社會主義快來吧！：皮凱提的二十一世紀問答

二十一世紀的第一個二十年，
在全球疫情與貧富不均加劇中過去了。
未來當人類回望此刻，會如何寫歷史？
是前一個時代的延續，或是變革的開始？

《二十一世紀資本論》作者皮凱提，
用觀點為2016-2021年世界大事留下註記。
這是個不安的年代，考驗著人類能否做出新的思考、提出新的答案。

皮凱提的大哉問：
★ 疫情考驗全世界的醫療與社會福利制度，人類該如何因應？
★ 數位獨裁政權崛起，民主國家能否改造自身，以民主社會主義回應？
★ 「前1%」擁有越來越多，「後50%」擁有越來越少，世界不平等現況如何？
★ 人人都能享有的「基本善」----基本醫療保障，教育權利，租稅正義，能否不只是夢想？
★ 基本收入、全民最低資本，還有甚麼辦法能讓弱勢者不失去起跑點，擁有公平發展的機會？

皮凱提長期研究全球財富分配不平等和不平等的歷史，熟知世界現況，卻並不悲觀。他與世界各地經濟學者們跨國合作「世界不平等資料庫」，在網上公開研究成果。對於當代的挑戰，他提出「參與式的社會主義」，主張推動教育和基本福利保障，促進權⼒和財產的常態流動，創造兩性平等的環境、永續與公平的全球化。

皮凱提認為：「真正的改變不會到來，除非公民能重新掌握社會經濟議題與各種指標，從而組織集體審議。」在這系列思考當下挑戰的文章中，皮凱提拒絕困守現有規則，提出各種⼤哉問、⼤膽而創新的解法建議，並非為了提供唯一的標準答案，而是激發我們也去探問：「更平等更合理的世界，該是什麼樣⼦的？」

加柏列．祖克曼（加州柏克萊⼤學經濟系副教授，史東財富與收入不平等研究中⼼主任）：「文筆活潑、發⼈深省、以事實為據而又堅定樂觀----這些⽂章緊抓著我們時代最重大的問題，從川普崛起到英國脫歐，性別不平等到財富稅。」

皮凱提額外授權中文版《社會主義快來吧！》，收入較法文原版更多的四篇新文章，涵蓋他對美國總統大選、疫情後更趨嚴重的世界不平等，以及世界應如何回應中國挑戰的思考。

托瑪・⽪凱提（Thomas Piketty）
法國社會科學⾼等學院（EHESS）研究主任，巴黎經濟學院（PSE）講座教授，倫敦政經學院國際不平等研究中心百年教授。

皮凱提22歲獲得倫敦政經學院及社會科學高等學院經濟學博士學位，隨後到美國麻省理工學院經濟系任教，1995年返回巴黎，陸續擔任法國國家科學研究中心（CNRS）研究員、法國社會科學高等學院教授，巴黎經濟學院教授。2002年獲法國最佳青年經濟學家獎；2013年獲葉留揚森獎（Yrjö Jahnsson Award），是專門表彰對經濟學研究有重大貢獻的四45歲以下歐洲經濟學家的重要獎項。

皮凱提專研經濟不平等問題。其著作《⼆⼗⼀世紀資本論》在全球造成罕見的閱讀與討論風潮，將二十一世紀日益嚴重的貧富不均議題推上公共論辯的高點。皮凱提並推動全球150名經濟學家跨國合作，累積資料與研究成果，形成不斷更新的「世界不平等資料庫」（WID.world），將全世界收入與財富分配的現況及歷史演變資料於線上開放瀏覽。

主要著作有：《⼆⼗⼀世紀資本論》、《資本與意識形態》、《平等簡史》（法⽂版即將出版）。

專文導讀：
洪財隆（奧地利Innsbruck大學經濟學博士、公平交易委員會委員）
共同推薦：
李宗榮（中央研究院社會所副研究員）
何明修（臺灣大學社會系教授）
林宗弘（中央研究院社會所研究員）
萬毓澤（中山大學社會科學院教授）
鄭力軒（政治大社會系副教授）

來自法蘭西的浪漫
----皮凱提和他的「經濟民主化」邀請

洪財隆（奧地利Innsbruck大學經濟學博士、公平交易委員會委員）

2014年底，我因為工作的關係（當時擔任在野黨總統候選人的政策幕僚），奉命到中央研究院聽了一場皮凱提的演講，有幸親炙這位當時正在全球到處巡迴，被主流媒體封為「搖滾巨星級」經濟學者的風采。印象中沒打領帶的他，服裝非常合身（後來知道他穿襯衫時第一、二個鈕釦習慣不扣），果然是一位神采奕奕、充滿自信的法國菁英。

也難怪，才40歲出頭就已名滿天下。皮凱提當天演講的主題，正是他造成轟動的書：《二十一世紀資本論》。

這是一本篇幅超過700頁，名符其實的巨著。更神奇的是，討論財富集中與所得分配不均（inequality）如此嚴肅的議題，不僅成為久居排行榜上的暢銷書，全球一共賣出超過200萬冊，竟然還是當年度最受歡迎的聖誕禮物。

經濟學相關的書如果只是賣得好並不稀奇。對皮凱提這本書讚譽有加的克魯曼就曾說，皮凱提以一介布衣學者，竟有能耐改變舉世的「話語或論述」（discourse）焦點，促使大家重新且認真看待不平等這個根深蒂固的古老問題，確實是一項了不起的成就與貢獻。

不過，皮凱提的書讀來並不輕鬆。根據Kindle電子書閱讀的分析顯示，以具有代表性的讀者為例，《二十一世紀資本論》大概只被翻看到第26頁。但從這麼多人想要擁有它一事來看，背後顯然具有某種意義。還好另有福音，這本書在2020年被拍成紀錄片並已上映。

皮凱提在對的時間，問了對的問題

儘管對皮凱提的學理分析和政策主張各有看法，但一般都同意，皮凱提的成功決非偶然。他一定是做對了什麼，至少是在對的時間，提問且處理了對的主題。
歷經1980年代的經濟自由化（以英國首相柴契爾夫人和美國總統雷根為首）、金融創新與國際化，乃至1990年代的全球化等浪潮，強調解除管制與經濟效率，反對國家對市場進行干預的「新自由主義」（neoliberalism），一直都穩居學界思潮主流，並被各國奉為政策指導方針。

這套經濟與政治哲學固然為全球帶來可觀的生產力提升和經濟成長，同時幫助世界各地不少落後地區的人民脫離貧窮，卻也導致不平等現象日益明顯。包括美歐等工業化國家在內，經濟、社會，乃至政治兩極化的諸多後遺症皆隨之而來。

2008年爆發全球金融危機，顯然是個轉捩點。雖因美國次級房貸（和房地產有關）而起，但各國普受波及，全球經濟更因此連年陷入低迷和衰退。伴隨著政府債務陡升，多數國家被迫採行財政緊縮（撙節）政策，削減福利支出，進一步加劇中下社會階層的困境。後來西方社會民粹主義興起，部分原因應和這場金融危機有關。

當新自由主義步下神壇

更重要的是，新自由主義所承諾的玫瑰花園，慢慢被發現似乎已經難以實現。特別是經濟繁榮、水漲船高之後，中下階層自然就會受益的所謂「涓滴經濟學」（trickle down economics），最先破功。就在這種氛圍之下，新自由主義開始步下神壇，而主流經濟學更是首當其衝，不少學說和主張也連帶受到質疑。

2011年美國出現佔領華爾街運動（Occupy Wall Street），更是一個重要訊號，一方面透露出人們對公平意識的甦醒，另方面也展現出對既有國家建制（institutions）的不滿。示威群眾攜帶帳棚露宿華爾街這個全美與全球金融中心，喊出「1％的他們」（尤其是高薪董事、經理人等金融肥貓）剝削了「99％的我們」等著名口號，呼籲政府應該做點什麼，改變此一不對勁局面。

掌握社會絕大部分資源，隱身財富金字塔頂端的「1％問題」，從此成為談論分配議題時不可或缺的術語。後來到了皮凱提手裡，更將此一問題意識發揮到淋漓盡致。雖然《二十一世紀資本論》一書所傳達的訊息可說相當驚悚。

大意則如下：縱觀人類社會兩百年的歷史數據，資本主義與不平等乃相伴而生，唯有二十世紀的兩次大戰才遏止此一趨勢，效應則延續到1979年。在那之後，財富日益集中和所得分配惡化的現象再度出現，截至目前甚至未見緩和。換言之，1914─1979年這段期間，不平等的降低只是統計上的極端值或例外！

以每個社會財富地位後50%的人口為例，他們所擁有財產的整體占比，從1980年代以來即持續下降，目前只剩下不到5％。儘管已經相當微薄，這比例還在萎縮。

「而且此一變化不僅在美國、德國和歐洲其他國家皆可看到，在印度、俄國和中國也不例外」，皮凱提在本書《社會主義快來吧》的序文中如此強調。

至於解決之道，皮凱提在《二十一世紀資本論》的階段，僅提到應課「全球資本稅」，此外並無太多著墨，但也已為後來的主張埋下伏筆。這些主張分別散見於本書的各篇文章裡，最後更透過他的另一本巨著：《資本與意識形態》來集大成。
話說回來，2013年當《二十一世紀資本論》首先在法國出版時，並沒有引起太多注意，戲謔說法是這本書在法國的政經脈絡裡尚不夠左。但在隔年英文版一經問世之後，隨即在英美各地熱賣並引起巨大迴響。不管同不同意他的數據、論述和建議，大家都在討論皮凱提。

所以皮凱提的適時出現，或許剛好成為人們心理投射的目標，集體反映出對公平的渴望或對未來的不安。在這種危疑時代，特別需要聽到堅定的聲音和主張。
還記得就在金融危機之後，強調以人為本、重視參與過程和成果分享的「包容式成長」（inclusive growth）一詞，即開始大量出現在國內外各種學說文獻和政策報告裡。

這方面談得最好的學者，首推以研究全球化知名的羅德里克（Dani Rodrik），如就學說思潮的光譜，則常被冠以「鑲嵌式自由主義」（embedded liberalism）。另一名同樣具有強烈社會關懷的經濟學家史迪格里茲（Joseph Stiglitz），應該也同此歸類。

然而，即使具有強烈的社會關懷，鑲嵌式自由主義仍是自由主義。亞當斯密所強調的勞動分工效率（市場是組織社會的有效方式），和洛克之尊重私有財產權（財產是自由的一種形式），仍是自由主義者的主要立論基調和界線。但對馬克斯主義者而言，這兩者正是產生階級與階級對立的根源。

「現代馬克斯」？「溫和馬克斯」？

高舉自由主義大旗的倫敦《經濟學人》雜誌，就稱呼皮凱提為「現代馬克斯」（modern Marx）或「溫和馬克斯」（soft Marx）。馬克斯是史上最偉大的資本主義思考者和批判者，認為資本主義的內在矛盾（尤其是資本必然集中之後的利潤率下降與需求不足等）將導致其覆亡，是人類歷史經由衝突、辯證，往社會主義邁進，並終結於共產主義之前的過渡階段。

以前在德國唸書時，有一回拿出馬克斯和恩格斯合寫的「共產主義宣言」來朗誦，真的是氣勢磅礡，頗受震撼。有人形容那文字有如「千軍萬馬，都是討債的聲音」，一種替被壓迫者討回公道的吶喊。所以當向來下筆犀利的《經濟學人》，特別點出封給皮凱提此一稱號絕對是恭維的時候，我毫不懷疑。

除了對他傑出的數據彙整能力與創意表達敬意之外，《經濟學人》也很仔細分析和認真看待他所提出的理論，雖然對他的結論和所開出的處方，期期以為不可。

批評和詰難當然有很多細節，也都相當精采，但關鍵無非只有一個：很多價值之間彼此競爭，並存在魚與熊掌不能得兼的抵換關係（trade-off）。平等固然重要，但並非社會的唯一甚至優先目標，尤其是不能因為一意追求平等而傷害自由。

如果放在比較屬於技術層次的角度來看，則是經濟效率和創新等目標也不能偏廢。更不能忽略全球化和技術變遷（如生產自動化和資通訊科技之大舉躍進）對不平等的負面影響。換言之，複雜的問題，不會只有簡單的答案，而徹底的改變始終是個幻覺。

不過，這種「仁智互見」或「馴化」後的傳統經濟學論調，顯然無法滿足皮凱提的胃口。經濟學，不應該只是讓舒服的人感到舒服的一門學問。
「這些人到底是有多害怕不平等？」
在檢視皮凱提的核心主張之前，先來聽聽看，皮凱提對自己如何形成問題意識的說法。

「我對財富分配這個議題的興趣，始於1989年柏林圍牆倒塌前夕，然後逐漸清晰、具體。尤其是在1992年隨團參訪莫斯科，看到灰撲撲的街道上，幾乎每家商店都空蕩蕩，然後門口都大排長龍的景觀時，心理浮現一道疑問：這些人到底是有多害怕不平等和資本主義，不然怎會創造出如此一個怪物體制？」（金融時報，2015年）

對皮凱提來說，「財富該如何分配比較好」此一倫理問題，從此盤據在他的心中。長期而言，甚至也會影響整體經濟效率。所以必須下定決心做點什麼，否則日益嚴峻的不平等問題，終將反噬整個社會。

從訪談中可以發現，至少當年的他仍宣稱，相信資本主義、私人財產權與市場。畢竟社會仍然需要眾多私營的小規模企業（相當於我們的中小企業），好創造出可觀的就業機會。而且看得出來，此君確實是個很有天分的學者。

另就不平等問題的根源和處方來說，皮凱提和馬克斯的看法也有很大的差別。馬克斯是個「經濟決定論者」，認為資本主義的生產型態及生產關係早已預示了社會階級兩極化。

皮凱提則指出，問題出在意識形態，尤其是「如何定義所有權和經濟指標」，以及「如何塑造認知或思維方式」，至關重大。

皮凱提常提到，財富累積或價值創造有其「社會過程」，需要公共基礎建設的支持、整體社會的勞動分工，以及經由一代又一代的知識累積而來。然而人們在成功之後，往往會高估自己的能力，同時低估手邊既有的豐厚資源（尤指繼承而來）和運氣成分的角色。

亦即把個人成就，純粹歸功於自身努力與天分的這種論述，乃是皮相之言，卻有助於菁英體制（meritocracy）的維繫，並合理化不公平現狀。

近來哈佛大學哲學教授桑德爾（Michael Sandel）的《成功的反思》，以及數年前經濟學者法蘭克（Robert Frank）的《成功與運氣：菁英體制的幸運與神話》這兩本書，也都有類似觀點。

另外，針對如何解決不公平現象，皮凱提相信國家仍可扮演重要角色。這裡尤指政府干預與管制等公共政策，尚有很大的發揮空間。這和馬克斯主張唯有訴諸革命一途，才足以根本解決階級問題的強烈政治信念，迥然不同。

經濟民主化作為處方

問題是，什麼樣的經濟體系才足以降低不平等，卻又不會過度傷害其他價值？如何能有共同體意識和集體責任，同時保有個人發展的空間和機會？這顯然沒有標準答案。不過皮凱提倒是很勇敢地倡議「參與式社會主義」，目的即在於「讓權力和財富常態流動」，根本解決財富日益集中必然引發的後遺症，甚至災難。
皮凱提認為，即使是主要歐陸國家在戰後所高舉並實踐的「社會民主」理念，仍不足夠。

社會民主的兩大支柱分別為教育平等與福利國家，雖然頗受世人稱道（政治光譜上中間偏左），但終究仍然無法阻止不平等的擴大（歐洲的不平等呈現方式另有就業／失業，以及公部門支出規模）。所以關鍵應在於「重新思考一切權力支配關係，才能達到真正的平等」。

例如：企業內部應有更好的權力分配和分享模式。這個方向一般稱之為「產業民主」，特指沒有股份的勞工代表，也得以享有企業經營的共同決定權。皮凱提的部分構想，在戰後的德國和瑞典其實已在實施。

皮凱提在本書中也特別提到，就德國的部分，上述改革得以發生的前提要件在於：「1919年與1949年頒布的憲法條文，即已將財產定義為一種社會關係」。再度印證他所強調的定義和論述之重要性。

附帶一提，對社會民主體制的誕生與實踐有興趣的讀者，千萬不能錯過賈德（Tony Judt）的《歐洲戰後60年》與《想想20世紀》等書。

說皮凱提勇敢主要有三個理由。一個是皮凱提並不避諱使用社會主義此一字眼，毫無疑問，一定會先引來不少質疑，甚至驚嚇；另有研究指出，其實不少人根本不喜歡過分單調的平等（和別人相比較），反而更關心如何降低經濟不安和不穩定（和過去相比較）。

最後，以降低不平等做為核心論述架構，並作為全方位的政策評價標準，就我所知應是首見。哪怕有爭議，但極具膽識、見地和前瞻性。涵蓋稅制、環境政策、兩性平權、國家體制、全球化發展，乃至國際關係，皮凱提單憑一己信念竟能架起如此恢弘鉅構，環顧當代的學術圈，特別是在早已不重規範性思考的經濟學界，確屬異數。

在「參與式社會主義」的整套計畫裡，除了人人都能取得各種基本財或服務（教育、醫療、退休金、住房、環境等）之外，另有一項建議教人印象深刻。即「不考慮出身背景，提供給每個人一筆最低遺產」，也就是「全民最低資本」。如能這樣做才比較算是接近立足點平等，並讓每個人擁有真正的公平發展機會。
不過，皮凱提特別強調，不要把「最低遺產或資本」、「最低收入」當作萬靈丹。重點不在於發配金錢，而在於「使人人都能參與社會與經濟生活」。
至於主要財源，無非是稅率高度累進的財產稅和遺產稅，最高甚至可達90％。如果計畫擴大，則必須考慮加入一樣高度累進的所得稅（自由派經濟學者通常比較支持消費稅）和精心設計過的碳稅等稅收。

如此一來，那些「父酬者」們只因繼承鉅額遺產，即能代代享有相對優勢地位的不公平現象，就可以有效獲得緩和。財產權只是暫時性的，皮凱提如此認為或安慰。

要做好歐姆雷（Omelet），必須先打破一些雞蛋。相傳拿破崙曾經這樣說過。讀著讀著，彷彿也已感受到來自法蘭西的浪漫。

這本書是皮凱提在法國《世界報》專欄文章的集結（2016─2020）。以學理做基礎不在話下，幾乎每篇文章都有數據和圖表支持，相當容易閱讀。而且選題豐富多樣，行文則直截了當，並處處顯露機鋒。

對喜歡思考大議題的人來說，這本書的內容本身，其實已經夠精彩。對想繼續探索皮凱提思想脈絡的人而言，本書更宛如是一場不容錯過的盛宴。

 

目次

導讀：來自法蘭西的浪漫----皮凱提和他的「經濟民主化」邀請 洪財隆

社會主義快來吧！

第一部分：邁向另一種全球化 2016-2017
希拉蕊、蘋果與我們
國際 貨幣基金組織、不平等與經濟學研究
法國右派與歐盟預算準則
男女薪資不平等：19% 或64%
邁向另一種全球化
基本收入還是合理薪資？
安東尼．艾金森之逝
論法國與德國的生產力
民粹主義萬歲！
終於民主的歐元區政府
論中國的不平等
歐元區議會會是什麼模樣？
公有資本，私有資本

第二部分：法國需要何種改革？ 2017年-2018
論法國的不平等
法國需要何種改革？
雷根十次方
前進的議員們，握緊你們的權力！
「企 業競爭力與就業振興租稅減免措施」的鬧劇
資本法之檢討
廢除富人稅：一個歷史的錯誤
2018年預算：被犧牲的年輕人
加泰隆尼亞症候群
川普、馬克宏：同一個戰場
2018年，歐盟之年
Parcousup：尚有進步空間
建立聯盟中的聯盟
俄國的資本
六八學運與不平等
「移轉金聯盟」的幻象
歐洲、移民與貿易
社會本土主義，義大利的噩夢
巴西：備受威脅的第一共和
《世界報》與億萬富翁

第三部分：愛歐盟，就要改變它　2018-2020
歐盟民主化宣言
「黃背心」與租稅正義
1789年，債務歸來
美國的富人稅
愛歐盟，就要改變它
印度的基本收入
歐盟與階級對立
中間路線環保運動的幻象
印鈔票救得了我們嗎？
何為公平的退休金？
邁向循環經濟
藉經濟正義之力，走出認同衝突
幾種可能的全民退休金制度
否認完氣候問題，又否認不平等問題
社會聯邦主義vs.國族自由主義
法德議會，歐洲財稅正義獨一無二的機會
拯救美國民主的桑德斯
避免最糟的情形
綠色貨幣時代
對抗種族主義，修復歷史
重建國際主義

第四部分：疫情後的世界 2020年末至2021年

全球貧富不均：我們的處境為何？
美國偶像的崩毀
社會正義時刻
以民主社會主義回應中國的挑戰

社會主義快來吧！
2020年9月


如果1990年時有人對我說，我會在2020年出版一本題為「社會主義快來吧！」的專欄合集，我一定會認為這是個爛笑話。當年18歲的我，前一年秋天才在收音機裡聽著共產獨裁政權垮臺、東歐「現實社會主義」崩解。1990年2月，我和一群法國學生組團前往支持剛剛擺脫希奧塞古（Nicolae Ceaușescu）政權的羅馬尼亞年輕人。我們在大半夜抵達布加勒斯特機場，接著乘巴士進入被喀爾巴阡山包圍、陰沉且覆著白雪的布拉索夫（Brasov）。羅馬尼亞年輕人驕傲地向我們展示牆上的彈孔，那是「革命」的見證。1992年3月，我第一次前往莫斯科，在那裡見到同樣空蕩的商店，同樣灰暗的街道。我成功讓自己成為一場名為《精神分析與社會科學》的法俄聯合研討會的工作人員，還跟著一群不太認識路的法國大學教師們參觀了列寧墓與紅場，那時紅場的俄國國旗才取代蘇聯國旗不久。

生於1971年的我屬於沒有機會受到社會主義誘惑的世代，當我們成年時，又正好目睹蘇維埃主義的徹底失敗。和許多人一樣，1990年代的我比較傾向自由派而非社會主義，像隻驕傲的孔雀，對自己銳利的觀察充滿信心，對年長者與所有懷念舊時代的人抱持懷疑，也無法忍受那些硬是不肯理解市場經濟與私有財產制才是解決之道的人。

只是大家都看到了：30年過後的2020年，超級資本主義（hypercapitalisme）已經發展得太過度，而現在的我相信，我們應該思考另一種超越資本主義的方式，一種新形式的社會主義，它是參與式且去中心化的，具備聯邦精神以及民主主義、環保意識、多元融混與女性主義。

歷史將決定「社會主義」一詞是否已徹底死亡且必須被取代。在我看來，社會主義是救得回來的，我甚至認為在指稱一種替代資本主義之經濟思想時，它依然是最適合的詞彙。無論如何，我們不能僅止於「反」資本主義或新自由主義：在反的同時，我們更需要「挺」另一樣東西，亦即需要具體指出我們期望建立的理想經濟制度為何、我們腦中的公平社會為何，無論最後決定賦予它何種名稱。近來很多人說當前的資本主義經濟沒有未來，因為它加深不平等並耗盡地球資源。這個說法並沒有錯，只是若沒有明確提出替代方案，當前的制度就會繼續運轉下去。

身為社會科學學者與教師，我的專長是研究不平等的歷史以及經濟發展、財富分配與政治衝突之間的關係，也因此出版了好幾本相當厚的著作。我也為創建「世界不平等資料庫」（World Inequality Database）貢獻了心力，這是一個參與式的大型集體合作計畫，目標是讓全球各個社會的所得與資產不平等的變遷更加透明。

基於上述歷史研究的啟迪，當然也基於我自己在1990年到2020年間身為一個公民兼觀察者的親身經驗，我在上一本書中嘗試提出一些「形成參與式社會主義的元素」，在本文中我也將簡述其主要結論。不過我必須特別指出，這些「元素」只是踏出第一步的一小部分條件，在集體構思、正反辯論、進行社會與政治實驗的龐大過程中只有微小的貢獻，而這個過程勢必需要時間，也需要我們抱持最謙遜與最堅定不移的態度，因為我們已知道過去的失敗與未來的挑戰有多麼大。

有興趣的讀者亦可在這本新書中找到一些相關思考；本書收錄所有我在2016年9月至2020年7月間於《世界報》（Le Monde）每月刊載的專欄文章，完全未經更動或改寫。新增的只有一些我在《世界報》網站部落格上刊出的圖表、參考資料和補充文字。我要先說明的是，其中有的文章比較不成熟，略有重複之處，在此先請讀者見諒。這些文字充其量只是一位社會科學研究者的笨拙嘗試，想要走出象牙塔與浩瀚書頁，參與城邦的生活與時事的脈動，承受其中的風險。希望寬容的讀者們能在書中找到一些有助個人思辨與行動的線索。