頂尖操盤手的養成計畫02：交易王者的心智修練

長銷20年
★交易心理的經典之作！★
頂尖操盤手的致勝心理，就看這一本！
掌握交易精進之道！將獲利習慣變得像呼吸一樣自然！

想成為頂尖操盤手的你，認為投資難嗎？
難！誰叫你總喜歡把單純事情複雜化：整天盯盤、殺進殺出、聽信名嘴……，
搞得緊張兮兮又血本無歸，就是魯蛇一族常犯下的錯。
在《頂尖操盤手的養成計畫1》中，約翰．派伯建立了一套完整的交易金字塔模型，幫助每個想要在操盤手這條道路上持續穩定獲利的人，建立一套完整的指引；本書中，他指出，讓操作績效更近一步的作法，將良好的交易心態變成一種習慣。

派伯擁有30多年的一線交易經驗和20多年的交易培訓經歷，
讓他告訴你，怎麼做才能使賺錢就像吃飯睡覺一樣自然。

現在就一起看看，無法順利獲利的問題吧！
交易的四大難題，你中了幾個？
1.沒有一套因應市場價格漲跌起落的交易系統
漲了到底該獲利了結還是該追買？跌了到底該認賠殺出還是繼續HOLD住等回漲？
――想要穩定獲利，你必須建立起個人的交易邏輯，也就是一套能因應市場價格漲跌起落的交易系統。交易系統的重點在於符合自己的需求，真正重要的是最終結果是否能夠獲得財務利潤。因此，確定切實可行的進場和離場訊號，就是一項重要任務。要得到預想結果，需要透過持續的研究與經驗的累積。因此，成功交易者會投入大量的時間，制定和檢驗交易策略。

2.無法做出正確決定的能力
事前的模擬再順利，實際交易時卻很難冷靜下來做出正確決策？
――你必須理解到，大腦是如何影響我們的決策。這與構建一個穩健可靠的交易系統息息相關。情緒很容易影響我們的決策，例如剛與家人吵架後，心浮氣躁的情況很可能做出錯誤決定；或者是當你急於獲得成果時，你會很容易誤判局勢，在不該進場的時候進場。成功交易者永遠只在一種情況下執行交易：你所選擇的交易系統正在發出清晰的進場或出場訊號。

3.情緒受到資產漲跌的影響
你是否每次賠錢就心情差，賺錢時自我感覺又超良好？
――每一筆交易中，都包含著對這筆交易獲利期望的情緒投入。因此，一筆判斷失誤的交易可能會被直接感覺為一種生存威脅，而一筆判斷正確的交易可能會被視為自己一貫正確的證據。對於成功交易者而言，他的重要目標之一，就是確保其個人情緒不受資產價格漲跌起落的干擾。

4.情緒受到利多和利空消息的影響
你是否聽到別人喊多就急著搶進，喊空就急著賣股？
――人類天生就傾向於在意別人的行為，這是一種特定的生存機制，也是人類集體行為的基礎，因此我們也可以藉此來預測資產價格形態與趨勢。對於成功交易者而言，他的潛在目標之一就是熟悉那些驅動市場價格變化的力量，同時避免受到造就這些力量的情緒感染的影響。

了解交易難題之後，接下來就來看看怎麼掌握得更好，獲利更豐
掌握精進交易之道，你要完成五個步驟！
1、選擇聚焦點
對於交易者而言，聚焦點是你交易武器庫中最強有力的武器之一。它決定了你如何看待市場。更重要的是，它決定了你會忽略哪些東西。如果你決定以基本面為主，就不要再額外花費太多心思在技術線圖上。
在任何一個市場都產生海量資訊的情況下，你需要忽略其中大部分的資訊，並將注意力集中在能讓自己獲利的關鍵訊號！
2、確定交易風格
市場中存在著許多種不同的交易方式，即使是你已經確定了自己的聚焦點，基於該聚焦點仍然會存在著許多種交易方式。即使同樣看基本面，但隨著持有期間或鎖定個股等因素不同，交易的風格仍然可能產生巨大的差異。
3、使用正確的交易操作
承襲以上兩點，在決定聚焦點與交易風格後，你必須保持正確的方式來進行操作，不要用短線的心態又想改做長期投資，或者隨便改變自己買進的個股類型。
4、控制部位規模
即使交易操作再正確，仍要留心控制部位的規模。你必須意識到虧損隨時可能發生，並且你必須能夠在避免資本嚴重損耗的情況下應對這些虧損。
5、將獲利操作模式內化成習慣的一部分
如果你已經成功掌握了以上四個步驟，代表你已經有一套良好的獲利操作模式。接下來，你必須讓這套操作模式內化成為你個人習慣的一部分，讓獲利就像日常生活的一部分一樣，理所當然的經常發生！


本書將引導你完成這五步驟，並且深入探討每個成功交易者都需要掌握的基本領域，包括交易系統、資金管理、心理學、好壞習慣和專業度。將這些要素放在一起，本書將會是改善你的交易，並使其獲得更好利潤的完整指南。

無論你是交易新手或曾有些經驗，現在若想進入下一個級別，就讓本書使你的交易之道更完善。

约翰‧派伯（John Piper）
是世界上最受尊敬和最能幹的市場分析師之一，也是英國最有經驗的期貨和選擇權交易員。
他的《頂尖操盤手的養成計畫1》是交易心理的經典著作。他經典二進制投注（Binary Betting）更徹底改變了我們今日的交易方式。他也是英國領導性的時事通訊《技術交易員》（The Technical Trader）的創辦人，這是自 1989 年以來的最具權威的交易資源。

黃志鑫
1978年出生。2006年畢業於浙江大學哲學系，獲碩士學位。曾長期在政府機關，從事政策研究工作，現任紹興職業技術學院高教研究所所長，研究方向為大學生成長教育、教育基金會管理。工作之餘亦從事金融交易，主要以ETF波段交易為主。

專業推薦
「Jay的全球交易室」版主／Jay
「JC財經觀點」版主／Jenny
交易醫生
「Ajing好有財」版主／阿靜
EGO 台股正念交易師／葉韋辰
「William Feng的操盤筆記」版主／馮震凌

（依姓氏筆畫排序）

前言

如果你是一名散戶交易者，無論是新手還是老手，你都將會透過閱讀本書而受益。因為：
（1）在市場中穩定、持續地賺錢是可能的。打敗市場是可能的。作者，作為眾多交易者中的一員已經做到了這一點。為了同樣能夠做到這一點，你需要遵循一套適合你自己個性的、確實可靠的方法體系。本書詳細說明了該過程，並且說明了如何以此為基礎使交易成為一樁你用心經營的生意。
（2）本書提出了一些在實踐中已證明是確實可靠的方法體系，選擇其中一種適合你自己的方法將有助於你獲得領先優勢。
（3）本書是《金融交易聖經：發現我的賺錢天才》的續篇，與之前的那本書相比，它又取得了一些重大進步。約翰•派珀之所以在1998年寫《金融交易聖經：發現你的賺錢天才》一書，是因為他在市面上從未看到過有一本能夠涵蓋全部交易領域問題的著作。當時，市面上有許多關於市場分析和技術分析技巧的書，也有許多關於交易心理的書，還有許多關於資金管理以及其他各類主題的書，另外還有一些著作涵蓋了一系列主題。但是除了《金融交易聖經：發現你的賺錢天才》之外，沒有任何一本書能夠涵蓋交易領域全部的主題：從交易的成功哲學到交易心理學，再到方法體系以及實踐操作，直至終交易結果。
（4）很少有一本書會這樣中肯地評價自身—照著「作者所說的」依葫蘆畫瓢地去做並不見得會有多大好處。我們每個人都必須找出自己成功的路徑。
（5）金融市場交易具有巨大的收益可能性。也許更重要的一點是，無論市場價格上漲還是下跌，你都可以賺到錢。

是否有點感興趣了？
任何想開始交易並且想要更加成功的人，都將從這本書中獲得有價值的東西。

●本書的特色
交易是一種人生歷練。它與其他事情不同。當你成為一名更優秀的交易者時，你可能也就成為一個更優秀、更有效率的人，這常常得透過克服交易過程中，所遭遇到的諸多心理挑戰來實現。但當你獲得了進步之後，很難再回想起曾經走過的成長之路。那些確實獲得了成功的交易者常常忘記自己是怎樣取得成功的。這並不奇怪，因為許多技巧都內化到心智中了。這些技巧都成為了獲利習慣！
然而，我一直都是一邊做著交易，一邊在撰寫市場分析文章。透過這樣的經歷，我獲得了對市場交易非常獨特的洞察，並且迫使自己表達那些對於其他交易者而言僅僅是想當然的個性問題。那樣也迫使我更加仔細地去審視成為一名成功交易者所需經歷的準確過程。
單就交易者成長過程而言，我發現了金融交易金字塔模型（Trading Pyramid）。這是為成功交易創建一個理論模型的首次嘗試，交易者們將會發現它極其有用（具體內容參見《金融交易聖經：發現我的賺錢天才》一書）。
而本書不僅引領交易者從起點出發直到獲得終結果（即獲得交易利潤，而且許多），也提供了一個在實踐操作與心理適應方面可以有效運作的理論框架。

●交易方式並無對錯
重要的事情就是交易結果。本書提出了一系列的系統參數，你可以在這些參數中選出一些來構建適合你自己的交易系統。交易的美妙之處在於它會成為你自身個性的一種表達。優秀的交易者並沒有特意做什麼，他們只不過是展現了內在的品質。為了成為一名優秀的交易者，你必須找到適合自己的方法。本書將幫助你做到這一點。

●走自己的路
要想實現成功，你必須走自己的路。跟著別人做交易毫無益處。當然，你需要獲得學習交易方面的説明，本書通篇就在為你提供這方面的幫助。你也可能需要一名導師，但你不需要那種告訴你如何去交易的「大師」（guru）。
你只有憑藉適合自己的方式交易，才能真正獲利。事實上，著名歌手弗蘭克•辛納特拉（Frank Sinatra）的熱門歌曲〈我的路〉（My Way）是一首獻給所有交易者的傑出讚歌。邁開腳步走自己的路，是令許多交易者感到為困難的事情之一，但它對於交易者而言恰恰也是為重要的事情。

●本書結構
在緒論中，我提出了一個主要觀點：交易是一樁需要用心經營的生意。如果希望擁有一樁獲利豐厚、使自己獲得完全財務自由的生意，你需要思考該生意的5個關鍵基石。
這5個關鍵基石分別是：
　（1）選擇聚焦點（focus）。
　（2）確定交易風格（right style）。
　（3）使用正確的交易操作（right trading）。
　（4）控制部位規模（right size）。
　（5）將獲利操作模式內化成習慣的一部分（successful habits）。

為了有助於從所經營的生意中持續獲得回報，你必須在自我變革過程中完整地將上述5個基石一一予以奠定。這實際上就是本書的寫作目的。
我之所以用「有助於」一詞是因為每個人首先必須自己具有動力和決斷。不僅如此，我們每個人與自身金錢觀之間的關係都是獨一無二的。為了成功地進行交易，你可能需要透過艱苦卓絕的努力來提升這種關係。在整個成長過程中，不要被任何快速致富的想法所誤導！
在養成1裡，我詳細闡述了這些概念，並且解釋了每個基石之間如何相互影響，如何構成你交易生意中的核心部分。
在養成2裡，我介紹了一個更關鍵的概念——你自己的交易系統。你需要將5個基石應用到這個概念裡面，從而形成引發變革的獲利習慣。
在養成3裡，我概述了一個很重要的主題——資金管理。
在養成4裡，我對那些將成為你成功基礎的「交易心理技術」進行了討論。
在養成5裡，我對「好習慣和壞習慣」進行了辨析，對於那些之前已做過交易並且已經養成了一系列壞習慣的人而言，這一章非常重要。在這一章裡，我仔細講解了許多交易者業已形成的壞習慣，並且對如何將這些壞習慣轉變為成功習慣的路徑提出了相關建議。
在養成6裡，我撰寫了「專業化交易的詳細步驟指南」，這可以被視為是本書最重要的部分。它給予了你一張時間表(以每3個月為1個單元)來幫助你實現目標。

推薦序（托尼．普盧默）
前言
緒論

養成1　成功交易的五個步驟
步驟一：選擇聚焦點
步驟二：確定交易風格
步驟三：使用正確的交易操作
步驟四：控制部位規模
步驟五：將獲利操作模式內化成習慣的一部分
交易金字塔模型

養成2　打造一套交易系統
建議交易理念
3項簡單規則
我的2套交易系統
執行停損
讓利潤奔馳

養成3　確實做好資金管理
資金管理的作用
讓利潤增加、虧損減少
怎樣應對虧損

養成4　奠定正確交易心理
交易心理是致勝關鍵
成為贏家是一種選擇
成功的唯一途徑就是持續行動
避免情緒化的交易
8個情緒控管提示
交易的抑鬱症模式
大腦結構如何影響交易心理
3個讓你隨意變動交易部位的心理因素

養成5　好習慣和壞習慣
便於交易的新時代
克服90%虧損的魔咒
成為前5%的獲利者
檢視19個交易失利的原因

養成6　專業化交易的詳細步驟指南
邁向成功的四個階段
第一階段（前3個月）：學習過程
第二階段（又3個月）：正確交易
第三階段（再3個月）：適度持倉
第四階段（末3個月）：獲利習慣

結語
附錄1　Xtreme Stop系統
附錄2　ZeitGap系統
附錄3　情緒雲霄飛車式的交易體驗