壞規則。這一領導原則可以被改編為——規則要盡可能的以支持人們遵守規則的方式設立。這也和原則一密切相關：“降低遵守規則的難度。”
上世紀70年代末80年代初，我在香港中文大學攻讀本科和碩士學位；教授在當時對學生極其寬容，有些教授在學期結束很多個星期后還會接受學期論文。然而，對學生的一個不利之處是，我們很難約束自我按時完成所有課業。
當我之后在印地安那大學開始博士研究生學習后，我發現美國的教授要嚴格得多。如果學生逾期提交學期論文，他們不會接受。許多年之后，我仍然記得為了完成學期論文避免掛科而度過的無數不眠之夜。但隨之而來的好處是，我可以確定在學期結束時我將完成所有的課業任務。