證券法一本通：中華人民共和國證券法總成（簡體書）

《證券法一本通：中華人民共和國證券法總成》的特色是：第一，在《證券法》相關條文下列出了重要的法律(如《公司法》《證券投資基金法》)的全文。因為這兩部法律與《證券法》的關係太密切了，一個條文都不能少。第二，在《證券法》相關條文下列出了證監會的幾乎所有的重要行政規章。並不是證監會的所有規範性文件都是行政規章。證監會的行政規章是以“證監會令”的形式頒佈的，通常冠以“辦法”字樣。證監會的行政規章是證監會從事證券監管的除法律和行政法規以外的重要的依據，必須認真學習和透徹掌握。第三，在《證券法》相關條文下列出了雖不面面俱到但卻比較實用的規範性文件的部分條文。證監會發佈的除行政規章外的規範性文件太多、太長，為幫助廣大讀者儘快掌握證券實務，本書僅列出直接、有用的部分條文。第四，在《證券法》相關條文下列出了為數不多的僅有的幾部司法解釋和“會議紀要”，以便讀者掌握裁判規則。第五，在《證券法》相關條文下列出了幾乎所有的最高人民法院公報案例，儘管其數量不多，但對於掌握《證券法》在實踐中的司法運行卻非常重要。第六，在《證券法》相關條文下列出了較多的司法判例。幾乎每一位民庭法官都能夠運用《合同法》進行裁判，但能夠運用《證券法》進行裁判的法官卻鳳毛麟角。由於不懂《證券法》，實際上很多裁判都判錯了。為了幫助廣大法官掌握《證券法》，筆者在中國裁判文書網上收集了幾乎所有的運用《證券法》進行裁判的司法判例，並將其進行精選後，在《證券法》相關條文下列出，以案說法。相信讀者在讀了這些司法判例後，對《證券法》的理解更透徹。也借此希望廣大法官能夠學會運用《證券法》正確判案。第七，在《證券法》相關條文下列出了較為典型的證監會行政處罰案例。證監會的執法是《證券法》實施的重要的途徑，通過這些典型行政處罰案例，讀者能形象地理解《證券法》條文的具體含義，更準確地瞭解證監會的執法尺度。

目錄中華人民共和國證券法第一章總則第一條立法目的第二條調整對象與適用範圍第三條三公原則第四條平等、自願、有償、誠實信用原則第五條守法原則、反欺詐原則第六條分業原則第七條證券監管體制第八條自律性管理第九條審計監督第二章證券發行第十條公開發行證券的定義第十一條保薦制度第十二條發起設立股份公司並公開發行股票的條件第十三條公司公開發行新股的條件第十四條公開發行新股申請文件第十五條募集資金使用第十六條公開發行公司債券的條件第十七條公開發行公司債券申請文件第十八條公開發行公司債券限制性規定第十九條發行證券申請文件的格式第二十條發行證券申請文件的真實性、準確性和完整性第二十一條申請文件預披露第二十二條發行審核委員會第二十三條核准程序及工作紀律第二十四條核准決定第二十五條公開發行募集文件公告第二十六條不符合法定條件和發行程序發行證券的法律後果第二十七條投資者自負原則第二十八條證券承銷第二十九條發行人自主選擇承銷商第三十條承銷協議第三十一條證券承銷第三十二條承銷團第三十三條證券的代銷、包銷期限第三十四條發行價格的確定第三十五條發行失敗第三十六條股票發行情況的備案第三章證券交易第一節一般規定第三十七條可交易證券範圍第三十八條證券轉讓期限的限制性規定第三十九條證券交易場所第四十條證券交易方式第四十一條證券憑證形式第四十二條證券交易方式第四十三條禁止從事證券交易的人員第四十四條賬戶保密第四十五條證券服務機構和人員買賣股票的限制第四十六條證券交易收費第四十七條短線交易歸入權第二節證券上市第四十八條證券上市審核第四十九條上市保薦第五十條股票上市條件第五十一條產業政策鼓勵第五十二條上市文件第五十三條股票上市文件的公告第五十四條上市公告事項第五十五條暫停股票上市交易第五十六條強制退市第五十七條公司債券上市交易的條件第五十八條公司債券上市交易的文件第五十九條公司債券上市交易文件的公告第六十條暫停公司債券上市交易第六十一條終止公司債券上市交易第六十二條上市、退市的救濟程序第三節持續信息公開第六十三條信息披露的基本原則第六十四條招股說明書、公司債券募集辦法的披露第六十五條中期報告的披露第六十六條年度報告的披露第六十七條臨時信息披露第六十八條董監高對信息披露的責任第六十九條信息披露的民事責任第七十條信息披露載體形式第七十一條信息披露的監管及保密義務第七十二條證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易第四節禁止的交易行為第七十三條禁止內幕交易第七十四條內幕人第七十五條內幕信息第七十六條內幕交易的民事責任第七十七條禁止操縱市場第七十八條禁止編造、傳播虛假信息第七十九條禁止欺詐客戶第八十條禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，禁止法人出借賬戶第八十一條禁止違規資金第八十二條禁止挪用公款買賣證券第八十三條國企買賣股票第八十四條違規交易的報告義務第四章上市公司的收購第八十五條收購方式第八十六條權益披露規則及慢走規則第八十七條權益披露的內容第八十八條要約收購第八十九條收購報告書第九十條要約收購的收購期限第九十一條收購要約的不可撤銷性第九十二條收購條件的普遍適用性第九十三條要約收購中的禁止行為第九十四條協議收購第九十五條股票與資金的保管第九十六條要約收購第九十七條退市與餘股強制出售權第九十八條收購人的股票禁售期第九十九條換股第一百條收購情況報告與公告第一百零一條收購國家授權投資機構持有的股份第五章證券交易所第一百零二條證券交易所的法律地位第一百零三條證券交易所的章程第一百零四條證券交易所的名稱及其保護第一百零五條證券交易所的財產第一百零六條證券交易所理事會第一百零七條證券交易所總經理第一百零八條證券交易所的負責人的消極條件第一百零九條證券交易所從業人員的消極條件第一百一十條證券交易所的會員第一百一十一條投資者參與證券交易的途徑第一百一十二條清算交收與登記過戶第一百一十三條證券交易即時行情第一百一十四條技術性停牌與臨時停市第一百一十五條證券交易所的職權第一百一十六條證券交易所的風險基金的提取第一百一十七條證券交易所的風險基金的存儲第一百一十八條證券交易所業務規則的制定第一百一十九條證券交易所的回避制度第一百二十條證券交易的不可撤銷性第一百二十一條證券交易所的紀律處分第六章證券公司第一百二十二條證券公司和證券業務第一百二十三條證券公司的定義第一百二十四條設立證券公司的條件第一百二十五條證券公司的業務第一百二十六條證券公司的名稱第一百二十七條證券公司的資本第一百二十八條證券公司的設立審批第一百二十九條證券公司重大事項的審批第一百三十條證券公司的風險控制第一百三十一條證券公司的董監高第一百三十二條證券公司從業人員的禁止條件第一百三十三條禁止在證券公司中兼職的人員第一百三十四條證券投資者保護基金第一百三十五條交易風險準備金第一百三十六條防火牆第一百三十七條自營業務第一百三十八條證券公司自主經營權第一百三十九條客戶交易結算資金與證券第一百四十條經紀業務管理第一百四十一條證券公司受託買賣證券第一百四十二條融資融券第一百四十三條禁止全權委託第一百四十四條禁止保底承諾第一百四十五條禁止私下接受委託（禁止飛單）第一百四十六條證券公司從業人員職務行為的責任歸屬第一百四十七條資料保存第一百四十八條信息報送第一百四十九條審計或評估第一百五十條金融監管措施第一百五十一條虛假出資、抽逃出資第一百五十二條金融監管措施第一百五十三條停業整頓、託管、接管、撤銷第一百五十四條邊控與禁令第七章證券登記結算機構第一百五十五條證券登記結算機構的地位第一百五十六條設立證券登記結算機構的條件第一百五十七條證券登記結算機構的職能第一百五十八條證券登記結算機構章程、業務規則第一百五十九條證券存管第一百六十條證券持有人名冊第一百六十一條業務安全保障第一百六十二條資料保存第一百六十三條證券結算風險基金第一百六十四條證券結算風險基金第一百六十五條證券登記結算的解散第一百六十六條證券賬戶第一百六十七條貨銀對付原則第一百六十八條清算交收第八章證券服務機構第一百六十九條證券服務業務審批第一百七十條證券服務業務人員第一百七十一條投資諮詢機構及其從業人員的行為規範第一百七十二條投資諮詢機構和資信評級機構的收費第一百七十三條證券服務機構虛假陳述的民事責任第九章證券業協會第一百七十四條證券業協會的地位第一百七十五條證券業協會的章程第一百七十六條證券業協會的職責第一百七十七條證券業協會理事會第十章證券監督管理機構第一百七十八條國務院證券監督管理機構的職責第一百七十九條國務院證券監督管理機構的具體職責第一百八十條執法權限第一百八十一條監督檢查與調查第一百八十二條證券監督管理機構工作人員的業務第一百八十三條被檢查、調查的單位和個人的配合義務第一百八十四條信息公開第一百八十五條監管信息共享第一百八十六條案件移送司法第一百八十七條不得在被監管的機構中任職第十一章法律責任第一百八十八條非法公開發行證券第一百八十九條騙取發行核准的法律責任第一百九十條違法承銷的法律責任第一百九十一條違法承銷的法律責任第一百九十二條保薦人虛假陳述的行政責任第一百九十三條發行人虛假陳述的行政責任第一百九十四條擅自改變募集資金用途的法律責任第一百九十五條短線交易的法律責任第一百九十六條非法開設證券交易場所的法律責任第一百九十七條非法經營證券業務的法律責任第一百九十八條聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的法律責任第一百九十九條違法買賣股票的法律責任第二百條誘騙投資者買賣證券的法律責任第二百零一條證券服務機構和人員違法買賣股票的法律責任第二百零二條內幕交易的行政責任第二百零三條操縱市場的行政責任第二百零四條在限制轉讓期限內買賣證券的法律責任第二百零五條違法融資融券的法律責任第二百零六條編造、傳播虛假信息的法律責任第二百零七條虛假陳述、信息誤導的法律責任第二百零八條法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的法律責任第二百零九條證券自營業務違法的法律責任第二百一十條證券公司違背客戶的委託應承擔的責任第二百一十一條挪用客戶的資金或者證券、擅自為客戶買賣證券的法律責任第二百一十二條經紀業務違法的法律責任第二百一十三條收購人違法收購的法律責任第二百一十四條收購人及其控股股東違法收購的法律責任第二百一十五條私下接受客戶委託買賣證券的法律責任第二百一十六條未經批准經營非上市證券的交易的法律責任第二百一十七條證券公司違法停業的法律責任第二百一十八條證券公司重大事項違法的法律責任第二百一十九條超出業務許可範圍經營證券業務的法律責任第二百二十條混合操作證券業務的法律責任第二百二十一條騙取證券業務許可的法律責任第二百二十二條報送信息違法的法律責任第二百二十三條證券服務機構虛假陳述的法律責任第二百二十四條違法發行、承銷公司債券的法律責任第二百二十五條資料保持違法的法律責任第二百二十六條擅自設立證券登記結算機構的法律責任第二百二十七條不依法履行職責的法律責任第二百二十八條瀆職的法律責任第二百二十九條違法同意上市申請的法律責任第二百三十條治安管理第二百三十一條刑事責任第二百三十二條民事賠償優先第二百三十三條證券市場禁入第二百三十四條罰沒所得入國庫第二百三十五條覆議與訴訟第十二章附則第二百三十六條新舊法銜接第二百三十七條審核費用第二百三十八條境外上市第二百三十九條境內上市外資股（B股）第二百四十條施行日期相關法律法規、司法解釋與文件目錄相關案例目錄