商事合同法的國際統：基於CISG1980的規則與實踐（簡體書）

基於貿易便利化的需求，國際商事交易的主體需要相對統一的法律規則，但目前商事合同法統一化成果的接受度仍存在很大的提升空間。在國際商事合同法領域，如何縮短商事合同法統一化現實與願景之間的差距是本書的問題導向。
——“理法例”研商事合同法經世之學。本書選取商事合同法統一化成果中影響力的CISG為研究物件，嚴格恪守“理、法、例”的研究路徑，檢視CISG通過40余年來在規則本身、統一解釋、統一適用方面存在的問題。本書從新視角、新材料入手，尤其選取過往實證研究中未提及的案例，著重研究商事合同統一法的運行，對裁判機構解釋和適用CISG進行量化分析，客觀、理性地探究阻礙統一化的成因。
——“三位一體”促統一化力行之法。木書從“國際組織做法 各國做法 中國方案”三個維度交叉於“規則、解釋和適用”三個層面提出促進統一化的對策，與構建人類命運共同體一道構成“三位一體”的國際法治創新性方案。本書不僅對法官、仲裁員、律師和公司法務人員等具有重要的實踐價值，也可作為高校法學、國際貿易和商務英語等專業人才培養及涉外法治人才培訓的參考資料。

文竹
江西財經大學在站法學博士後，東華理工大學專任教師、碩士研究生指導教師，兼職律師。受聘為撫州市人民代表大會常務委員會立法咨詢專家、撫州市人民政府立法專家咨詢委員會委員、贛江新區國際仲裁院及撫州仲裁委員會等多家仲裁機構仲裁員。主要從事經濟法與國際經濟法的理論研究、教學與法律實務工作，長期擔任政府機關、企事業單位法律顧問並承辦各類民商事糾紛案件，具有豐富的訴訟及非訴實務經驗。
發表《芻議中國簽署<選擇法院協議公約>對“一帶一路”背景下跨境電子商務爭議解決的價值》《反向征收的正當性——一起政府信息公開案件引發的思考》等學術論文二十余篇。本書既是其博士後在站期間的研究成果，也是江西省高校人文社會科學研究項目“數字經濟視域下國際公約的廣義適用研究——基於適用CISG案例的實證考察""(項目編號FX21201)的研究成果。

緒　論
　節　問題的提出
一、研究背景
二、商事合同法統一化的願景與現實
　第二節　研究現狀與文獻綜述
一、直接文獻梳理
二、間接文獻梳理
三、後續研究展望
　第三節　研究範圍和研究方法
一、研究範圍的界定
二、研究方法的採用
　第四節　本書的研究思路與主要觀點
章　商事合同法統一化的歷史演進
　節　前公約時代
一、商人法與國際統一法
二、各國民商法與國際商事合同統一法
三、現代商人法與國際商事合同統一法
四、《國際貿易術語解釋通則》與國際商事合同統一法
　第二節　公約時代
一、有關國際商事合同法的公約
二、CISG與國際商事合同法的統一化
　第三節　後公約時代
一、PICC對統一化的影響
二、《海牙原則》對統一化的影響
三、區域合同立法對統一化的影響
四、國際公約對統一化的影響
　第四節　商事合同法國際統一化的特點和發展趨勢
一、商人是推動統一化的首要主體
二、規範性是統一化的契合點
三、“否定之否定”是統一化的進程體現
四、相對統一是統一化的發展趨勢
　本章小結
第二章　商事合同法的國際統一的理論基礎、價值和目標
　節　商事合同法的國際統一的理論基礎
一、與法律統一化相關的理論
二、商事合同法的國際統一的根源
三、商事合同法的國際統一的正當性
　第二節　商事合同法的國際統一的價值
一、統一化的效率價值
二、統一化的公正價值
三、統一化的自由價值
　第三節　商事合同法的國際統一的目標
一、抽象和理論維度的目標
二、具體和實踐維度的目標
　本章小結
第三章　CISG的規則衝突及成因分析
　節　CISG規則本身存在的問題及成因
一、法理積澱的欠缺
二、立法商談的不足
三、統一路徑的多元
四、規則彌補的局限
五、創新應變的遲緩
六、組織協調的闕如
　第二節　CISG與區域統一法之間的衝突
一、與區域統一合同法衝突概述及成因
二、CISG與各區域統一法衝突整理
三、CISG與區域統一法衝突的化解
　第三節　CISG與國內法之間的衝突
一、CISG與國內法條文的衝突
二、CISG是否屬於締約國法的差異
三、CISG與聯邦制國家國內法的矛盾
　本章小結
第四章　CISG統一解釋存在的問題
　節　統一解釋標準的缺失
一、CISG統一解釋理論建構的困境
二、CISG的一般解釋條款及缺陷
三、CISG的法律漏洞彌補解釋規則及缺陷
　第二節　文義解釋在CISG解釋中的普遍運用及其隱患
一、文義解釋在CISG解釋中的普遍運用
二、文義解釋普遍運用存在的隱患
　第三節　論理解釋在CISG解釋中的運用及其效果
一、體系解釋的運用及其效果
二、目的解釋的運用及其效果
三、歷史解釋的運用及其效果
四、比較解釋的運用及其效果
五、外國判例法在CISG解釋中的運用及其效果
　本章小結
第五章　CISG統一適用存在的問題
　節　國際商事合同統一法適用理論的缺乏
一、關於法律適用的一般理論
二、CISG統一適用理論的缺乏
　第二節　CISG在中國裁判機構自動適用存在的問題及成因
一、自動適用在司法和仲裁中的差異
二、自動適用與非自動適用的混淆
三、應該自動適用而沒有被適用的混亂
四、適用方法和過程論證的瑕疵
　第三節　CISG在中國裁判機構非自動適用存在的問題及成因
一、當事人約定適用得到尊重的程度
二、當事人選擇適用締約國法是否排除適用CISG的爭論
三、區際法律衝突對CISG統一適用的影響
　本章小結
第六章　推進商事合同法國際統一的對策
　節　推進法律規則層面的進一步統一
一、國際統一化立法
二、與區域統一合同法的關係協調
三、與中國國內法的銜接
　第二節　推進CISG的統一解釋
一、構建CISG統一解釋的理論
二、穩固運用文義解釋的優先地位
三、控制綜合運用論理解釋的比例
四、適當借鑒外國判例法
五、探索統一解釋的國際法和國內法創新
　第三節　推進CISG的統一適用
一、構建統一適用的理論
二、擴大CISG的自動適用
三、提高對當事人約定的尊重度
四、限縮國際私法規則對CISG適用的掣肘
五、妥善處理CISG在中國香港、中國澳門等地區的適用問題
六、優化CISG適用的程序法環境
七、定期評估CISG的適用效果
　第四節　培養法律共同體接受並正確適用CISG
一、通過國際組織和民間機構推廣和擴大統一法的影響
二、利用法律共同體雙向互動促進統一法的發展
三、擴大統一法在普通法系國家律師中的影響
四、在法學教育改革中增設統一法的專題教學
　第五節　中國在商事合同法國際統一進程中的使命
一、以構建人類命運共同體為理念，推動國際法治創新
二、以民主協商為路徑，爭奪國際商事合同法制定話語權
三、以國際商事法庭為平臺，推動國際商事合同法統一解釋和適用
四、以數字經濟為契機，探索國際商事合同法適用的創新模式
　本章小結
結論
一、本書總結
二、本書尚未觸及的問題
三、本書的貢獻
參考文獻
附錄Ⅰ　本書引用法律法規規章表
附錄Ⅱ　本書引用案例（判例）
附錄Ⅲ　適用CISG的裁判文書行文範例
附錄Ⅳ　中華人民共和國人民法院審理國際商事合同糾紛案件、涉及CISG案件的裁判
文書分析表（2013—2018年）
附錄Ⅴ　中國內地法院涉及CISG的二審案件裁判
文書分析表（2004—2015年）
後記

序言一　

法律的國際統一化進程與全球化的進程緊密相連，而商法的國際統一與經濟全球化的關係更是如影隨形。在全球化的浪潮中，經濟全球化無疑是始終位於潮頭潮尖，相應地在商法領域的國際統一化的收獲亦始終居領先地位。1980年在奧地利維也納外交會議上所通過的由聯合國國際貿易法委員會主持制定的《聯合國國際貨物銷售合同公約》（United Nations Convention on Contracts for the International Sale of Goods，CISG1980）則是該等收獲的杰出代表。可以毫不夸張地說，CISG1980是商法國際統一在合同法領域的重要、有影響的成果。該公約從1980年通過時62個國家參與，到2021年達到94個締約國，影響80%以上的國際貿易。從2020年的統計數據來看，已經有不少於4600個訴訟或仲裁案件適用了這一公約。CISG1980已經成為商法國際統一的標桿。
需要指出的是，商法的國際統一能夠在合同法領域首先取得進展，固然是基於全球化背景下商人在商事交易中對統一法的強烈需求，也得益於合同法作為市場經濟的共同規則具有天然的共通性，其受政治制度、文化傳統以及所有制形式的影響較之於物權、親屬等制度並不突出。這種需求與客觀基礎，是國際統一法能夠在合同法領域取得進展的必要前提。當然，對於國際統一合同法的形成，也不能忽視成就統一法的其他因素，該等因素不僅包括國際組織（如聯合國國際貿易法委員會、國際統一私法協會、國際商會等）的積極推動，也包括比較法學者系統的理論準備，以及各主權國家對於統一法的參與、確認與批準，而商事仲裁與訴訟對統一法的適用實踐則成為統一法發揮實踐效能的關鍵因素。
回顧合同法國際統一的進程，我們發現前述影響商法國際統一的因素仍然不足以迅速促成法律的國際統一，即使是在具有共通性的合同法領域都是如此艱難與漫長，更不用說受政治、文化影響的公法領域。因此，實現規則的國際統一並不容易，而在規則的統一與裁判的統一之間，仍然存在諸多需要解決的問題。
在CISG1980通過四十余年之際，文竹的專著以CISG1980的形成與適用的實踐作為研究物件，秉承“理、律、例”的法學研究路線，客觀、理性地檢視國際貨物買賣合同法統一化存在的問題。該專著獨辟蹊徑，立足中國，放眼全球，運用大數據分析方法和案例分析法，尤其利用律商網數據庫目前公布的我國法院截至2015年涉及CISG的45個二審案件進行全樣本分析，同時與其他國家關於CISG的解釋和適用情況進行比較研究，並結合當下國際貨物貿易的新特點進行反思。在論證過程中，作者嘗試引入交易成本理論與民主商談理論，創新性地從“國際組織做法 各國做法 中國方案”三個維度聚焦於“規則、解釋和適用”，提出在構建人類命運共同體思想的指引下，結合“一帶一路”的偉大實踐，實現國際法治創新，提出在規則統一的基礎上實現適用統一、裁判統一的基本對策，該等對策切實可行，對於進一步提升CISG1980的實踐效能，推動商事合同法在數字經濟時代的國際統一，為國家高質量發展、全面高水平開放提供國際法治保障，具有重要的理論和實踐價值。
本人在2017年有幸與文竹相識並擔任其博士研究生導師，全面了解其撰寫這本專著的艱辛，在巨量的信息處理與理、律、例深入研究的同時，文竹也出色地踐行了在校教書育人、在家行孝高堂、相夫教子的傳統責任，她充滿智能的談吐、豁達的處世風範、嚴謹的治學風格、周到的待人接物給我留下了深刻的印象。在她的專著付梓之際，特綴數語表達我的祝賀並向學界同好鄭重推薦這本研究CISG1980的著作。
翁國民
壬寅年元宵於羽之齋