商業銀行合規風險管理（簡體書）

品牌是商業銀行的軟實力，信譽是商業銀行的生命線。合規風險管理有效的商業銀行信譽良好，經營性風險較小，更容易贏得客戶的信賴和價值認同，而缺乏有效合規風險管理的商業銀行，不僅面臨監管處罰、重大財務損失的風險，而且其生存的基石——聲譽也最終會受到危害。

邵平 1957年出生於山東，復旦大學經濟學博士。現任中國民生銀行總行副行長．總行風險管理委員會主席。 他長期在金融機構的基層和一線工作．具有豐富的金融工作實踐經驗和深厚的理論造詣。曾編著過《商業銀行經營管理》、《期貨交易的實戰與研究》等多部圖書，并在全國性刊物上發表論文十幾篇。現受聘擔任美國沃頓商學院董事會亞太區執行董事職務。

第一章 商業銀行合規風險管理概述
第一節 合規、合規風險與合規風險管理
一、商業銀行合規
二、商業銀行合規風險
三、商業銀行合規風險管理
第二節 全面風險管理與合規風險管理
一、全面風險管理概述
二、全面風險管理與《新資本協議》
三、全面風險管理與合規風險管理
第三節 操作風險管理與合規風險管理
一、操作風險概述
二、操作風險與合規風險的關係
三、操作風險管理與合規風險管理的關係
第四節 內部控制與合規風險管理
一、內部控制概述
二、合規風險管理與內部控制的關係
第二章 商業銀行合規風險管理歷史與發展
第一節 合規風險管理的起源與發展
一、合規風險管理起源的歷史背景
二、西方國家商業銀行合規風險管理實踐
三、西方國家合規風險管理監管實踐
四、西方國家合規風險管理認識
第二節 中國商業銀行合規風險管理的現狀與展望
一、中國商業銀行合規風險管理背景
二、中國商業銀行合規風險管理實踐
三、中國商業銀行合規風險管理的問題
四、中國商業銀行合規風險管理改進
第三章 商業銀行合規風險管理文化
第一節 合規風險管理理念
一、合規風險管理理念與其作用
二、影響合規風險管理理念的因素
三、創建先進合規風險管理理念
第二節 合規風險管理政策
一、合規風險管理政策的概念和作用
二、合規政策的內容
三、合規政策的制定
四、合規政策的實施
第三節 合規風險管理文化
一、合規風險管理文化概述
二、中國商業銀行合規文化狀況
三、合規文化的培育
第四章 商業銀行合規風險管理體系
第一節 合規風險管理體系概述
一、合規風險管理體系的概念
二、合規風險管理體系的內容
三、合規風險管理體系建設依據
四、合規風險管理體系建設實施
第二節 合規風險管理體系的構建思路
一、合規風險管理體系構建基調
二、合規風險管理體系構建原則
三、合規風險管理體系建設探索
第三節 合規風險管理職責體系
一、銀行高層的合規風險管理職責
二、合規部門的職責職權
三、相關部門的合規風險管理職責
第四節 合規風險管理組織體系
一、合規風險管理組織體系概述
二、合規部門
三、合規風險管理人員
第五章 商業銀行合規風險管理機制
第一節 商業銀行規章制度建設
一、規章制度建設概述
二、合規風險管理制度
三、合規體系文件
四、規章制度管理
第二節 合規風險監測、識別與評估
一、合規風險監測、識別與評估概述
二、合規風險監測、識別與評估方法
三、合規風險監測、識別與評估流程
第三節 合規風險檢查
一、合規風險檢查概述
二、合規風險檢查要求
三、合規風險檢查實施
第四節 合規風險報告
一、合規風險報告概述
二、合規風險報告存在的問題
三、合規風險報告的改進
第五節 合規風險預警與整改
一、合規風險預警
二、合規風險整改
第六節 合規風險考核與問責
一、合規風險考核與問責概述
二、合規風險考核與問責存在的問題
三、科學的合規風險管理考核與問責
第六章 商業銀行合規風險管理技術
第一節 合規風險的流程控制
一、合規風險管理流程
二、合規風險的流程控制
第二節 合規風險的計量
一、合規風險計量的概念
二、合規風險計量的內容
三、合規風險計量的方法和技術
第三節 合規風險的資本管理
一、資本的概念、種類和特性
二、合規風險資本管理的必要性和可能性
三、合規風險資本管理的計量方法
四、合規風險資本管理的實施路徑
第四節 合規風險管理系統
一、合規風險管理系統概述
二、合規風險管理系統的開發
三、合規風險管理系統的運行
第七章 商業銀行合規風險管理評價
第一節 合規風險管理內部評價
一、合規風險管理內部評價概述
二、合規風險管理內部評價標準
三、合規風險管理內部評價實施
第二節 合規風險管理監管評價
一、合規風險管理監管評價概述
二、合規風險管理監管評價的內容
三、合規風險管理監管評價的實施
四、監管評價與內部評價的關係
參考文獻
後記