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證券發行與承銷成功過關九套卷(2014．附光碟)（簡體書）
商品資訊
系列名：證券業從業資格無紙化考試專用教材
ISBN13：9787113174095
出版社：中國鐵道出版社
作者：何曉宇
出版日：2014/01/01
裝訂／頁數：平裝／107頁
附件：附光碟
商品簡介
名人/編輯推薦
目次
書摘/試閱
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商品簡介
證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，因此，參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口，證券從業資格證同時也被稱為證券行業的準入證。該考試時間由證券協會每年統一確定，每年有四次考試。資格考試已全部采用網上報名，采用全國統考、閉卷方式對學員進行考核。本書針對證券發行與承銷科目，精編了9套考題，其中2套最新真題。
名人/編輯推薦
《(2014)證券業從業資格無紙化考試專用教材:證券發行與承銷成功過關九套卷》是一本脈絡清晰、針對性強的精編教材。它能幫助考生抓住考點，這對系統學習、快速提高成績有著極強的指導作用。特別是書中的核心考點速記部分，更是精心提煉考綱要點，簡明扼要，圖表歸納完整有序，便于考生理解記憶。
目次
第一篇證券業從業資格無紙化考試《證券發行與承銷》真題
2012年3月證券業從業資格無紙化考試《證券發行與承銷》試卷
2011年11月證券業從業資格無紙化考試《證券發行與承銷》試卷
第二篇成功過關預測試卷
成功過關預測試卷（一）
成功過關預測試卷（二）
成功過關預測試卷（三）
成功過關預測試卷（四）
成功過關預測試卷（五）
成功過關預測試卷（六）
成功過關預測試卷（七）
第三篇證券業從業資格無紙化考試《證券發行與承銷》真題
參考答案及解析
2012年3月證券業從業資格無紙化考試《證券發行與承銷》試卷
參考答案及解析
2011年11月證券業從業資格無紙化考試《證券發行與承銷》試卷
參考答案及解析
第四篇成功過關預測試卷參考答案及解析
成功過關預測試卷（一）參考答案及解析
成功過關預測試卷（二）參考答案及解析
成功過關預測試卷（三）參考答案及解析
成功過關預測試卷（四）參考答案及解析
成功過關預測試卷（五）參考答案及解析
成功過關預測試卷（六）參考答案及解析
成功過關預測試卷（七）參考答案及解析
2012年3月證券業從業資格無紙化考試《證券發行與承銷》試卷
2011年11月證券業從業資格無紙化考試《證券發行與承銷》試卷
第二篇成功過關預測試卷
成功過關預測試卷（一）
成功過關預測試卷（二）
成功過關預測試卷（三）
成功過關預測試卷（四）
成功過關預測試卷（五）
成功過關預測試卷（六）
成功過關預測試卷（七）
第三篇證券業從業資格無紙化考試《證券發行與承銷》真題
參考答案及解析
2012年3月證券業從業資格無紙化考試《證券發行與承銷》試卷
參考答案及解析
2011年11月證券業從業資格無紙化考試《證券發行與承銷》試卷
參考答案及解析
第四篇成功過關預測試卷參考答案及解析
成功過關預測試卷（一）參考答案及解析
成功過關預測試卷（二）參考答案及解析
成功過關預測試卷（三）參考答案及解析
成功過關預測試卷（四）參考答案及解析
成功過關預測試卷（五）參考答案及解析
成功過關預測試卷（六）參考答案及解析
成功過關預測試卷（七）參考答案及解析
書摘/試閱
22.【答案及解析】B此處預期收購的股份比例不得低于5％。故選B。
23.【答案及解析】B發行人向合格投資者提供募集說明書及其他債券發行的相關信息，應以非公開的方式披露。故選B。
24.【答案及解析】C深圳證券交易所規定中購單位為500股，每一證券賬戶申購數量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍。故選C。
25.【答案及解析】C詢價對象應當符合下列條件：①依法設立，最近12個月未因重大違法違規行為被相關監管部門給予行政處罰、采取監管措施或者受到刑事處罰；②依法可以進行股票投資；③信用記錄良好，具有獨立從事證券投資所必需的機構和人員；④具有健全的內部風險評估和控制系統并能夠有效執行，風險控制指標符合有關規定；⑤按照規定被中國證券業協會從詢價對象名單中去除的，自去除之日起已滿12個月。詢價對象應當遵循獨立、客觀、誠信的原則合理報價，不得協商報價或者故意壓低或抬高價格。故選C。
26.【答案及解析】B戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月，持有期自本次公開發行的股票上市之日起計算。故選B。
27.【答案及解析】C律師應對發行人是否符合股票發行上市條件、發行人的行為是否存在違法、違規，以及招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報告的內容是否適當，明確發表總體結論性意見。故選C。
28.【答案及解析】C上市公司公開發行新股，配股時如果控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量70％的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。故選C。
29.【答案及解析】B股票發行審核委員會以投票方式對股票發行申請進行表決，提出審核意見。故選B。
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