政治學通識（簡體書）

包剛升，浙江海寧人，曾先後就讀於北京大學經濟學院、北京大學政府管理學院及倫敦政治經濟學院（LSE）政府系，2012年獲北京大學博士學位，同年執教復旦大學國際關係與公共事務學院政治學系。其著《民主崩潰的政治學》即將在商務印書館出版。正主持國家社科基金課題一項。

為什麼政治很重要？

（代序）

親愛的讀者朋友，很榮幸您能打開這本書！

本書是作者在復旦大學政治學課程講義的基礎上修改潤色而成的，力求成為一部通俗易懂、深入淺出的政治學普及作品，旨在讓您在較短時間內掌握政治學的常識，加深對中國與世界政治的認知，逐步養成系統的政治思考能力。

為什麼政治很重要？先從一個小故事說起——

美國獨立戰爭期間，後來出任第二任總統的約翰·亞當斯非常忙碌，他遠離故鄉和家人，整日忙於政治事務。1780年，亞當斯太太的來信對此多有抱怨。收到夫人的信件以後，亞當斯回了一封信，信中這樣說：“為了我們的孩子們能夠自由地研究數學與哲學，我必須研究政治與戰爭。”亞當斯用這句後來很出名的話強調了政治的重要性。在他看來，解決好政治問題是解決其他問題的前提。實際上，約翰·亞當斯闡述的道理不僅對兩百多年前的北美殖民地適用，而且對今天很多尚未完成現代轉型的國家也同樣適用。

在亞當斯看來，政治的重要性再怎麼強調都不為過。那麼，今天是否依然如此呢？

大家先來看幾則新聞——

在中紀委十八屆二次全會上，習近平說：“要從嚴治黨，懲治這手絕不能放鬆，要堅持老虎、蒼蠅一起打。要加強對權力的製約和監督，把權力關進制度的籠子裡。”這是1949年以後黨的最高領導人首次明確表示要“把權力關進制度的籠子裡”。那麼，怎樣理解這句話呢？“把權力關進制度的籠子裡”意指政治權力必須要受到製約，這種制約應該是有效的製度約束。為什麼要提出這個觀點呢？一個實際的考慮是目前腐敗現像還比較嚴重，控制腐敗的主要辦法應該是用制度約束政治權力。還可以進一步追問：什麼是製度的籠子？如何才能把權力關進制度的籠子裡？這些問題都離不開政治學。

第二個新聞事件與美國政府有關。巴拉克·奧巴馬總統上任以來，就面臨著美國政府債務上限是否要上調的問題。最近幾年，國際媒體上頻繁出現美國政府面臨“財政懸崖”（fiscal cliff）的說法。2013年10月，奧巴馬還不得不臨時關閉了部分聯邦政府機構。面對這一現象，很多重要報紙和媒體都刊發了評論，但一些評論對美國財政與公債問題缺少深入理解，因此就難以挖掘政治現象背後的真正問題。按照經合組織公佈的數據，美國政府公債佔GDP的比例已超過100%，日本的比例已超過200%，有的歐洲國家的比例高達120%~160%。這些都是驚人的數字！那麼，發達國家的公債危機是如何造成的？政府公債固然是一個經濟問題，但更是一個政治問題。要深入了解這些問題，就離不開政治學的思考。

有讀者還注意到，在奧巴馬政府臨時關閉事件中，總統、參議院和眾議院是主要的當事人。總統、參議院和眾議院是何種政治機構？三者是何種關係？為什麼美國總統奧巴馬的提案經常遭到國會的否決？這個新聞似乎還揭示出，美國是世界上最富有的國家，但他們卻有一個最缺錢的政府；奧巴馬總統是世界上最具權勢的政治家，但他在國內卻處處受到掣肘。相比之下，英國就很少發生這樣的事情。大家很少聽到英國首相跟議會就提案或法案問題“打架”。這又是為什麼呢？學過政治學，就會知道美國是總統制，英國是議會制，法國是半總統制。總統制是什麼？議會制是什麼？半總統制又是什麼？不同政府形式的政治邏輯有何不同？這些問題都需要政治學來回答。如果一個人不了解這些，即便他整天看國際新聞，甚至本人到了華盛頓、倫敦或巴黎，很多事件也未必能看得清楚透徹。

再看兩則環境新聞——

2013年初，北京《新京報》公佈了一張照片，讀者可以在照片近處看到國旗，但不遠處的天安門就只是隱約可見了。有網友給這張照片留下的評論是：“您站在天安門廣場，卻看不見毛主席。”這說明當天北京霧霾極其嚴重，估計PM2.5已超過500。2012年華北地區的重度霧霾，標誌著中國工業化發展到一定階段後引發的嚴重環境問題。更糟糕的是，2013年下半年開始，中國更大範圍內頻現重度霧霾，不少中西部城市都面臨霧霾的困擾。

那麼，如何治理霧霾呢？環境專家容易認為，這是一個技術問題。PM2.5的主要成分是什麼？是從哪裡來的？這兩個問題搞清後，就不難拿出治理方案。具體怎麼治理呢？技術上講很簡單，只要把構成PM2.5的幾個主要成分通通幹掉，把幾個主要來源通通降下去，空氣質量就能變好。的確，治理霧霾的技術原理是這樣的，環境專家的說法並沒有錯。但是，環境專家的這種技術解決方案能否成為一種有效的公共政策呢？這就關係到政治問題。技術解決方案能否成為一種公共政策，是政策背後的政治決定的。比如，有些措施從技術層面來看是可行的，但是從政治層面來看卻難以實施。這樣，此種技術解決方案就會被否決掉。因此，治理霧霾貌似是一個技術問題，其實也是一個政治問題。

另一個環境問題是地下水污染。最近兩年，中國地下水污染一度成為媒體關注的焦點。那麼，如何治理地下水污染呢？比如，假定全國人大常委會制定一部新的立法，旨在治理地下水污染。政治學關心的一個問題是，這部新立法在實施過程中的實際效果怎樣？比方說，某省某縣有一家年銷售額達百億規模的大型造紙企業，它是該縣的GDP大戶與納稅大戶，這家企業的董事長可能還是全國人大代表或省政協委員。過去，這家企業為了降低污水排放成本，打了一根很深的污水排放管道，通過高壓辦法把污水排放到1000米深的地底下去了。但是，按照全國人大的新立法，這種污水排放措施屬於重點整治和清查之列。這個企業經過計算發現，改造污水排放系統的一次性投資就需要一兩億，此後每年污水處理的成本還會增加數千萬。顯然，這樣做會大幅增加企業的經營成本。

那麼，這家造紙企業會怎樣做呢？一種可能的方案是逃避監管。改造和維持排污設施的成本是多少？逃避監管的成本又是多少？該企業會比較兩種成本。經過權衡，企業可能會跟當地政府溝通以達成某種“交易”。通過這種“交易”，企業得到的好處是可以降低運營成本和提高經營績效，地方政府得到的好處是更高的GDP指標、更多的稅收和就業機會。當然，可能還會出現企業與政府官員——特別是直接監管機構官員——之間的權錢交易。這樣的話，地方政府就更難阻止企業進行違法污水排放了，新立法在地方層面落實也就容易成為一句空話。這個假想的案例揭示，治理地下水污染不只是一個法律問題，更是一個政治問題，背後涉及一整套的政治體制與製度安排。

此外，媒體報導披露的大量新聞事件都跟政治有關。從奶粉質量、食品安全到醫療問題、養老保障，從農民工子女上學、異地高考到房價與土地財政、釣魚島與中日邦交，等等，都跟政治有關。實際上，每個人從搖籃到墳墓都離不開政治。無論是否喜歡，政治總在影響著每一個人的生活：出生的時候，生育當中就有政治；上學的時候，教科書當中就有政治；工作的時候，就業當中就有政治；落戶的時候，戶口當中就有政治；上網的時候，網絡當中就有政治；就醫的時候，醫療當中就有政治；投票的時候，選票本身就是政治；最後離開人世時，墓地可能也關乎政治。從搖籃到墳墓，政治對每個人不離不棄，更說明了政治的重要性。

既然政治如此重要，理解政治應該成為每個公民的必修課。政治學就是理解和研究政治現象的學科。政治學感興趣的是在政治領域發生了什麼、如何發生的以及為什麼發生。前兩個問題是描述性的。要了解政治現象，我們既可以通過報紙、電視和互聯網去觀察，也可以在現實政治生活中去體驗。通過這樣做，我們就能了解到政治領域發生了什麼以及如何發生的問題。有人不僅對中國政治感興趣，也對外國政治感興趣。除了借助媒體與網絡，現在中國人有越來越多的機會到國外去讀書、訪問、旅行、工作或定居，大家可以藉助這些機會去觀察外國的政治。

第三個問題是解釋性的。“為什麼發生”會更深奧一些，更多地涉及政治學理論與政治學研究。比如，為什麼各國政治體制會如此不同、各國治理水平的差距如此之大？有人注意到，這個世界上有些國家被稱為民主國家，有些國家被稱為不民主國家，這是為什麼？有人說民主能解決腐敗問題，但現在仍然有不少民主國家沒有很好地治愈腐敗，那又是為什麼？還可以在政治領域找出很多類似的問題去問“為什麼”。試圖解釋一些重大的政治現象何以發生，是政治學研究的基本任務。

當然，本書作為一部政治學普及作品，受限於篇幅和難度，無法做到面面俱到。具體來說，本書試圖介紹和探討政治學領域的基本概念、主要理論與重大議題。比如：古希臘人如何理解政治？孔子與韓非的政治觀有何不同？

身處荒島的眾人如何構建合理的政治秩序？從哲學思辨到博弈論，政治學走過怎樣的路？

自由主義、保守主義和社會主義分別主張何種政治觀點？論戰焦點何在？

如何理解現代國家？如何解讀國家構建和國家能力等時髦概念？

全球範圍內有哪些主要的政體類型？不同政體的政治邏輯是什麼？

如何理解民主政治模式的多樣性？為什麼政治制度很重要？

國王可以強拆嗎？憲法和法律在政治生活中扮演何種角色？

為什麼有的國家實現了成功的民主轉型，而有的國家則沒有？

選民根據什麼來投票？為什麼非暴力不合作運動能奏效？

為什麼不同國家的政治文化差異如此之大？民主可以跨文化移植嗎？

什麼是民族主義？怎樣解讀族群政治與族群衝突？

如何理解政治生活中的暴力現象？內戰何以發生？

私人部門與公共部門如何實現有效治理？什麼是經濟增長的政治學？

如何理解政治科學研究的常見誤區？什麼是真正的政治科學研究？總之，這部書正是為那些對政治和公共事務感興趣的讀者朋友們而寫的。現在，讓我們一起開始現代政治學常識的探索之旅吧！

目錄

第1講什麼是政治？/ 1
1.1政治是國家興衰的關鍵/ 3
1.2中國人的政治觀/ 7
1.3孔子與韓非政治觀的分野/ 9
1.4古希臘人如何理解政治？/ 11
1.5西方的現實主義政治觀/ 15
1.6理解政治的當代觀點/ 19
【推薦閱讀書目】/ 21

第2講政治學： 智者如何思考？/ 23
2.1島嶼的寓言： 誰之統治？何種秩序？/ 25
2.2什麼是政治學？/ 34
2.3古希臘與古羅馬的傳統/ 37
2.4從“黑暗時代”到啟蒙時代/ 43
2.5經驗研究範式的興起/ 50
2.6從政治科學到研究範式的多樣化/ 51
【推薦閱讀書目】/ 58

第3講意識形態大論戰/ 59
3.1政治觀點背後的意識形態/ 61
3.2現代意識形態的興起/ 63
3.3什麼是自由主義？/ 69
3.4古典自由主義的大師們/ 72
3.5自由主義的演進與嬗變/ 75
3.6新古典自由主義的複興/ 79
3.7什麼是保守主義？/ 84
3.8撒切爾夫人改革與里根革命/ 90
3.9什麼是社會主義？/ 92
3.10從民主社會主義到新工黨/ 94
3.11意識形態論戰的場域/ 97
【推薦閱讀書目】/ 104

第4講政治生活中的國家/ 105
4.1世界版圖上的國家/ 107
4.2國家起源的邏輯： 安全與暴力/ 109
4.3從封建主義到現代國家/ 111
4.4理解國家的不同維度/ 115
4.5國家理論的不同流派/ 118
4.6國家構建與國家能力/ 120
4.7國家能力的不同視角/ 123
【推薦閱讀書目】/ 126

第5講不同的政體： 民主、威權與極權/ 127
5.1全球視野中的政體類型/ 129
5.2什麼是民主政體？/ 132
5.3民主政體的治理細節/ 137
5.4民主模式的多樣性/ 139
5.5民主的悖論與被誤解的民主/ 141
5.6威權主義政體的邏輯/ 147
5.7極權主義政體的邏輯/ 150
【推薦閱讀書目】/ 154

第6講政府結構與政治制度/ 155
6.1如何理解政府機構？/ 157
6.2政治系統與官僚系統的比較/ 160
6.3政府形式： 議會制、總統制與半總統制/ 163
6.4議會制“大戰”總統制/ 168
6.5公民投票與選舉行為/ 173
6.6不同選舉制度的邏輯/ 178
6.7如何理解現代政黨？/ 182
6.8政黨體制的不同類型/ 186
6.9央地關係： 聯邦制與單一制/ 189
6.10制度設計與憲法工程學/ 192
【推薦閱讀書目】/ 194

第7講法治與公民權利/ 197
7.1國王可以強拆嗎？/ 199
7.2政府有權捕殺禽類嗎？/ 200
7.3憲政與憲法的基本問題/ 202
7.4憲政與司法審查/ 209
7.5法律體係與司法系統/ 215
7.6公民權利與《世界人權宣言》/ 217
【推薦閱讀書目】/ 220

第8講民主轉型的政治邏輯/ 221
8.1民主轉型遭遇僵局？/ 223
8.2如何理解民主轉型？/ 225
8.3民主史： 從雅典、英國到現代/ 226
8.4現代化導致民主化？/ 230
8.5驅動民主轉型的階級力量/ 233
8.6政治文化重要嗎？/ 236
8.7影響轉型的國際因素/ 241
8.8轉型政治中的精英行為/ 244
【推薦閱讀書目】/ 247

第9講如何參與？為何抗爭？/ 249
9.1什麼是政治參與？/ 251
9.2政體類型與政治參與/ 253
9.3投票與選舉權的普及/ 254
9.4獨自打保齡？/ 258
9.5社會運動與非暴力抗爭/ 259
9.6如何理解社會運動？/ 263
9.7市民社會理論/ 266
【推薦閱讀書目】/ 269

第10講政治文化真的起作用嗎？/ 271
10.1政治文化與政治社會化/ 273
10.2托克維爾論政治文化/ 275
10.3阿爾蒙德與公民文化/ 278
10.4英格爾哈特： 政治文化的集大成者/ 280
10.5社會資本理論的興起/ 289
【推薦閱讀書目】/ 291

第11講民族主義與族群政治/ 293
11.1什麼是民族主義？/ 295
11.2民族主義的起源與理論/ 299
11.3民族國家與族群政治/ 300
11.4族群政治與政治發展/ 303
【推薦閱讀書目】/ 307

第12講暴力、革命與內戰/ 309
12.1政治的兩幅圖像/ 311
12.2政治暴力與常見的暴力現象/ 312
12.3政治暴力的類型與邏輯/ 316
12.4國家與社會革命/ 319
12.5內戰的理論解釋/ 323
【推薦閱讀書目】/ 328

第13講經濟增長與國家治理的政治學/ 329
13.1蛋糕政治定律/ 331
13.2作為微觀基礎的經濟人假設/ 333
13.3私人部門治理/ 334
13.4公共部門治理/ 337
13.5激勵結構與經濟增長/ 339
13.6腐敗的政治經濟學/ 346
【推薦閱讀書目】/ 348

第14講如何做政治科學研究？/ 349
14.1你憑什麼相信？/ 351
14.2新聞報導中的事實與觀點/ 352
14.3社會科學研究的常見謬誤/ 354
14.4什麼是科學與科學方法？/ 356
14.5社會科學需要探索因果關係/ 357
14.6社會科學與變量語言/ 359
14.7比較研究的主要方法/ 361
14.8社會科學研究的不同類型/ 363
14.9“研究九問”與“洋八股”/ 368
【推薦閱讀書目】/ 371

後記/ 373