商品簡介
近年私募股權投資基金在我國迅速發展，經過多年的磐涅，已經擁有了法律制度體系雛形，但是由于我國私募股權投資基金法律制度是“舶來品”且發展迅猛，以致實務中未能對不同類型的私募股權投資基金進行區分對待，并建立系統化的法律制度。
本書從私募股權投資基金的概念入手，追溯了域外私募股權投資基金類型化的發展歷程，剖析其法理屬性，提出私募股權投資基金系內涵統一，外延不斷拓展、演化的開放性制度體系。基于我國私募股權投資基金法律制度形成的特殊歷史路徑，建議在既有的本土法律環境下針對三種類型化的私募股權投資基金，建立牌照化管理的法律制度，根據其外溢性不同將其區分為：對未上市中小企業股權投資的創業投資股權基金、進行產業整合的并購基金、對證券市場上公開交易金融產品組合投資的私募證券投資基金。針對不同類型的私募股權投資基金建立不同的監管標準，在充分尊重市場自由化的同時，對私募股權投資基金的外溢性進行有限規范。同時，對于基于私募股權投資基金統一法理屬性而產生的基石性制度提出立法建議：包括對私募股權投資基金主體資質的規范；明確自由選擇組織形式和統一化治理結構；規范管理人責任；建立投資人保護制度。
本書旨在構建有限多層次監管與基石性制度相結合的私募股權投資基金法律制度，提供明確法律路徑的同時，為金融市場及金融產品的快速發展預留空間，清晰政府與市場兩股基本力量的邊界和定位，以期推進私募股權投資基金本土化、成熟化，促進該產業在我國快速、穩定發展。
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目次
一、本書選題背景及選題意義
二、研究現狀
三、研究思路
四、研究的難點與創新
第一章私募股權投資基金的制度概覽
第一節私募股權投資基金的內涵解讀與類型化分析
一、私募股權投資基金的法律內涵
二、私募股權投資基金的法理屬性
三、私募股權投資基金外延的類型化
第二節域外私募股權投資基金制度的演變與啟迪
一、美國私募股權投資基金制度的變遷
二、英國私募股權投資基金制度的發展
三、日本私募股權投資基金制度的演變
四、域外私募股權投資基金發展的啟迪
第三節我國私募股權基金的發展軌跡與本土現狀
一、我國私募股權投資基金的發展軌跡
二、私募股權投資基金的本土現狀
第二章我國私募股權投資基金組織形態的路徑選擇
第一節私募股權投資基金組織形態的比較觀察
第二節公司型私募股權投資組織選擇的弱化
第三節信托型（契約型）私募股權投資基金的異化
一、信托型私募股權投資基金的異化
二、契約型私募股權投資基金的特點
三、契約型私募股權投資基金現實中運行狀況與完善建議
第四節有限合伙型私募股權投資基金的興起
一、有限合伙型基金的核心制度助推了私募股權投資基金發展
二、我國有限合伙型私募股權投資基金的發展困境
三、我國有限合伙型基金的完善路徑
第三章私募股權投資基金的主體適當性規制
第一節私募股權投資基金的合格投資者比較觀察
一、私募股權投資基金引入“合格投資者”的意義所在
二、私募股權投資基金“合格投資者”的立法判斷比較
三、我國私募股權投資基金合格投資者的立法檢討
第二節私募股權投資基金的管理人適當性分析
一、私募股權投資基金的管理人價值所在
二、私募股權基金管理人資格界定的立法模式
三、我國私募股權投資基金管理人資格界定的利弊觀察
第三節私募股權投資基金的托管人適當性
一、私募股權投資基金托管人的意義
二、私募股權投資基金托管人的確立
三、私募股權投資基金托管人的資格
四、我國私募股權基金托管人適當性的完善
第四章私募股權投資基金投資過程中的對賭協議
第一節對賭協議的法律構造：估值調整與經營激勵
一、對賭協議的內涵與特征
二、對賭協議的基本內容
三、對賭協議的產生動因
第二節 對賭協議的法律性質：合法抑或違法
一、對賭協議的性質厘定
二、對賭協議合法性辨析
第三節對賭協議的法律適用：興利兼顧防弊
一、對賭協議運用的利弊共存
二、對賭協議運用的風險防范
第五章我國私募股權投資基金的類型化有限監管體系
第一節私募股權投資基金政府監管：政府與市場的邊界
一、私募股權基金政府監管的必要性
二、私募股權投資基金政府介入的邊界和方式
第二節私募股權投資基金類型化監管的立法模式
一、美國對私募股權投資基金的監管思路
二、英國金融監管局對私募股權投資基金的監管經驗
第三節我國私募股權投資基金類型化法律監管的完善
一、我國私募股權投資基金類型化監管思路
二、我國私募股權投資基金市場化監管的完善手段
結語
參考文獻
書摘/試閱
第一章從私募股權投資基金的內涵人手，將其置于投資基金框架之內的概念群中予以觀察，進而揭示其信托制度的本質屬性，即私募股權投資基金主體之間的責任和利益的分離，基金財產的獨立性以及高度信義關系。根據私募股權投資基金的外部性差異，本書對其進行了獨特的類型劃分，即鼓勵類、被動監管類與主動監管類三類私募股權投資基金。在此基礎上，本書還回顧了域外私募股權投資基金的發展歷史，揭示了私募股權投資基金由單一類型向多元類型發展，政府對于不同類型的私募股權投資基金進行區別性對待與監管，而各種類型的私募股權投資基金在差異背后并非存在絕對的排他邊界。基于上述觀察，我們來體察私募股權基金的本土規制差異與未來可能的改進路徑。
第二章旨在揭示作為一種組織化的私募股權投資基金，立法可供投資者選擇的組織形態清單。筆者從四個視角即控制權—受益權分配視角、投資效益一報酬激勵視角、長期博弈—信譽機制視角、稅收一運營成本視角對公司型、信托型與有限合伙型私募股權投資基金進行了比較，檢討并解釋為什么私募股權基金組織形態的選擇與一般企業形態的發展呈現出逆向的選擇路徑，并逐一分析了公司模式私募股權投資基金弱化的原因，剖析我國信托型私募股權投資基金的異化，最后詳盡解讀了有限合伙型私募股權投資基金如何成為主導性的私募股權投資基金的組織形式。
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