美國思想庫與冷戰後美國對華政策（簡體書）

本書把美國思想庫的研究與冷戰後的美國對華政策研究結合起來，深入研究美國對外政策的決策機制與決策過程，特別是對美國涉華政策的決策程序、決策過程、決策機制、各種利益集團在涉華政策決策中的博弈過程，並剖析了美國對台政策、美國對華經貿政策、美國對華人權政策、美國對華環境能源政策等敏感政策的決策過程，分析了美國思想庫在這些政策辯論中的作用和影響。全書理論性強，史料翔實，論證和分析縝密，具有重要學術價值，對我國政府有關部門的實際工作，具有重要藉鑑意義。

在決定美國公共政策的諸多因素中，思想庫無疑是一個重要因素。美國的思想庫數量多，佔了全球的近30%；對政府政策，包括政治、經濟、社會、外交方方面面的政策的影響廣泛、深刻。又因為美國實行兩黨制，民主、共和兩黨“一朝天子一朝臣”，形成了世界各國政治中少有的“旋轉門”制度，使思想庫更能對決策發揮獨特的直接作用。因此，思想庫甚至被稱為“影子政府”(shadow government)或“第四權力部門”(the fourth branch)。在美國，對思想庫的研究可以說是隨著思想庫的產生就開始了，著述十分豐富。在中國，由於要了解美國，了解美國的決策；更重要的是為了建設我們自己的思想庫，以促進決策民主化、科學化，我們需要藉鑑外國的經驗，包括美國的經驗，因而近十幾年來，對美國思想庫的研究成為中國美國學界的一個熱點。著作相繼出版，論文更不在少數。這些成果為本課題的研究提供了一個良好的基礎。
如何在已經取得上述成就的基礎上把對美國思想庫的研究進一步推向深入，這是本課題作者在開始本課題研究時認真思考的一個問題。中國學術界和中國公眾幾乎關心美國發生的一切，從茶黨到佔領華爾街，從次貸危機到金融危機，從伊拉克戰爭到阿富汗戰爭。我們熱烈討論美國是否衰落，爭辯美國的戰略重心東移，甚至一部美國電影也能成為一個時候媒體的關注熱點，如《2012》，《華爾街：金錢永不眠》。但是歸根到底，從學界到公眾最關心的是美國對華政策。這也很自然，因為美國，美國對華政策是影響中國現代化進程的最大的外部因素；美國對華政策又是如此復雜，不管你說它是什麼樣的似乎都能找到根據；從1979年兩國關係正常化以來兩國關係又經歷瞭如此巨大和曲折的發展，說它“橫看成嶺側成峰”是一點也不過分的。既然這樣，我們決定把思想庫的研究與冷戰結束後美國對華政策結合起來，這也許是把思想庫研究引向深入，同時也是把美國對華政策研究做得細些、深些的一個切入點。
本書把美國對華政策解析成幾個方面：對台灣的政策，經貿政策，人權政策，環境和能源的政策。另外，因為這20幾年來美國對華政策一直處於爭論之中，這種爭論至今還在繼續，還會繼續進行下去，本書專有一章闡述思想庫與美國對華政策的辯論。
本書第一章比較全面地介紹了美國思想庫，它們的概念、起源和發展，一般公認的思想庫的一些特徵：如獨立性，非營利性，非黨派性(但有些思想庫也有明確的政治傾向，如保守派、自由派)，致力於公共政策研究，為政府決策服務等；美國社會運動(如民權運動、反戰運動)、社會思潮與思想庫的關係；思想庫影響政府決策的主要方式：提供新思維，儲備專門人才(主要通過旋轉門)，為討論外交政策提供公共場所，充當現行政策的詮釋者、風向標和試探器，教育公眾，在政府與公眾之間架起橋樑，作為“第二軌道”通過對話和討論促進國家間和政府間的關係，等等。該章還選擇對華政策影響比較大的34個思想庫作了重點的介紹。學者們對於思想庫有不同的定義。有的傾向於專指從事公共政策研究的機構。但實際上許多重要的中國問題專家是來自一些重要的大學，他們是在從事教學工作的同時從事對華政策研究的，並且產生了較大的影響。把他們排除在外，顯然對於研究美國對華政策是不恰當的。因此本書傾向於對思想庫作比較廣泛的理解，一些重要的教學機構也包括在內了。
第二章集中闡述美國對台灣政策及思想庫的影響。台灣問題是中美關係中的重要問題。中美三個公報的核心問題都涉及台灣，“一個中國”政策是美國對華政策的政治基礎。但美國的“一個中國”政策與中國的一個中國原則是有區別的。到底同在哪裡，異在哪裡？弄清這個問題對於研究美國對台政策、理解這種政策的兩面性顯然是重要的。本章專門有一節對美國的“一中”政策進行論述，並分析了美國保守派思想庫對這一政策的挑戰。30多年來雖然美國對台灣的政策總體說來沒有根本的改變，但在不同總統任內是有一些調整的，甚至在同一總統任內前期和後期也會有不同傾向，如在克林頓和喬治·沃克·布什總統任內一開始都是向著提升美台關係的方向調整政策，在後期則是向著穩定“一中”政策、反對“台獨”的方向調整政策。本章闡述了思想庫與這種調整的關係，思想庫所提供的智力支持。尤其是對於美國思想庫從20世紀90年代到21世紀一直在倡導的“中程協議”、思想庫反對陳水扁的法理“台獨”做了比較具體的考察。近年來，隨著中國的崛起​​，隨著中美關係的新發展，在美國學者中出現了要求重新審議對台政策的呼聲。本章也對美國思想庫關於台灣政策的新爭論進行了考察。
第三章研究了思想庫與美國對華經貿政策的影響，包括影響這種政策的主要思想庫、重要學者，以及它們影響政策的主要路徑，並就思想庫與90年代的對華最惠國待遇問題、對華永久性正常貿易關係立法以及新世紀以來的兩國經貿關係進行了專門考察。20世紀90年代，對華最惠國待遇問題成為美國對華政策中的一個主要爭議。不同的思想庫、不同的學者紛紛參與進來，發表了各種不同的意見，但總的傾向是支持維護這種關係的。世紀之交的對華永久性正常貿易關係立法是冷戰後中美關係中具有實質性意義的重大突破，也是克林頓第二任期涉外關係中最重要的一項立法。克林頓政府是全體動員支持這項立法的，共和黨的主流也贊成這項立法，但國會和社會上仍有不同意見。思想庫在這項立法的過程中也發揮了自己的作用。這項立法的成功充分說明，美國社會關於改善對華關係、發展對華經貿關係的共識已經建立起來。該項立法對於新世紀的中美經貿關係是十分重要的，但不是說有了這項立法就萬事大吉。實際上新世紀裡隨著兩國經貿關係的迅速發展，也產生了新的問題，主要是貿易不平衡問題，人民幣匯率問題，知識產權保護與自主創新問題。本章對思想庫在這些問題上的主張作了探討。
第四章聚焦於思想庫與兩國之間的人權問題。這個問題從冷戰結束以來到現在一直存在，但20多年來情況已經發生了很大的變化。在90年代初，美國決策者把人權問題置於中美關係的首位，把對中國施加壓力迫使中國改變政策甚至改變領導作為一項政策選擇。今天，人權問題只是中美關係中的一個方面，而且不是一個最重要的問題，雖然兩國在這一問題上仍然有分歧，但雙方都意識到，不能讓這個問題阻礙了兩國的合作，要本著平等和相互尊重的精神來處理分歧，雖然美國方面常常還顯出居高臨下的姿態。在90年代初，美國方面對人權問題理解得比較狹窄，後來越來越多的政界和學界人士主張，要對人權問題做廣泛的理解，不僅僅是少數“持異見者”，還要關注更廣泛的民主和法治的進程，本章也對人權問題作了比較寬泛的解讀和闡述，介紹了美國思想庫所從事的關於中國人權、民主和法治項目，思想庫對美國對華人權政策制定的影響，並對1994年克林頓政府確定最惠國待遇與人權“脫鉤”的政策中思想庫所起的作用進行了剖析，對對華永久性正常貿關係立法辯論過程中關於中國人權問題的辯論作了闡述。在新世紀，人權問題仍然是美國思想庫辯論的一個問題，有的思想庫主張更多地把它作為兩國合作的領域，但也有的思想庫仍主張對中國採取強硬手段。本章再現了思想庫之間的這種不同意見。
第五章集中研究思想庫與美國對華的環境和能源政策。與上述幾個方面相比，這是一個比較新的問題，90年代後半期剛剛出現在中美關係中，但它在兩國關係中卻有著越來越重要的地位，因為它既是兩國合作的新的增長點，尤其本世紀以來兩國在這方面的合作勢頭很猛，前程廣闊；雙方在某些問題上又有分歧，甚至是原則性的分歧，反映了發達國家與新興經濟體之間的不同立場。本章闡述了這種合作與衝突，並分析了思想庫的影響。美國思想庫在對華環境和能源政策問題上也有不同意見，本章大致地把它們概括成對華合作派，擔憂派和施壓派，合作派認為在人類應對氣候變化這個共同挑戰中中美兩國共同利益大於分歧，兩國應該加強合作；擔憂派抱怨中國的能源政策不透明，執法力度不到位以及兩國在能源、環境安全概念上的差異，主張採取兩手政策；施壓派以強烈的冷戰思維來看待這一問題，認為中國的政策必然損害美國利益，在相關問題上要對中國持強硬態度。本章比較系統地研究了從《京都議定書》到後《京都議定書》美國政府的一系列立法和行政措施，以及思想庫在相關問題上的不同觀點；思想庫對中美戰略與經濟對話的影響，以及思想庫推動奧巴馬實行“綠色新政”的作用。
第六章與前面幾章稍有不同，它不是研究美國對華政策中的某個方面和問題，而是對20多年來美國對華政策辯論進行回顧和考察。從冷戰結束以來，美國對華政策的辯論就從來沒有斷過。90年代初，美國政界和學界一個突出的看法是“中國崩潰論”，認為中國會步蘇聯後塵。當然這沒有發生。但這種論調到現在也沒有絕跡，當前中國經濟遇到一些困難，面臨下行的壓力，“中國崩潰論”居然又冒出來了。但在90年代中期以後，“中國威脅論”取而代之成為辯論的主題。這中間有主張中國“經濟威脅”的，有鼓吹“軍事威脅”的，還有人把中國的發展“模式”視作威脅的，雖然中國人自己對中國的發展“模式”並沒有熱心宣傳，甚至對“模式”這種提法也有保留，但美國學者卻辯論得頗為起勁。從“負責任的利益攸關方”這個命題提出來後，思想庫又辯論起了中國是不是“負責任的利益攸關方”。可以說，在今後，在中國崛起的長時期中，美國對於中國，對於中美關係還會繼續辯論下去。在過去，各主要思想庫的學者發表了大量的言論闡述各自的觀點和主張，有的思想庫表現得十分活躍。了解這種辯論可以使我們更好地了解，美國各界各派是如何看待中國崛起的，是如何看待中美關係的。
以上這些方面還不是美國對華政策的全部。但這幾個方面顯然在美國對華政策中有相當的分量，而且是思想庫發揮作用比較集中、比較強烈的方面，比較容易進行相對系統的、完整的論述。對於美國研究來說，不缺資料，問題是資料太多，信息爆炸。儘管我們做了很大的努力，材料的蒐集還是不夠齊全，不夠完整，但希望不要出現大的偏差。而且思想庫和美國對華政策這兩者都是變動不居的，及至本書出版，又有新情況出現了。我們只是希望，本書將為對美國思想庫的動態研究再提供一級台階。
做完這項研究，我們對中美關係的複雜性有了進一步的理解。有時候我們傾向於用一種比較簡單的定位來給一些人一些機構打上標籤，如“親華”，“反華”。但實際情況常常更加複雜些。一些機構、一些學者在對華政策的這個方面這個問題上可能是傾向於加強對華關係的，而在另一方面卻可能持不同的態度。比如傳統基金會和美國企業研究所，那是美國出了名的兩個保守派思想庫，一些學者起勁地鼓吹“中國威脅論”，鼓吹提升美台關係，向台灣出售先進武器，甚至挑戰“一個中國”的政策，至今這種立場沒有多大變化。但在20世紀90年代關於中國最惠國待遇問題的辯論中，該兩思想庫的學者卻大多支持無條件地延長這種待遇。自然，這與共和黨人主張自由貿易的理念有關。但又不是所有共和黨人都是這樣。
有句俗話，叫“賣什麼吆喝什麼”。本書研究思想庫與美國對華政策的關係，當然要強調思想庫的重要性。但這絕不是說，思想庫是最重要的因素，或者說只有思想庫是重要的。實際上，美國的外交決策是一個非常複雜的過程，是各種利益集團博弈的結果，思想庫只是影響美國外交決策的一個因素。美國外交決策，包括美國對華政策的形成是美國各種利益集團互相爭鬥、討價還價的複雜過程，在這一過程中各方互相妥協、最後達到一個相對平衡的結果。我們要重視思想庫和學者提出的關於對華政策的新思維、新見解，但這些想法和見解是否成為政策，何時成為政策又是一個問題。比如近年來一些學者提出的重新審議美國對台灣政策的意見，要真正成為美國政府的政策還需要相當的時間。
當前中國學界熱議的一個問題是中美兩國能否建立新型大國關係。在美國和中國都有學者認為，兩國關係作為守成大國與新興大國的關係，走不出“大國政治悲劇”的邏輯，最後兩國之間的衝突和戰略攤牌是不可避免的。自然，更多的學者不是那麼悲觀。基辛格博士在美國《外交》雜誌2012年3/4月號發表了題為《衝突是一種選擇，但沒有必然性》的文章，對這一問題作了闡述。他認為，美中關係不應當被看作零和遊戲，一個繁榮強大的中國的出現本身也不應當被假設為美國的戰略失敗。兩國關係過去30多年的歷史在兩國對外關係中都是一次沒有先例的實踐。美國歷史上沒有與這樣一個成功崛起而又具有不同政治體系和文化的大國打過交道，中國也沒有與這樣一個世界觀與中國截然不同的世界大國打交道的經驗。事實正是如此。在過去32年中，中國在現存的國際體系中得到了發展，沒有尋求打破或顛覆現存的國際體系；而另一方面，美國也從中國融入這個體系中得到了很大的好處，雖然中美關係從來都不是一帆風順的，總有摩擦、矛盾和紛爭，但從總體來說，一個現存的超級大國與一個正在迅速崛起的大國不但實現了和平共處，而且建立起了一種相互依賴、互利共贏的關係，這種情況是傳統的國際關係理論所不能解釋的。
兩國之間存在分歧、缺乏戰略互信是一個事實。基辛格提出，最簡單的戰術是堅持用更大的財力和物力壓倒潛在的對手，但他強調在當今的世界這是不可行的。中國和美國將不可避免地繼續作為持久的現實存在，每個國家都將繼續追求自己的利益；又不能將自己的安全委託給對方。他認為雙方都有責任將對方的夢魘考慮在內，還要認識到自己的言論和政策一樣，都可能增加對方的猜忌。換成我們的話說，就是雙方都要尊重對方的核心利益，照顧對方的關切，考慮到對方對自己一方的政策和言行的可能的反應和感受。筆者以為，經過這麼多年的發展，中美兩國已經結成了一個利益共同體，尤其在經濟方面，兩國之間你中有我，我中有你，相互依賴如此之深，確實到了誰也離不開誰的地步。自然，新型的大國關係也是一種選擇，就如對抗一樣。如果我們實現了這一種選擇，那就是中國之福，美國之福，世界之福；反之，對於中國、美國和世界都將是一場災難。人類歷史演進到了21世紀，中美兩國是有政治智慧來避免災難，實現平等互信，包容互鑑，合作共贏的。
對於2012年的美國大選，中國觀察家和民眾沒有給予特別關注，這是中國人心態成熟的一個標誌。美國大選是美國的內政，我們管不著，也沒法管。在大選中，候選人會拿中國說事，“打中國牌”，但兩黨的對華政策從根本上說，共同點是主要的，差異是次要的。不說遠了，就說冷戰結束以後，中國既與共和黨總統打過交道，也與民主黨總統打過交道；既與溫和派，也與保守派、自由派共過事。雖然大選以後，如果白宮主人換了一個黨派，一開始兩國關係會有些麻煩，中美雙方需要進行一些磨合，但到頭來美國對華政策還是會回到主渠道上來，中美關係還是要繼續前進。克林頓和喬治·沃克·布什時期中美關係都低開高走就是很好的證明。這是因為，美國對華政策不取決於某個個人的好惡，它最終是由兩國的共同利益決定的。損害了中美關係，不僅損害了中國的利益，同樣給美國的國家利益帶來損害。兩國關係過去的經驗已經充分證明了這一點。
本書是中國社會科學院重點課題的最終成果，各章的撰寫者分別是：第一章魏紅霞，第二章陶文釗，第三章袁征，第四章何興強，第五章錢皓，第六章仵胜奇。全書由陶文釗統稿。在本課題結項過程中，袁鵬、劉學成、周琪教授提出了寶貴的意見；在出版過程中，中國社會科學出版社的曹宏舉、馮斌同志給予了許多幫助。在此一併謝。自然，書中的疏漏錯訛之處均由筆者負責。
陶文釗
2013年3月

作者簡介
前言
第一章美國思想庫概況
第一節思想庫：概念、起源和發展
第二節思想庫的現狀
第三節思想庫對外交政策的影響
第四節主要思想庫及其對華政策傾向
第二章美國思想庫與美國對台灣政策
第一節冷戰結束後的新形勢與美國對台灣政策
第二節思想庫與美國的“一個中國”政策
第三節思想庫與和平解決台灣問題
第四節思想庫與布什政府對台政策
第五節思想庫與海峽兩岸關係的和平發展
第六節思想庫近年來關於對台政策的爭論
小結
第三章美國思想庫與美國對華經貿政策
第一節思想庫影響美國對華經貿政策的路徑
第二節思想庫與1990年代對華最惠國待遇
第三節思想庫與對華永久性正常貿易關係立法
第四節思想庫與新世紀中美經貿關係
小結
第四章美國思想庫與美國對華人權政策
第一節思想庫與美國對華人權政策概述
第二節思想庫與美國對華人權政策制 定
第三節思想庫與1994年的“脫鉤”政策
第四節思想庫與對華永久性正常貿易關係問題中的人權爭論
第五節中國入世後美國思想庫與中國民主、法治社會問題
小結
第五章美國思想庫與美國對華環境、能源政策
第一節美國對華環境、能源政策的緣起
第二節主要思想庫及其主要思潮
第三節思想庫與中美環境、能源的合作與衝突
第四節思想庫與中美戰略與經濟對話
第五節從《京都議定書》到後《京都議定書》
小結
第六章美國思想庫與美國對華政策辯論
第一節思想庫與關於“中國崩潰論”的辯論
第二節思想庫與關於“中國威脅論”的辯論
第三節思想庫與關於“中國責任論”的辯論
小結
附錄一美國主要涉華思想庫
附錄二英漢人名對照表
附錄三主要參考文獻