從聲譽到績效：世界一流大學的挑戰（簡體書）

爭創世界一流大學已經成為一個全球現象。盡管在社會、文化和經濟方面存在諸多差異，發達國家和發展中國家的政府和高校都加入了這場追求學術卓越的競賽中，采取了一系列的發展戰略并實施了各類改革來重塑它們的高等教育系統。2005年6月，由上海交通大學高等教育研究院發起并主辦了“第一屆世界一流大學國際研討會”（1st International Conference on World-Class Universities）。之后，每隔兩年主辦一屆“世界一流大學國際研討會”，就世界各國政府、高等教育系統以及大學發展的熱點問題進行研討，至今共舉辦了六屆國際研討會。

本書匯集了第六屆世界一流大學研討會參會者的論文，分別從全球、國家和高校的視角提出了促進學術卓越的見解，并試圖推動有關如何在實踐中整合和平衡聲譽與績效、如何使高校實現“全球知名”與“地方服務”的相關研究與討論。

本書的主要讀者對象是政策制定者、高等教育管理人員、相關領域研究人員以及教育發展執行者。

劉念才教授，上海交通大學高等教育研究院院長，科技與教育管理博士點負責人，教育部戰略研究基地--世界一流大學研究中心主任，教育部科學技術委員會管理學部委員，中國高等教育學會高等教育學專業委員會常務理事，兼任“IREG Observatory on Academic Ranking and Excellence”副主席、Research Evaluation等國際刊物的顧問/編委。主要從事世界一流大學、科技定量評價、大學發展戰略等研究。承擔了國家自然科學基金、國家社會科學基金（教育學科）、教育部人文社科基金、教育部戰略研究、國際合作研究等二十余項課題，出版英文著作6部、中文著作十余部，在英文刊物上發表論文和應邀在英文著作中撰寫章節20余篇（章），在CSSCI刊物上發表論文數十篇，領導完成并在網上發表的“Academic Ranking of World Universities”得到了國際社會的廣泛認可。

第一部分 全球反思

重點建設計劃與世界一流大學建設

邁向世界一流大學體系：高參與高等教育系統的世界一流大學

經濟慢速增長時期的世界一流大學

大學在社會中的作用：前方的挑戰

第二部分 國家反應

通過國際化推動大學治理改革：日本政府和頂尖大學所面臨的挑戰

全球化視角下的中國高等教育：“世界一流”運動的領跑者還是追隨者？

追求民族復興和全球影響力的研究型大學：中國尋求更平衡的發展模式

第三部分 高校回應

全球和地方層面聲譽與績效之間的關系：以法國研究型大學為例

全球聲譽與地區服務可以并存嗎？俄羅斯國立高等經濟學院的經驗

一所熱帶大學的故事

培養創新型和創業型的畢業生

大學排名與戰略規劃的關系探究

大學角色、排名崛起以及國際化

一、 世界一流大學運動的最新全球趨勢

爭創世界一流大學已經成為一個全球現象（Altbach 2011）。盡管在社會、文化和經濟方面存在諸多差異，發達國家和發展中國家的政府和頂尖高校都加入了這場追求學術卓越的競賽中，采取了一系列的發展戰略并實施了各類改革來重塑它們的高等教育系統（Deem et al. 2008）。以往文獻指出了主要的戰略重點，包括競爭性經費計劃和國家項目、國際化以及政府和高校層面的治理改革等。有關世界一流大學建設的最新討論和文獻可以發現一些共同趨勢。

（一）對世界一流大學的興趣增加致使重點建設計劃的數量增多

為追求卓越，全球越來越多的國家和地區都實施了戰略資助計劃。正如薩爾米指出，最早的一批重點建設計劃多數實施于1989～2004年，包括中國的“985工程”，日本的“卓越研究中心計劃”（Centres of Excellence，簡稱COE計劃）和“世界頂級國際研究中心計劃”（World Premier International Research Centres）， 韓國的“21世紀智慧韓國工程”（Brain Korea 21）以及丹麥、芬蘭、愛爾蘭、挪威和加拿大的重點建設計劃等。最早實施重點建設的這批國家和地區在過去十年來對這些項目進行持續投資，并不斷啟動新的項目，如日本的“促進研究型大學建設項目”（Programme for Promoting the Enhancement of Research University）和“超級國際化大學計劃”（Top Global Universities Programme）（第7章）。與此同時，過去十年來，有更多的政府實施了重點項目，包括俄羅斯的“國家研究型大學計劃”（National Research University Programme），沙特阿拉伯的“大學與教育城市計劃”（University and Education City projects）等。

這些國家和地區對入選大學和研究中心提供了額外的專項經費以發展卓越的教學和科研。盡管采用了不同的組織和管理方式，這些計劃都明確提出了追求卓越的目標，為其“擇優挑選”的高校和研究中心提供充足的經費，并確保政府提供必要的政策支持。此外，這些競爭性資助計劃是由政府和相關機構提出、協商并通過立法的。立法程序將這些教育項目變成了法律法規，從而強化了這些政策的權威性和強制性。此外，這些資助計劃進一步增強了高校的國際競爭意識（Wang 2011）。

正如薩爾米在其文章中所言（第2章），由于時間的限制和歸因的復雜性，目前要評估這些重點建設計劃的影響還為時尚早。也有學者關心政府如何能夠維持其經費資助（第5章）、如何確保這些重點建設計劃不會被中斷以及如何避免忽略對高等教育系統健康而有意義的整體改革（第2、3章）。

（二）加大國家和高校層面的治理改革

由于認識到重點建設計劃不能自己運行，良好的管理是決定大學績效的關鍵因素之一，因而高等教育系統及其高校不斷實行各類組織變革以創造有利的治理環境。治理議題包括多個方面，如自主性、領導力、管理結構、戰略愿景、競爭性環境和組織文化等（Salmi 2009；Altbach 2011）。此外，很多國家和地區很熱衷于基準比較活動，并且非常重視“國際標準”和“質量提升”等概念。

然而，在新自由主義經濟共識的背景下，高校所面臨的核心挑戰之一是機構自主性和問責之間的矛盾，特別在追求學術卓越方面。的確，前文所提到的這些競爭性資助計劃在某種程度上進一步保證了入選高校按需消費的自主性和靈活性，但這些計劃也采用了一些問責和質量保障的績效指標（World Bank 2012）。伴隨著經費來源的多元化，科研商業化也帶來了巨大的挑戰：市場力量會在傳統學術規范和商業利益之間、基礎研究和應用研究（后者往往能夠帶來經濟利益）之間引發潛在的沖突（Altbach 2009）。此外，大學校長和高校領導應該由頂尖學者擔任還是學術界以外的管理者擔任，這一問題也引發了激烈的辯論。

本書的多個章節通過案例探討了管理在世界一流大學建設過程中的重要性及其面臨的挑戰（第6、7、8、9章）。

（三）關于聲譽和績效之間矛盾的爭論

聲譽和績效是與世界一流大學建設相關的、最受關注的概念之一，但其本質很復雜，且沒有統一的定義。過去二十年中，大學排名的發展吸引了所有高等教育利益相關者的注意，從大學領導到教職員工、從學生到家長、從政府到媒體，從而已經轉變為一個“全球性的情報信息行業”（Hazelkorn 2011）。這一無法改變的現象已經對大學的活動和行為產生了直接和間接的影響。現有文獻一方面主要關注如何提升高校在全球和地區范圍內的聲譽、地位、影響力和排名名次，另一方面也關注如何增強高校的質量、效率、效益和學術產出。然而，聲譽是否是衡量績效的合理指標，亦或相反（第9章）？排名體系與排名結果對高校的行為及活動是產生了積極影響還是消極影響（第12、13、14章）? 一所大學是否既能享譽國際又可以服務本地（第10、11章）？這些都是該領域一直在討論并容易引起爭議的問題。本書所收錄的論文嘗試回答這些問題，并為高校提供一些啟示。

（四）對建設世界一流大學體系的重視程度增加

關于世界一流大學運動的最新文獻表明，學者們越來越強調建設世界一流的高等教育系統，而非為了發展少數幾所頂尖高校而忽略高等教育系統的其余部分。目前關于世界一流大學的討論以及各類排名活動都將關注的重點以及人們的注意力從大眾教育，特別是高等教育的中底端轉向了研究型大學和精英大學。正如西蒙·馬金森（Simon Marginson）（第3章）指出，高等教育擴張涉及任何承擔科研、教學和社會服務使命的高等教育機構，但不同高校有不同的側重；因此，要在高等教育擴張的背景下解決質量問題，必須將所有的高等教育機構都考慮在內。因而，對世界一流大學體系展開討論是十分必要的。

此外，阿特巴赫和薩爾米的研究（2011）提醒我們，教育改革和變革不會在真空中發生，對世界一流大學的完整分析應該考慮高校發展所依賴的生態系統。此生態系統包括宏觀環境、國家層面的領導力、治理和管理框架、質量保障體系、財政資源和激勵機制、銜接機制、信息公開、地理位置以及數字與通訊設施等（Salmi 2011）。其中部分要素是絕對必要的，而其他一些要素可能并非完全不可或缺，這取決于每個國家的文化、社會經濟和政治環境。然而，所有這些要素無疑都很重要（Altbach & Salmi 2011）。各國及其監管高等教育系統的相關部門應該認真評估自身的需求、資源和長遠利益，并根據本國及其高校的模式來制定戰略。這個世界上并不存在提高學術卓越的普遍模式或秘方（Altbach 2004；Salmi 2009）。國際經驗或許能夠提供有益的啟示與借鑒，然而，一個國家或大學的政策不可能通過簡單復制便能夠有效移植到另一個國家或大學（見第2、3、4、5章）。

本書不僅呈現了有關世界一流大學建設相關議題的討論，也是前面與此主題相關的五本書的續集，這五本書包括：《世界一流大學：特征·評價·建設》《世界一流大學：戰略·創新·改革》《世界一流大學：國家戰略與大學實踐》《世界一流大學：共同的目標》《世界一流大學：對全球高等教育的影響》。