政治學理論與方法（簡體書）

譯者前言

“政治學理論與方法”這一題目，可以有各種各樣的寫法。實際上也確實如此，比如說有概論式的寫法、原理式的寫法，有專門寫研究方法論的，等等。我們現在看到的這本書則另辟蹊徑，可謂獨樹一幟。

作為社會科學的一門學問，政治學經過多年的發展，已經提出或形成了一些具有規律性的論述，對它們的稱呼各有不同，諸如定律、規律、理論、定理等等。但不管名稱如何，所指的都是那些反復出現、有規律可循的現象，也指在具備一定的條件時出現的相同或相似的情形。與此同時，它們中也包含著各種各樣的疑問、例外等。多年來，人們對其提出過種種問題並加以證明、引申、質疑或驗證，在此過程中，政治學作為一門學科也不斷地得到新的發展。

政治學的這些經典理論之所以重要，是因為它們構成了這門學科的核心和基礎。任何一門學科都需要有一定的核心理論作為其基礎，否則就不足以成為一門學科。過去一些年間，曾不斷聽到有人提出要創立“××學”，過後大多未見有名副其實的後續發展，因而也就是曇花一現。原因之一在於，所提議的這些“學”缺乏作為其基礎的核心理論，無法將這個“學”支撐起來。

政治學的情形顯然不同。像經濟學那樣，它是一門在社會科學劃分和在學術制度上得到公認的學科，並有若幹基本的概念和理論作為支撐。政治學在有了一定的經典理論、規律和定律之後，後繼的研究者又通過質疑、辯駁、驗證、修正等工作加以發展，理論就是這樣向前推進的。遺憾的是，我們在現實中所看到的情況，常常是人們不斷地追“新”逐“後”，喜歡去追逐一些新奇、時髦的東西，對於產生於美國的新鮮事物尤其如此。標新立異是美國的一種文化，也是它的學術文化。假如一味追逐這些新鮮的東西（有時被美其名曰追蹤“前沿”），人們反而有可能忽視對其學科基本理論的掌握，甚至有可能在追“新”逐“後”中喪失自我。

正因為如此，掌握這些理論、定律、定理等就成為這門學科從業人員的必需，也是這門學科學習者的入門之階。只有掌握了它們，政治學的從業人員方能為自己的研究工作奠立牢固的根基，並站在前人的肩膀上對一些問題看得更清、看得更遠。由挪威的拉爾森教授主持撰寫的《政治學理論與方法》，為我們提供的就是這樣一本書。

1995年，復旦大學建立了北歐研究中心。這樣的中心在亞洲據說還是第一個。隨著該中心的建立，作為北歐方面合作成員之一的挪威卑爾根大學每年都派一批教授到復旦大學授課，其中就包括拉爾森教授和他的卑爾根大學比較政治系的同事們，所講授的課程包括“比較政治學理論和研究途徑”及“北歐政治”等。我本人當時參與了有關工作，根據所保留的資料，挪威學者們當時就曾講授和展示過對部分政治學理論的解析，講授的內容中就有本書中的若幹內容。其時，部分內容已經完全成稿（包括英文稿），系拉爾森教授所主持的“定律與結構”研究項目所產生的成果。這之後，又經過若幹年，《政治學理論與方法》挪文版於2003年面世，兩年後，英文版在美國出版，凡31章，譯成中文也達到五百多頁。可見，一項有價值的工作無不需要足夠的耐心和持之以恒的努力方能完成，相反，急功近利所帶來的很可能是粗制濫造的產品。

本書的寫法是獨具一格的，每一章都集中於一個定律或一種理論，分為譯文及簡要解釋、公式化表述、普遍性與可驗證性，以及經驗評估—結論這幾個部分，分別交代該理論或定律是由誰提出和如何提出的，述其來龍去脈，適用性如何，對它們的批評有哪些，批評者們提出了何種不同的論述，所依據的經驗證據又是什麼，等等，同時列舉了相關的文獻。這樣，就給了讀者有關該理論或定律的一個頗為全面的畫面和概述，使其了解相關的發展狀況和研究情況。假如有讀者產生了興趣並希望進一步鉆研，就可以通過尋找和閱讀該章所給出的有關文獻信息，順藤摸瓜地來進行。

這本書也是一項集體努力的結果，每一位作者分別就各自的專攻來撰寫相應的那部分內容，如此，保證了對每個理論的論述都出自有專門研究的行家之手。

這是一本嚴謹的學術著作，盡管有些論述是我們未必同意的。比如本書第二十五章引述了美國經濟史家W.W.羅斯托在《經濟成長的階段》一書中對馬克思的批評，雖然並未展開。在他那本書的第十章中，羅斯托較為集中地討論了對馬克思一些理論論述的看法，認為馬克思的分析和他自己的分析之間第一個、也是最根本的差別在於對人類動機的看法。馬克思對人的行為的分析是壓倒性地從經濟利益出發的，提出一個社會的決定只是由財產所有者作出的，這是一種“有力但過分簡單的假定”。他本人則認為“人類的實際行為不能被看作最大化行為，而應該被看做是這樣一種行為，在人們看到為他們敞開的各種機會面前，使人們的各種互相代替和互相衝突的目標保持平衡。”“社會的行為不單決定於經濟考慮。”應該說，羅斯托的觀點有他的道理，問題是他對馬克思的理解是否準確？這是可以討論的。馬克思的研究揭示了資本主義生產條件下一些深刻的東西，但如果有人將其稱為“經濟決定論”，則未免有失偏頗。在唯物史觀和經濟決定論之間畢竟是不能畫等號的。因此之故，我們應更深入地把握馬克思的思想，尤其是通過閱讀原著來達成。

這本《政治學理論與方法》中譯本，是繼《社會科學理論與方法》（上海人民出版社2002年出版）之後，我們與挪威學者在這方面的第二次愉快合作，這項翻譯工作也是集體完成的，譯者分別來自復旦大學、上海國際問題研究所、中央黨校和中國日報社。這是一個十分努力和敬業的小組，作為這項翻譯工作的負責人，我對各位譯者的合作和所作出的努力表示感謝。我們也要再次感謝上海人民出版社的諶嘉女士為此作出的貢獻。

在《經濟成長的階段》一書第一版的序言中，羅斯托寫道：“在目前的學術生活中，要找到一個環境，使人能完全集中注意力於一種思想的思考，的確是件不容易的事情。”這話寫於1959年，卻仿佛是對今天的中國講的。毋庸置疑，中國的政治學研究，同樣需要少一點急功近利，多一點沉靜從容。我們如此期待。

譯者前言／1

第一章 緒論 斯坦因·拉爾森／1

第二章 冰點論：民主國家政黨體制的穩定性

斯坦因·拉爾森／30

第三章 根據選票結果分配席位的立方法則 科拉·斯特拉姆／49

第四章 迪韋爾熱定律：多數選舉制導致兩黨制 斯坦因·庫勒／62

第五章 聯盟理論中的規模原則：最小化獲勝聯盟法則 科拉·斯特拉姆／77

第六章 原初狀態：論正義的原則 斯裡·格洛彭／87

第七章 因果漏斗：歷史如何影響行為 烏拉·裡斯特哈爾格／101

第八章 囚徒困境：理性選擇的悖論 特烏·米特伯／117

第九章 多米諾理論：若第一張牌倒下，其他牌就跟著倒下 尤恩·霍維／133

第十章 均勢原則：國際關係中的穩定與權力 揚·埃裡克·福瑟姆／144

第十一章 “順風車”效應與“落水狗”效應：論影響選舉競爭的機制 謝爾·海因斯／161

第十二章 “新教倫理和資本主義精神”：資本主義制度興起的前提條件 約翰·埃裡克·卡爾森／178

第十三章 彼得原理：組織的興衰 斯坦納·阿斯克維克／190

第十四章 中間選民定理：各政黨及其決策向中間靠攏的原因 萊夫·海拉恩／204

第十五章 廷斯滕定律：社會中心的重力作用 勞裡·卡弗寧和基莫·格洛倫／224

第十六章 戴維斯的J曲線：革命何時爆發 皮爾·塞勒／235

第十七章 大眾社會假設：有組織社會崩解的後果 埃克哈特·瑟默曼／246

第十八章 權力集中與轉移理論：民主國家權力、價值衝突理論 托爾瓦德·格拉恩／261

第十九章 “衝突交叉”論：論衝突線和組織成員資格的交叉 奧德比爾恩·克努森／283

第二十章 寡頭統治鐵律：關於組織中的民主問題 斯坦因·厄格裡維克·拉爾森／300

第二十一章 帕金森定律：關於工作量與雇員數量的增長 奧丹·奧佛多爾／319

第二十二章 機構設立的規律：關於組織機構的形成、穩定和維持 阿爾夫·因格·杰森／332

第二十三章 全方位型政黨 維基·蘭道爾／349

第二十四章 梅氏定律：政黨的觀點模式 瑪麗娜·戴姆克／363

第二十五章 馬克思的歷史規律：論社會發展的力量 托斯坦·耶勒姆／377

第二十六章 伊懋可定律：就業剩餘和經濟發展 奧恩韋德·納德克維特那／394

第二十七章 選舉經濟周期：金錢與選舉結果 特烏·米特伯／405

第二十八章 瓦格納定律：與經濟進步相聯繫的公共收入份額

揚·埃裡克·格林德海姆／420

第二十九章 趨同論：世界變得更為相似的動力學 斯坦因·厄格裡維克·拉爾森／434

第三十章 依附論：經濟欠發達的動態原因 海爾格·維埃姆／451

第三十一章 沃勒斯坦的現代世界體系論：全球競技場上為領先而展開的國家間競爭 厄溫德·厄斯特魯德／467

第四章 迪韋爾熱定律:多數選舉制導致兩黨制

斯坦因·庫勒

一、　譯文及簡要解釋

［對選舉制度的影響］我們可以表述如下：一次多數票選舉導向兩黨制的發展。在本書所界定的所有方案中，這毫無疑問是最接近於真正社會學定律的一個。

在迪韋爾熱看來，兩黨制是兩大獨立政黨為政府權力而斗爭，並輪流掌權的制度。當然，一個完全“純粹”的兩黨制是很難想象的，但進行有成效的、一般的可操作化是可能的。比如，我們可以定義一種制度為兩黨制，假如兩個最大政黨為自己贏得確定的高百分比（如90％）的議會授權，或者選舉中所投下的選票。迪韋爾熱未進行這樣的操作化。他提供了對影響政黨制度發展的許多因素的一個考察，例如歷史傳統、社會與經濟結構、宗教和地理分界線等。這些因素具有根本性的特徵，但選舉制度可與剎車或油門相比擬（Duverger　1969，　p.205）。然而，在那本書中，這些因素後來或是“被拒絕、忽視，或是降為邊緣性角色”（Wildavsky　1963，　p.370）。迪韋爾熱拒絕了有數個解釋變量的多因果研究途徑，反之聚焦於選舉制度對政黨結構和政黨制度強大的獨立影響。他的觀點是選舉結構影響政黨數目、政黨規模、政黨聯盟和代表。盡管他就選舉制度和政黨制度之間的聯繫提出了幾種看法，但他唯一明確揭示了的是簡單多數選舉制的影響。

二、　背景

自從實行自由選舉以來，活躍的政治家們都在進行選舉制度的具體形塑。然而，有關選舉制度的政治後果的更為嚴肅的研究途徑和分析卻姍姍來遲，開始於20世紀30年代：包括布朗艾斯（1932），赫門斯（1941），沙特施奈德（1942），達米（1951），迪韋爾熱（1950，　51），利普森（1953），基（1958），巴特勒（1963），雷（1967），羅肯（1968），厄溫（1977）。當迪韋爾熱進行他的工作時，有關選舉制度的政治後果不存在系統的、進行過經驗驗證的知識。與迪韋爾熱所提出的相接近的一些想法，在各種地方久已被討論過，或許是在1869年由亨利·德魯普首次進行的（Riker　1994）。裡克爾認為，“正如科學定律通常的情形那樣，類似的論點已經得到廣泛的討論，其精微程度提高”（p.20），因而，“學者對迪韋爾熱定律和迪韋爾熱假設的接受在當時是相當普遍的”（p.26）。

迪韋爾熱的名字跟定律相連這一事實來自他是運用該詞的首位作者。盡管迪韋爾熱未能提供非常系統的根據，僅通過提出他的假設而奠定了進行與不同類型的選舉制度的政治後果有關之研究的牢固基礎。從那時以來，該定律得到了經驗驗證，在理論上得到改進，使之成為以如何解釋選舉結果為中心的若幹假設獨一無二的來源。

莫裡斯·迪韋爾熱1917年出生於法國的昂古萊姆，1955年至1985年間為巴黎大學教授。他關於政黨的著述迥然不同於政黨研究傳統的思想流派。在迪韋爾熱之前，支配政黨研究的問題是（cfr.Englemann）：

1.　某些政治運動的歷史是什麼？

2.　是什麼個性給了不同類型的政治運動以支持？（超凡魅力領導人的傳記。）

3.　有關的政治運動在各個時候提出的政治綱領是什麼？

迪韋爾熱發現人們很少注意研究選舉制度的影響。迪韋爾熱可被視為使政黨成為政治學的一個系統研究的先驅之一（另參見早先米歇爾斯和奧斯特羅果爾斯基的著述），終身致力於以政黨為物件的研究，並將其發展為科學（“國家學”）。迪韋爾熱《政黨》一書的目的是勾畫一個一般的政黨理論。該書有兩個部分：第一部分討論了政黨的內部結構——其組織、成員和領導；而第二部分則進而討論了政黨制度本身——不同政黨的力量、形成特定數目政黨的原因、不同類型的政黨聯盟，以及政黨與政權及政府決策的關係。

迪韋爾熱後來就不同的政治機構發表了一系列的著作和論文，但只有本書所評的書引起了讀者特別的興趣。1994年他發表了一篇論文“迪韋爾熱定律：40年之後”（Duverger　1994），其中他批判地反思了他早先“暫時的”和“不準確的”“定律”表述。（最初是作為提交給1945年在波爾多舉行的一次會議的論文，後於1951年發表）。在該文中，迪韋爾熱試圖就他的“定律”是什麼意思，以及選舉制度導致兩黨制或多黨制的方式提出較溫和的看法。他宣稱，他並沒說選舉制度是以“機械和自動的”方式運作的，而是說它們“只是在該制度的方向上發揮壓力；是其他諸種力量中行為的一種力量，有些是反方向運作的”（Duverger　1994，　p.71）。後來，迪韋爾熱關注於表達這樣的思想，即選舉制度“傾向於導致”兩黨制，而非表述為它們直接“導致”兩黨制。（1994，　pp.70—71）

討論迪韋爾熱定律的相當大量的文獻核心為以下二者的區分：一個被稱為“迪韋爾熱定律”（多數選舉制導致兩黨制），另一個是“迪韋爾熱假設”（比例代表制（PR）導致多黨制）。蓋恩斯也認為必須把定律的效應看作一個動態過程的結果：“該定律描述的可能是只有通過一系列的選舉才能達到的一種平衡”（Gaines　1999，　pp.835—837）。薩托利則使用了迪韋爾熱第一定律和第二定律這樣的標簽，但堅持把它們分開。同時，他較深入地討論了它們的“決定性”程度，即我們是否有“一種因果關係”或“一個必要條件”。（Sartori　1994， pp.48—52）